《注册咨询工程师(投资)注册管理办法(试行)》解读中国

中国工程咨询协会《注册咨询工程师（投资）注册管理办法（试行）》解读中国工程咨询协会邱全宁2005年6月中国广州中国工程咨询协会一.背景概述㈠注册工作的地位㈡注册的意义中国工程咨询协会㈠注册工作的地位注册是我国注册咨询工程师执业资格制度的重要组成部分，是注册咨询工程师执业前的必经环节，注册工作贯穿于注册咨询工程师管理的全过程中国工程咨询协会资格认定：考核认定和考试认定注册登记：确认专业和个人执业信息继续教育：保持知识更新执业检查：规范市场行为资格认定是注册登记的前提，注册登记为执业检查和继续教育提供依据，继续教育为执业注册提供条件，执业检查为执业资格制度的实施提供监督保证。中国工程咨询协会资格认定注册登记执业检查继续教育注册咨询工程师执业管理中国工程咨询协会㈡注册的意义认定与注册有区别，不能互相替代资格认定是对知识和技能合格性的确认注册登记是对执业条件的核实以及对执业状态的跟踪中国工程咨询协会为什么注册？工程咨询属于特定行业。对特定行业的专业服务人员实行资格认证和注册管理是市场经济的通行做法工程咨询需要专门的知识和技能，与传统服务业比较，更具有智力密集型特征工程咨询服务的客体是工程项目，往往关系社会公共利益，后果重大如同有形产品一样，服务也须满足一定的质量标准和安全标准。但服务与产品不同，服务与提供服务的人不可分离。因此，对服务产品的质量和安全认证是通过对服务人员的资格认证及注册来实现的中国工程咨询协会注册的作用?对于社会：控制风险对于客户：提供选择，节约成本对于执业者：提供证明力和公信力对于行业：严格市场准入，维护行业利益中国工程咨询协会注册管理的相关文件注册管理办法（向社会公布）工作指南注册专用软件注册证、执业专用章标准试样……中国工程咨询协会二.注册管理办法贯彻“注册咨询工程师（投资）执业资格制度”的配套文件之一•注册咨询工程师（投资）执业资格考试办法•（注册咨询工程师（投资）执业资格认定办法）•注册咨询工程师（投资）注册管理办法•注册咨询工程师（投资）继续教育管理办法•……中国工程咨询协会第一章总则阐述目的明确依据界定范围规定条件管理分工……中国工程咨询协会第一章总则第一条为加强对工程咨询专业技术人员的管理，规范工程咨询行为，根据《中华人民共和国行政许可法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(中华人民共和国国务院令第412号)及国家有关法律法规，制定本办法。目的和依据目的：规范市场依据：1.行政许可法2.国务院令第412号3.?中国工程咨询协会《行政许可法》国务院令第412号工程咨询单位资格（发改委29号令）注册咨询工程师（投资）执业资格制度基本文件设立行政许可缺位注册管理办法（国家发改委983号通知）继续教育管理办法（国家发改委n号通知）XXXX管理办法（国家发改委n+1号通知）制定中……中国工程咨询协会第二条本办法所称注册咨询工程师(投资)，是指根据《注册咨询工程师(投资)执业资格制度暂行规定》(人发[2001]127号)，合法取得《中华人民共和国注册咨询工程师(投资)执业资格证书》(以下简称“资格证书”)，经注册登记取得《中华人民共和国注册咨询工程师(投资)注册证》的人员。界定适用对象•在工程咨询单位从事技术工作的业务人员，一般都可称为咨询工程师，不需要注册•只有在特定岗位的人员，即以注册咨询工程师(投资)名义执业的人员才需要注册第一章总则中国工程咨询协会执业与职业、从业的区别执业——现代专门术语，指执行特定岗位的任务，社会一般对其有明确的职责和行为准则约定；“第二条国家对工程咨询行业关键岗位的专业技术人员实行执业资格制度，纳入全国专业技术人员执业资格制度统一管理”（127号文）职业——指个人在社会中所从事的作为主要生活来源的工作（《现代汉语词典》），一般以行业类别来划分；从业——泛指从事社会各类行业领域的工作，社会对其无特别的职责约定中国工程咨询协会第三条凡取得资格证书的人员，须加入且仅能同时加入一个具备工程咨询单位资格的单位，恪守职业道德，且有良好的工作业绩，方可申请注册。注册的条件规定1.资格证书2.执业单位3.工作业绩4.职业道德第一章总则中国工程咨询协会第四条注册登记分为初始注册、继续注册、变更注册和注销注册4类情况注册工作分类1.初始注册2.继续注册3.变更注册4.注销注册其中，初始注册是最基本的工作，其他工作都是派生出来的。第一章总则中国工程咨询协会第五条国家发展和改革委员会(以下简称国家发展改革委)负责注册咨询工程师(投资)的注册登记和管理工作。第六条各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团发展改革部门为注册登记初审机构，负责当地注册咨询工程师(投资)的注册申请受理和初审，以及相关的管理工作。管理权限及分工注册管理归口国家发改委（中国工程咨询协会协助）地方发改部门为初审机构（地方工程咨询协会协助）第一章总则中国工程咨询协会第二章初始注册条件时限程序权限例外……中国工程咨询协会第七条合法取得资格证书的人员，可在取得资格证书的当年，在国家发展改革委公告的申请受理时间内到初审机构申请初始注册。第十三条初始注册每年集中办理一次，办理时间由国家发展改革委提前两个月向社会公告。初始注册的有效期为3年。初始注册的时间规定不是随时申请、随时受理、随时注册，而是采取集中办理的方式：公告受理时间；一年办理一次；一次注册，3年有效第二章初始注册中国工程咨询协会第八条申请人依据其所学专业、工作经历和工程咨询业绩，按《工程咨询单位资格认定办法》(国家发展改革委令第29号)规定的专业划分，进行专业类别注册。最多只能申报两个专业，即一个主专业和一个辅专业。专业规定专业划分：与单位资格的专业划分相统一专业申请数量限定：不超过2个，可以只申请1个第二章初始注册中国工程咨询协会第九条申请人需提交的材料：(一)《中华人民共和国注册咨询工程师(投资)初始注册申请表》；(二)《中华人民共和国注册咨询工程师(投资)执业资格证书》复印件；(三)执业单位出具的正在生效的一年以上任用(聘用)证明和申请人的职业道德证明；(四)执业单位为申请人出具的与其所申请专业相关的工程咨询业绩证明材料(业绩认定标准见附件)。注册条件的验证1.资格证书2.执业单位3.职业道德4.工作业绩第二章初始注册中国工程咨询协会第十条未在取得资格证书的当年申请初始注册，但在以后年份申请初始注册的，需提交自取得资格证书第二年开始的国家发展改革委认可的注册咨询工程师(投资)继续教育学时证明。注册咨询工程师(投资)继续教育管理办法另行制定。逾期注册的处理办法资格证书长期有效资格证书须与继续教育学时证明联合使用第二章初始注册中国工程咨询协会第十一条初审机构受理申请后提出初审意见报国家发展改革委。国家发展改革委组织专家对注册申请进行评审，对评审合格人员进行注册登记，并颁发《中华人民共和国注册咨询工程师(投资)注册证》和注册咨询工程师(投资)执业专用章。注册咨询工程师(投资)应妥善保管本人的注册证和执业专用章。如有损坏或丢失，须由本人在全国性媒体上声明作废后，方可向初审机构申请补办。初始注册的程序1.申请受理2.初审上报3.专家评审4.注册登记5.颁发证章证章管理本人保管不得转借、转让补办程序第二章初始注册中国工程咨询协会第十二条有下列情形之一的，不予注册：(一)不具有完全民事行为能力的；(二)因在工程咨询工作中有重大过失，受过行政处罚或撤职以上行政处分，且处罚、处分决定之日至申请注册之日不满2年的；受刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满5年的；因以欺骗、贿赂等不正当手段取得注册而被撤销注册不满3年的；(三)在申请注册过程中有弄虚作假行为的；(四)根据有关法律、法规规定，不应给予注册的其他情形。拒绝情况(一)、(四)属于技术性处理(二)受处分的后果(三)违背诚实原则的后果第二章初始注册中国工程咨询协会第三章继续注册初始注册的延续中国工程咨询协会第十四条注册有效期满需继续执业的，应在注册期满前提前3个月申请办理继续注册手续。申请人同时要求变更注册的，应先办理变更注册手续。第十八条继续注册每年集中办理，有效期为3年。继续注册的时间规定也是采取集中办理的方式：提前申请；一年办理n次；注册成功，3年有效顺序规定先变更，后注册第三章继续注册中国工程咨询协会第十五条申请继续注册，需提交下列材料：(一)《中华人民共和国注册咨询工程师(投资)继续注册申请表》；(二)《中华人民共和国注册咨询工程师(投资)注册证》及复印件；(三)执业单位出具的正在生效的一年以上任用(聘用)证明和职业道德证明材料；(四)国家发展改革委认可的注册咨询工程师(投资)继续教育学时证明。注册条件的验证第三章继续注册初始注册资格证书执业单位职业道德工作业绩继续注册注册证书执业单位职业道德学时证明中国工程咨询协会第十六条继续注册申请由初审机构提出初审意见，报国家发展改革委批准，并在申请人注册证上签署继续注册有效期。注册程序和权限初审批准签署第三章继续注册中国工程咨询协会第十七条对有下列情形之一的注册咨询工程师(投资)，不予继续注册：(一)不接受执业检查或受到第三十五、三十六、三十七条规定的处分尚未期满的；(二)未能完成规定的继续教育学时的；(三)在申请继续注册过程中存在弄虚作假行为的；(四)根据有关法律、法规规定，不应给予继续注册的其他情形。拒绝情况文件原文有误“(一)不接受执业检查或受到第三十二、三十三、三十四条规定的处分尚未期满的；”应为“(一)不接受执业检查或受到第三十五、三十六、三十七条规定的处分尚未期满的；”第三章继续注册中国工程咨询协会第四章变更注册注册后的衍生情况中国工程咨询协会第十九条注册咨询工程师(投资)需要变更执业单位或专业，应申请变更注册。第二十三条变更注册，每年最多申请一次。注册变更的内容执业单位专业限制性规定每年最多变更一次第四章变更注册中国工程咨询协会第二十条申请变更执业单位，需提交下列材料：(一)《中华人民共和国注册咨询工程师(投资)变更注册申请表(单位变更)》；(二)《中华人民共和国注册咨询工程师(投资)注册证》及复印件；(三)新执业单位出具的正在生效的一年以上任用(聘用)证明；(四)申请人与原执业单位的解聘证明。第二十一条申请变更专业，需提交下列材料：(一)《中华人民共和国注册咨询工程师(投资)变更注册申请表(专业变更）》；(二)执业单位出具的与新申请专业相关的工程咨询业绩证明材料(业绩认定标准见附件一)；(三)学制在1年以上的与新申请专业相关的专业培训、学历或学位证明；申请材料的规定执业单位变更：聘用证明（长期聘用）解聘证明专业变更：新申请专业的业绩证明新申请专业的学历证明第四章变更注册中国工程咨询协会第二十二条变更注册申请由初审机构提出初审意见，报国家发展改革委批准。程序及权限规定初审批准第四章变更注册中国工程咨询协会第五章注销注册注销本身不是处罚，而是对当事人因各种原因不在执业状态的记载和披露，其实质是服务性的。中国工程咨询协会第二十四条对有下列情形之一的注册咨询工程师(投资)，应予注销注册：(一)注册有效期满未获准继续注册的；(二)死亡或者丧失行为能力的；(三)服刑；(四)脱离工程咨询单位的；(五)注册被依法撤销，或者注册证被依法吊销的；(六)根据有关法律、法规规定，应该注销注册的其他情形。注销情形的规定处分原因自然原因其他原因……第五章注销注册中国工程咨询协会第二十五条初审机构根据执业检查情况提出注销处理意见，报国家发展改革委批准。第二十六条被注销注册的人员，由国家发展改革委定期公告。第二十七条被注销注册的人员，在具备申请注册咨询工程师(投资)初始注册条件后，可以重新申请初始注册。程序规定初审批准公告注销后可以重新注册第五章注销注册中国工程咨询协会第六章注册办理期限•正常情况20个工作日•特殊情况可延长10个工作日•专家评审时间另计中国工程咨询协会第七章监督检查和法律责任中国工程咨询协会第三十条经核实，有下列情形之一的，国家发展改革委做出撤销注册的决定：(一)初审机构工作人员滥用职