企业管理体系2017换版培训

培训教师：蔡秀峰国家注册质量、环境、安全管理体系高级审核员中国建筑业协会GB/T50430-2007培训教师卓越绩效评审员质量、环境标准的主要变化QES标准综合讲解如何换版01020304目录CONTENTS标准的前世今生01标准前世今生GB/T10300-1987。GB/T19001-1994GB/T19001-2000GB/T19001-200801020304GB/T19001-2016质量管理体系GB/T24001-1996。GB/T24001-20040102GB/T24001-2016环境管理体系GB/T28001-2001。GB/T28001-20110102职业健康安全管理体系2、质量、环境标准的主要变化1.8产品预防措施采购质量手册、管理者代表文件化的程序和记录1.过程方法2基于风险的思维3ＰＤＣＡ循环3QES标准综合讲解管理体系标准的“上层结构”1、适用范围2、规范性引用文件3、术语和定义4、组织的背景5、领导力6、策划7、支持8、运行9、绩效评价10、改进过程方法将被嵌入到所有ISO管理体系当中领导能力将成为标准的核心4、组织背景4.1组织及背景4.2相关方的需求和期望4.3确定XX管理体系范围4.4XX管理体系5、领导力5.1领导力和承诺5.2方针5.3组织角色、职责和权限6、策划6.1解决风险和机遇的措施6.2XX目标和实现的策划7、支持7.1资源7.2能力7.3意识7.4沟通7.5文件信息8、运行8.QES运行策划和控制9、绩效9.1监视测量、分析和评价9.2内审9.3管理评审10、改进10.1不合格和纠正措施10.2持续改进通用管理体系6.3环境因素、危险源、合规义务5领导力5.1领导力和承诺最高管理者应展现出领导力并保证XXX管理体系的实施——确保XXX方针和XXX目标的制定，并与该组织的战略方向兼容——确保XXX管理体系融入企业的业务过程中——确保XXX管理系统所需的资源供应——确保XXX有效管理并符合XXX管理体系的要求重要性的有效沟通——确保管理体系达到其预期的结果——指导和支持对XXX管理体系的有效性做出贡献的员工——推动持续改进——鼓励与其负责的领域的管理者角色展示其领导才能注：在本国际标准中，“业务”是一个广义的解释，是组织目的存在的核心活动。通用管理体系内容举例物质、能量、信息如：以产品、服务、决定的形式物质、能量、信息如：以材料、资源、要求的形式过程方法将PDCA循环全面用于基于风险的思维。活动输入输出前置处理如：在供方处（内部或外部在顾客处在其他相关相关方处）后续处理如：在顾客处（内部或外部在其他有关相关方处）起点终点可能的控制并检查要点，以监视和测量绩效输入的来源输出的接收者过程图：单一过程要素图鼓励使用的过程方法组织的背景环境外部的环境，可以考虑源于国际、国家、地区或本地的法律、技术、竞争、市场、文化、社会、经济和自然环境方面。内部环境，可以组织的价值观、文化、知识和组织绩效等。宏观环境竞争对手客户分析机遇挑战宏观环境-PEST分析PEST分析模型是环境分析的一种方法，通过对政治（Political）、经济（Economic）、社会（Social）和技术（Technological）四个方面的若干影响因素进行总结，帮助企业分析和总结相对关键和重要的影响因素,以确立最终的战略目标。政治经济社会技术2016建筑业1全面实施营改增2淡化资质4月11日，住建部下发了《关于批准浙江、安徽、陕西3省开展建筑劳务用工制度改革试点工作函》；10月14日，住建部颁发《关于简化建筑业企业资质标准部分指标的通知；11月24日，住建部发出《“对取消8个工程设计专项资质征求意见”的函》。3四库一平台应用4取消保证金2016年6月27日，国务院下发《关于清理规范工程建设领域保证金的通知》（国办发〔2016〕49号）。随后，为贯彻落实该文件精神，住建部、财政部于7月13日联合印发《关于切实做好清理规范工程建设领域保证金有关工作的通知》（建市[2016]149号）。保留依法依规设立的农民工工资、投标、履约、工程质量4项保证金。511.24安全事故6PPP7建筑工业化8建筑信息化--BIM9转型升级10推行工程总承包2017建筑业1政治环境供给侧改革可持续发展和谐社会稳中求进稳增长、促发展、调结构、惠民生防风险创新、协调、绿色、开放、共享供给侧改革高压反腐2经济环境新常态对行业的影响一带一路三去一降城市双修农村基础设施农村包围城市实体经济房地产市场3社会环境以人为本环境发展动态社会责任新型城镇化国企改革财税改革4技术环境建筑工业化BIM技术综合管廊智慧城市森林城市互联网+工匠精神竞争对手—问题1、我们的标杆企业是谁？为什么？2、谁是最大的竞争对手？3、谁可能成为我们未来的竞争对手？竞争对手—分析谁是我们的竞争对手，和我们共分市场的未必是对手，也许是朋友或合作伙伴。分析可以从战略及发展方向、模式、成本等方面入手。客户—问题1、客户的分布是否与我们的战略一致？2、是否对客户进行了分级，如何分级？3、谁是我们的潜在客户？4、我们失去了哪些客户？怎么失去的？机遇与挑战例如SWSO战略ST战略WO战略WT战略OTSWOT分析法，用来确定企业自身的竞争优势（strength）、竞争劣势（weakness）、机会(opportunity)和威胁（threat），从而将公司的战略与公司内部资源、外部环境可以有机地结合起来。是一种常用的战略规划工具。优势人才、资金、技术、国企、企业文化、融资劣势资金短缺、高技术、研发落后、执行力、人才（作业人员）不足、设备老化机遇一带一路、京津冀协同发展、海外市场、PPP挑战市场紧缩、同质化、企业整合、先进技术SWOT分析优势，是组织的内部环境，具体包括：有利的竞争态势；充足的财政来源；良好的企业形象；技术力量；规模经济；产品质量；市场份额；成本优势；广告攻势等。劣势，也是组织的内部环境，具体包括：设备老化；管理混乱；缺少关键技术；研究开发落后；资金短缺；经营不善；产品积压；竞争力差等。机会，是组织的外部环境，具体包括：新产品；新市场；新需求；外国市场壁垒解除；竞争对手失误等。威胁，也是组织的外部环境，具体包括：新的竞争对手；替代产品增多；市场紧缩；行业政策变化；经济衰退；客户偏好改变；突发事件等。优势劣势机遇挑战相关方的需求和期望相关方是指若其需求和期望未能满足，将对组织的持续发展产生重大风险的各方。组织应确定向相关方提供何种必要的结果以降低风险。不同的相关方根据需求（希望享有的利益）和期望（希望对你的影响）不同，采取不同的策略，使得组织的战略与利益相关方保持一致。如对价值链上的相关方要积极对话，对社会方面的相关方要使其满意等。相关方产品服务给我们钱的钱我们给的卖我们东西的买我们东西的其他有影响的相关方的需求和期望自有组织财务审计价值链政治领域教育培训公共/社会员工/雇员银行材料供应商行政监管技术学校员工家庭管理者资助机构劳务分包方行业协会大学邻居董事会事务所设备供应商社区研究机构媒体合作成员合作伙伴利益团体技能鉴定非营利组织业主/股东客户地区竞争对手公众物流表：企业相关方相关方——填到对应的坐标上水平方向（需求）：在你的组织里享有的利益从0到10（0表示不相关，10表示存在巨大的利益）垂直方向（期望）：对你的组织的影响力从0到10（0表示没有影响，10表示影响巨大）图：企业相关方分类图：识别风险和机遇理解企业优势劣势有利不利理解背景环境机遇挑战相关方需求和期望风险管理分析环境和相关方的总结风险管理风险：不确定性的影响影响是指偏离预期，可以是正面（机遇）或负面的（风险）。风险=潜在事件和（或）后果。风险表述：某个事件的后果组合+发生的有关可能性。风险有时仅在有负面结果的可能性时使用。风险识别风险通过环境和相关方的分析，识别出哪些风险和机遇？战略客户法律法规技术人才资金链分包商职业健康安全供应链知识储备项目管理环境公共关系识别风险人员能力不足、资金链断裂、安全事故、产品质量、收入低导致人员流失、安全资金不足、安全意识差、安全专项方案无针对性、职责不履行、设备维护不到位、进度延误导致业主投诉、分包商信用差评估管理监控不到位、拖欠民工工资、起重作业设备的安全风险、原材料的质量、经营管理混乱、项目少、员工办事效率低下、甲方拖欠工程款、工作界限划分、资金监控、管理制度不完善、现场监控不力、质量目标不明确、方案编制水平低、分包商退场、管理考核不到位、过多追求绩效忽略自身素质、法律法规识别不清、办公环境不符合、两层皮、劳动关系风险、垫资、质量缺陷、超高层技术不足、施工方案不过关、海外市场的安全、技术设备更新、未来发展趋势分析不明、项目进度。针对组织环境和相关方，结合各自部门和岗位的特点，将识别出的风险写在便签纸上，一起贴在大白纸上。风险管理组织环境相关方法律法规环境因素危险源分析风险一应对措施风险二应对措施风险三应对措施风险四应对措施紧急情况环境因素OWNERS环境因素识别重点：全生命周期的概念BUILDINGINFORMATIONMODELINGARCHITECTSSTRUCTURALENGINEERSMEPSYSTEMSENGINEERSBUILDERSOWNERS绿色建筑与低碳的考虑危险源物理性危险源：如高空、受限空间、缠绕、速度、易燃、辐射、能量释放、温度、职场暴力、持续时间化学性危险源：吸入、接触、吸收、摄食有害物质、物料化学反应生物性危险源：制剂、过敏源、病毒的吸入、传染、摄食社会心理危险源：过劳、缺乏沟通、放任、工作环境、暴力、恐吓危险源危险源危险源2016事故起数63443.44%危险源危险源2016死亡人数73532.67%合规义务合规义务（法律法规和其他要求）组织必须遵守的法律法规要求，以及组织必须遵守或选择遵守的其他要求。注1：合规义务是与环境管理体系（3.1.2）相关的。注2：合规义务可能来自于强制性要求，例如：适用的法律和法规，或来自于自愿性承诺，例如：组织的和行业的标准、合同规定、操作规程、与社团或非政府组织间的协议。检查表/问卷——最简单，用于最初的评估风险矩阵——简单，可用于分类LEC法——相对简单，用于量化风险，用于评估排名/投票表——用于专家评价，多用于定性失效模式与后果分析（FMEA）——用于过程分析危害与可操作性分析（HAZOP）——用于设备风险，不适用于人的风险暴露评价策略——适用于与危险物质和环境有关的分析计算机模拟——高级应用，适用于有海量数据的帕累托分析——判定最重要变化的，适用于相似项目风险评价风险评价战略成本概率强度识别出的风险可能很多，要都加以控制很难实现，必须要选出其中重要的风险优先控制。选择的方法很多。比较简单可以用风险矩阵法。风险评价LEC评价法风险和机遇的应对措施风险机遇风险接受风险分担风险转化评价应用确定风险和机遇后，制定应对措施，并在体系运行中应用这些措施，评价其有效性。一般风险和机遇是共存的，为获得机遇，接受风险是最为常见的应对措施。组织风险管理的一部分风险规避改变：预防措施被风险的应对措施取代不符合控制组织背景相关方需求和期望风险和机遇策划：应对措施运行&支持绩效纠正措施预防措施持续改进图：预防措施的演变，从最后扩展为风险分析与应对风险和机遇的应对措施要想得到合适的应对措施，还得先说清楚这些……领导的作用方针岗位、职责权限目标领导作用传达意愿，授权他人制定与战略一致的方针目标确保实现预期结果、确保资源领导的承诺如何证实领导作用树立威信授权下属激励人心领导作用-树立威信树立权威的三种渠道：一、掌握核心资源。如皇权神授、毛泽东思想、企业财权。二、承担风险，迎接挑战，敢于创新。三、道德楷模，以身作则。企业怎么做帮助各级领导树权威领导作用-授权既能控制权力，又能分享权力。根据环境的不同用人。盛世用能臣乱世用忠臣。忠诚度优于能力。如何判断忠诚领导作用-激励—从了解员工到针对性激励知人善任记住更多人和其事走动管理内部社交活动鼓励做无冕的执行者专业性活动公益性活动领导作用-走动管理尽可能的轻松对问题和事项做出回应多看，多听，让员工