期货交易法规单选强化习题和答案(一)

期货交易法规单选强化习题和答案（一）1.期货交易法制定之宗旨为A.健全发展期货市场B.维护期货交易秩序C.以上皆是D.以上皆非2.当事人约定，选择权买方支付权利金，取得购入或售出之选择权利，得于特定期间内，依特定价格及数量等交易条件买卖约定标的物；选择权卖方于买方要求履约时，有依约履行义务；或双方同意于到期前或到期时结算差价之契约A.期货契约B.选择权契约C.期货选择权契约D.杠杆保证金契约3.有关期货交易法之规定，以下何者为非？A.期货交易之主管机关为财政部证券暨期货管理委员会B.证期会得经行政院核准，与外国签订合作协定C.期货商受托从事之期货交易种类，以行政院公告者为限D.以上皆非4.会员制期货交易所之全体会员最低出资额为A.未兼营结算之会员制期货交易所：十亿元B.兼营结算之会员制期货交易所：二十亿元C.以上皆是D.以上皆非5.期货交易法中有关公司制期货交易所之规定，下列何者为是？A.公司制期货交易所之组织为股份有限公司B.公司制期交所单一股东持股比例不得超过实收资本额百分之五C.期交所单一股东若有特殊情形经主管机关核准者，亦可不受百分之五持股比例的限制D.以上皆是6.依期货交易法之规定，期货结算机构之组织形态包括下列何者？A.独立的期货结算机构B.由期货交易所兼营结算部门C.由其它机构兼营结算部门D.以上皆是7.有关结算保证金之规定，下列何者为非？A.结算保证金系结算会员缴交予结算机构之保证金B.结算保证金收取后，应与自有资产分离存放C.结算保证金不论来自经纪或自营均并同处理D.结算机构之债权人非依期交法之规定，不得对结算保证金请求扣押8.有关期货商之禁止事项，下列何者为是？A.期货商不得接受全权委托代为决定种类、数量、价格之期货交易B.期货商不得为客户进行非必要交易C.期货商不得未依客户委托事项或条件从事交易，亦不得未经客户授权擅自为其进行交易D.以上皆是9.期货商不得自客户保证金专户提取款项，除非A.依期货交易人之指示交付剩余保证金、权利金B.依期货交易人之指示交付剩余保证金、权利金C.为期货交易人支付期货经纪商之佣金、利息或其它手续费D.以上皆是10.期货商原则上不得于其本公司或其它期货商开户，例外情形为A.处理错帐而于本公司开户B.兼营者于本公司或其它期货商开户C.主管机关核准D.以上皆是11.有关期货交易保证金的缴交，下列何者为是？A.国内期货交易保证金的缴交可以现金及经主管机关核定之有价证券为之B.国外期货交易保证金得以股票抵缴C.国外期货交易保证金得以不动产抵缴D.以上皆是12.有关期货商对交易人之保证金追缴，下列何种情况应立即为之？A.期货交易人之权益数各期货交易所规定之原始保证金数额者B.期货交易人之权益数各期货交易所规定之维持保证金数额者C.期货交易人之权益数各期货交易所规定之维持保证金数额者D.以上全部情况，期货商应即办理催缴13.有关期货信托事业之规定，下列何者为是？A.期货信托事业之管理，除依本法或本法所发布命令之规定者外，适用信托及信托业管理之法律B.期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书C.期货信托事业募集之期货信托基金，应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立D.以上皆是14.依期货交易法之规定，全国期货商业同业公会联合会之成员，不包括下列何者？A.证券暨期货管理委员会B.期货交易所C.期货结算机构D.地区性期货商业同业公会15.依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定，《对作》之种类不包括A.场外冲销B.委托未经主管机关核准经营期货业之人从事期货交易C.交叉交易D.以上皆是16.依期货交易法之规定，未经许可擅自经营期货交易所或期货结算机构者，依期货交易法应处以A.12万元以上60万元以下罚款B.警告C.7年以下有期徒刑，3百万元以下罚金D.以上皆非17.小王明知为对方为非法经营期货交易所业务，却仍将房屋租予其营业，依法应受何种处分？A.7年以下有期徒刑，300万元罚金B.3年以下有徒刑，200万元罚金C.1年以下有期徒刑，180万元罚金D.不予处罚18.会员制期货交易所会员大会作出解散之决议时A.该决议立即生效B.该决议无效C.该决议非经主管机关核准，不生效力D.以上皆非19.期货结算会员不履行结算交割义务时，首先以何种款项支应之？A.违约期货结算会员之交割结算基金B.违约期货结算会员缴存之结算保证金C.期货结算机构之赔偿准备金D.其它期货结算会员依期货结算机构所定比例分担20.以下何者非主管机关本于期货交易法得为之行政处分？A.警告B.撤换负责人C.有期徒刑D.撤销营业许可21.货商未经主管机关许可，擅自派出业务员赴南部设立《办事处》招揽客户开户交易，依法应处以：A.7年以下有期徒刑，300万元罚金B.5年以下有徒刑，240万元罚金C.1年以下有期徒刑，180万元罚金D.12万元以上，60万元以下罚款22.依期货交易法施行细则，下列何者为非必要交易？A.为客户进行全权委托交易B.当日冲销之比例过高C.受托从事未经公告之国外期货交易种类D.以上皆是23.杠杆保证金交易之事业系由何者经营？A.期货商B.杠杆交易商C.期货服务事业D.期货顾问事业24.依期货商设置标准，期货自营商之最低实收资本额为A.五千万B.二亿C.四亿D.六亿25.本国证券商若仅兼营国内股价指数期货经纪业务，则其指拨专用营运资金为新台币A.一千五百万元B.五千万元C.一亿元D.二亿元来源：考试大-期货从业资格考试26.依期货商设置标准，综合期货商（经纪+自营）之业务员最低人数为A.1人B.3人C.6人D.无限制27.依期货商设置标准，期货商之设立保证金不得以何种形态缴交？A.现金B.政府债券C.股票D.金融债券28.本国证券商兼营期货之资金称之为A.最低实收资本额B.指拨营运资金C.以上皆是D.以上皆非29.期货商受让或让与期货商主要部分营业或财产，应A.申报主管机构核准B.事先申报C.事实发生后五日内申报D.不必申报30.依期货商管理规则，期货商不得藉主管机关之营业许可，作为何项之宣传或保证？A.营业能力B.财务健全C.以上皆是31.有关期货商经纪与自营业务之规定，下列何者为非？A.经纪及自营期货业务者，应各别独立作业B.业务信息不得互为流用C.经纪与自营人员可兼任D.以上皆非32.依期货商管理规则，何种期货商须提列买卖损失准备？A.期货商从事自营业务者B.期货商从事经纪业务C.专营期货商D.以上皆是33.依《期货商管理规则》之规定，期货商得接受下列何种人之开户？A.年龄十八岁者B.受破产之宣告未经复权者C.期货主管机关职员D.曾因违背期货交易契约已满三年者34.依《期货交易所设立标准》之规定，期货交易所之设立保证金为A.二十亿元B.十亿元C.二亿元D.五千万元35.下列何者属期货交易所业务人员专属之业务范围？A.期货交易之招揽、开户、受托、执行或结算交割B.期货交易契约之设计与研究C.期货交易之自行买卖、结算交割D.期货交易之全权委托。36.何项业务为期货结算机构业务员不可能从事之业务？A.期货交易之全权委托B.结算会员或期货商财务、业务之查核C.期货集中交易市场之监视、结算、交割、保证金与权利金之作业及风险控管D.期货结算、交割之计算机作业及信息管理37.期货交割结算基金应缴交之主体为何？A.结算机构B.结算会员C.同业公会D.主管机关38.期货交易人于期货交易辅助人处签订受托契约后，辅助人应将该契约A.立即妥善保存B.送交法院公证C.送交委任期货商确认并签章D.送交期货交易所确认并签章39.受理及执行期货交易委托时，应同步录音有关期货商业务辅助人执行业务之过程，何者为非？1.期货商业务辅助人应对受托契约中该约款予以确认并签章2.客户须于金融机构开设专户3.接受委托时，应填具买卖委托书4.辅助人之内部人开户交易时，其执行程序得优于其它客户同种类之委托A.1B.2C.3D.440.每委任一家期货商业务辅助人或其分支机构，委任期货商应依规定，缴存A.设立保证金B.营业保证金C.交割结算基金D.违约损失准备41.美国期货市场之自律组织包括1.期货交易所2.全美期货协会（NFA）3.商品期货管理委员会（CFTC）期货结算机构A.1234B.123C.124D.23442.在美国，杠杆契约（LeverageContract）系划归何者管辖？A.证管会B.商品期货管理委员会C.联邦储备局D.以上皆非43.针对期货交易人之管理，美国CFTC特别制定了何种制度？A.《投资人部位限制》（PositionLimited）B.《巨额申报限制》（LargePositionReport）C.以上皆是D.以上皆非44.在美国期货交易纠纷可采何种途径解决？1.向法院提起诉讼2.在期货交易所进行仲裁3.在全国期货公会进行仲裁4.直接向主管机关抗争A.123B.234C.134D.123445.美国期货交易保证金额度系由A.商品期货管理委员会B.期货交易所C.期货结算机构D.全美期货协会46.美国期货商除定期向CFTC申报财务报告外，CFTC并要求临时性的报告通知。当期货经纪商不符合其所适用之最低财务标准时，应于A.24小时B.48小时内C.72小时内D.5日内以电传通知CFTC47.有关全美期货协会（NFA）会员资格之规定，以下何者为非？A.NFA会员资格可私自转让或赠与B.在期货交易过程中，所有经手之个人或公司都必须是NFA已登录之会员C.不具备NFA会员资格者，将无法执行下单等期货契约之买卖事宜D.以上皆非48.有关日本期货管理法规，下列何者为是？A.日本金融期货受金融期货交易法管辖B.日本商品期货受商品交易所法管辖C.日本证券期货受证券交易法管辖D.以上皆是49.有关日本商品期货交易所，其组织形态A.为营利性之公司组织B.为非营利性之公司组织C.为非营利性之会员组织D.以上皆非50.有关日本商品期货经纪商，下列何者有误？A.商品期货经纪商没有分类B.商品期货经纪商分为二类C.商品期货经纪商依种类之不同净资产要求亦不相同D.以上皆非参考答案：1.C2.B3.C4.C5.D6.D7.C8.D9.D10.D11.A12.B13.D14.A15.B16.C17.B18.C19.B20.C21.D22.B23.B24.C25.B26.C27.C28.B29.A30.C31.C32.A33.D34.C35.B36.A37.B38.C39.D40.C41.C42.B43.C44.A45.B46.A47.A48.D49.C50.A