中国石油工程建设公司供应商管理办法

—1—各单位、总部相关部门、国内直属项目部：根据《中国石油天然气集团公司物资供应商管理办法》等文件规定，结合公司实际，研究制定了《中国石油工程建设公司供应商管理办法》，经公司总经理办公会研究通过，现颁布实施，请各单位遵照执行。特此通知。附件：中国石油工程建设公司供应商管理办法关于印发《中国石油工程建设公司供应商管理办法》的通知中油建采购字【2011】66号中国石油工程建设公司文件—2—二○一一年三月三十一日主题词：供应商管理办法通知总经理办公室2011年3月31日印发1中国石油工程建设公司供应商管理办法第一章总则第一条为规范公司的供应商管理工作，优化供应商资源，依据集团公司《物资供应商管理办法》，结合公司的实际情况，特制定本办法。第二条本办法是公司供应商管理的基本制度，适用于公司及所属单位的供应商管理。第三条本办法所指的供应商是指为公司提供物资的生产制造企业以及其他具有法人资格的物资代理商、贸易商、监造、检验、运输等服务商。第四条本办法遵循以下原则：（一）公开自愿，公平竞争；（二）分级管理，服务项目；（三）动态管理，资源优化。第二章机构和职责第五条公司总经理办公会是供应商管理的决策机构，负责审批公司供应商管理办法、公司合格供应商进入和退出的终审。第六条公司采购管理部是供应商管理的归口主管部门，负责供应商的准入评审、考核、信息管理等日常工作。主要履行以下职责：（一）负责组织贯彻落实集团公司供应商管理规章制度；（二）负责建立健全公司供应商管理相关规章制度；2（三）负责组织协调供应商的准入评审、考核等管理工作，对符合发证的二级物资供应商进行审批、发证、换证等管理工作；（四）负责向集团公司物资采购管理部推荐一级物资供应商；参与一级物资供应商的考评；（五）负责定期更新发布公司合格供应商清单；（六）负责建立并保存供应商的有效档案资料，包括供应商资质和产品技术资料；（七）负责对中国石油物资供应商信息管理系统中的相关供应商进行信息更新维护；（八）协调、管理公司与供应商的合作关系；（九）负责与集团公司供应商管理部门有关事项的沟通与协调。第七条公司质量管理处、设计事业部、合同条法处、财务处、安全环保处是供应商评审的相关部门，按照各部门的职责对供应商的相关内容进行评审；纪检监察部门按照部门职责对供应商管理工作进行监督检查。第八条各所属单位负责对地采供应商进行准入审核、过程考核，审核/考核结果报公司采购管理部备案；同时，配合公司采购管理部对非地采供应商进行考核。第三章供应商准入管理第九条公司供应商实行分级管理，即：项目合格供应商和公司合格供应商。项目合格供应商是指除了公司合格供应商之外公司所承揽的工程项目合同中所附的供应商短名单中的供应商；项目合格供应商服务达到一定年限，且每年跟踪考核合格，通过总经理办公会决策批准后升级为公司3合格供应商。第十条供应商的准入按照申请/推荐、资格预审、准入评审、信息录入的程序办理，具体程序见实施细则。第十一条供应商准入必须具备以下基本条件：（一）具备合法的经营资格；（二）具备国家、行业或集团公司要求必须取得的质量、安全、环保认证以及其他生产经营许可；且近三年经营活动中无违法记录和重大法律纠纷；（三）具备完善的质量保证体系，近三年在国家、行业、集团公司以及地方政府质量监督检查中无不合格情况；且有良好的经营业绩和售后服务能力；（四）公司规定具备的其他条件。第十二条供应商资格预审由采购管理部负责，主要对供应商准入资料的完整性进行审核。第十三条供应商准入评审工作由采购管理部组织，成立由供应商评审相关部门人员组成的评审小组，制定评审计划，分专业对资格预审合格的供应商进行评审。第十四条供应商出现下列情形之一的，不予准入评审：（一）提供虚假的业绩证明或其他资信资料的；（二）有违犯经营诚信、不良职业道德行为的；（三）供应商有违法行为或有严重产品质量问题的。第十五条对于国外项目地采供应商各项目部应结合当地实际，参照公司供应商的选择评价程序进行评价，评价结果报公司采购管理部备案。第十六条准入评审合格的供应商为项目合格供应商，相关信息应及4时录入公司供应商信息系统；供应商信息变更且通过相关程序评审后应及时在系统中更新。第十七条采购管理部对符合集团公司二级物资供应商发证条件的供应商上报集团公司物资采购管理部，通过核准后为其发放二级物资供应商准入证，有效期为五年。任何单位和个人不得涂改、伪造、出借或转让准入证。用于公司海外项目的公司合格供应商由公司统一发证。第四章准入证管理第十八条二级物资供应商准入证由集团公司统一制作，公司海外项目供应商准入证由采购管理部负责制作，准入证记录信息包括供应商的基本信息及准入产品，准入产品项按SY/T5497中规定的物资代码和名称填写。第十九条准入证日常管理供应商信息变更时，应提出变更申请并提供所需证明材料，由公司采购管理部组织相关评审部门对信息变更供应商进行评审，评审合格后，更新供应商信息，换发新的准入证。第二十条准入证年审准入证有效期限内，公司采购管理部每年组织对发证供应商进行资质年审。年审合格的，加盖年审合格印章；未按要求参加年审或年审不合格的，准入证失效，准入资格取消。年审内容主要包括：经当地工商行政管理局年检的企业法人营业执照副本；组织机构代码证、税务登记证；特殊行业产品生产或销售许可证；有关质量方面的验证资料，以上文件需要提供有效期内的正本文件的复印件并加盖单位公章。5第二十一条准入证复审准入证有效期到期前三个月供应商需向采购管理部提交相关材料。采购管理部组织对准入证进行复审，复审内容包括：（一）供应商在准入证有效期内的日常考核和年度考核结果；（二）供应商提供的有效文件应与初次准入要求的资质材料一致。（三）复审合格的供应商，由采购管理部核发新证；复审不合格的供应商不予发证。第二十二条准入证补发供应商准入证在有效期内丢失或破损无法使用者，应向采购管理部提出申请，由采购管理部核实后予以补发。第五章考核评价第二十三条所属单位根据合同执行情况，及时填写《供应商产品质量、服务及违规问题记录表》（附件10），每月底报公司采购管理部汇总统计，采购管理部按要求上传中国石油物资供应商信息管理系统。日常考核不合格的供应商给予警告，中止供应商供应资格，责令限期整改；第二十四条公司采购管理部每年第一季度组织对上年有服务的供应商进行年度考核，以供方的履约记录、产品质量、供应能力、服务水平为核心，根据各项评价指标和相应分值设置进行量化评定（附件11）。考评结果作为供应商年审的依据。第二十五条公司采购管理部负责统一汇总、综合评定供应商考评成绩，考评得分小于60分者，为不合格，取消准入资格。供应商年度考评结果报公司总经理办公会最后审定，二级物资供应商的审定结果录入中国石6油物资供应商信息管理系统。第二十六条供应商有下列情形之一的，暂停合格供应商资格，限期整改。依问题严重程度，暂停期为半年至一年。a)无正当理由延期供货；b)非不可抗力原因，单方面变更合同；c)售后服务未达到合同要求；d)无特殊情况，连续三年无供货交易。第二十七条供应商出现下列情形之一的，取消准入资格，准入证作废，五年内不得准入。a)违反项目所在国及国家的相关法律法规；b)非不可抗力原因，单方面解除、终止合同；c)产品质量出现重大问题；d)违反合同约定，进行分包、转包或提供其他厂家产品；第六章监督与责任第二十八条公司纪检监察部门按照职责范围，对供应商管理工作进行监察。第二十九条违反本办法规定，有下列情形之一的，给予批评教育；情节较重的，按照《中国石油天然气集团公司管理人员违纪违规行为处分规定》（中油监〔2008〕528号）给予处分：a)未按规定进行供应商准入，或未按照规定方式考核评价供应商；b)擅自核发未授权物资供应商准入证件；c)伪造或骗取物资供应商准入证件及用章；d)串通或协助供应商伪造资料或提供虚假资料；7e)对供应商存在重大质量问题或隐患知情不报；f)物资采购未经批准在供应商库以外选择供应商；g)在供应商管理过程中玩忽职守、营私舞弊和收受贿赂；h)私自将相关信息更改、销毁或泄漏；i)其他违反本办法规定的。第七章附则第三十条本办法由公司采购管理部负责解释。第三十一条本办法自发布之日起施行，在此之前的公司供应商管理办法作废。8附件：1、供应商准入资料清单2、供应商准入申请表3、石油石化行业近三年重点供货业绩清单4、供应商准入评价意见汇总表5、供应商准入评审表6、中国石油天然气集团公司物资供应商准入承诺书7、中国石油工程建设公司物资供应商增加准入产品申请表8、中国石油工程建设公司物资供应商减少准入产品申请表9、物资供应商产品质量、服务及违规问题记录表10、物资供应商年度考核11、物资供应商信息表9附件1:中国石油工程建设公司供应商准入资料清单应提供企业法人代表提提并加盖单位公章的以下资料（国外供应商应提供相对应的资料，外文外资料应提供相应中文外外件）:一制、造商提供1．企业营业执照组织机构代码证；、2．税务登记证明；3．银行开银证明或银行资信证明；4.近三年的财务报表（经经经会计经验证，须须资产负须表现现现量表利利、、及利利分配表）5．有关部门出具的生产许可证安全许可证，产品产定证书或产品质量检验报、告；6．国家行业及集团公司要求实施质量认证和特殊规定的产品，必须提供国家权、威认证机构威发的证书；7．产品近三年主要销售业绩清单，用银评价材料；8．主要生产检检设备一检表；、9．评审评员会要求提供的其他相关资料。二代理商提供、1．企业营业执照组织机构代码证；、2．税务登记证明；3．银行开银证明或银行资信证明；4.近三年的财务报表（经经经会计经验证，须须资产负须表现现现量表利利、、及利利分配表）5．所代理制造商授权的代理许可证书；106．代理商所代理制造商的有效质量安全环保体系认证证书；有关部门出具的所代理产品产定证书或产品质量检验报告；7．国家行业及集团公司要求实施质量认证和特殊规定的产品，提供所代理产品、获得的国家权威认证机构威发的证书；8．所代理产品近三年的代理销售业绩清单和用银评价材料；9．所代理制造商的主要生产检检设备、一检表；10．评审评员会要求提供的其他相关资料。三贸易商提供、1．企业营业执照组织机构代码证；、2．税务登记证明；3．银行开银证明或银行资信证明；4.近三年的财务报表（经经经会计经验证，须须资产负须表现现现量表利利、、及利利分配表）5．有效质量安全环保管理体系认证证书，产品产定证书或产品质量检验报告；6．国家行业及集团公司要求实施质量认证和特殊规定的产品，提供所经营产品、获得的国家权威认证机构威发的证书；7．申请准入产品近三年的销售业绩清单和用银评价材料；8．必要的货必库库等库库设施、和产品检检设备等情况和明；9．评审评员会要求提供的其他相关资料。11附件2供应商准入申请表一、供应商基本信息*供应商名称：供应商类型：□制造商□代理商□贸易商所代理制造商名称：*工商经经号：*税务登记证编号：（国税）（地税）*组织机构代码：*国家：*地址：省(市)市(区)路(街)号*邮编：*经营范围：*质量管理体系认证情况及认证机构：(2)产品质量认证情况及认证机构：(3)生产/制造许可证获证情况及编号：获奖情况：*法定代表人姓名：*行业类别：(代码)(名称)*经经资本：*联系人姓名：移动电话：*公司类型：固定电话：成立时间：*联系电话公司电话：*开银银行：*传真：*银行账号：电子邮箱：银行信用等级：公司网址：经：1.项目名称前有“*”的为必填项；2.若申请准入产品属于实行强制产品质量认证的，必须填写有关认证情况；3.若申请准入产品属于实行生产许可证制度或特种设备制造许可证制度的，必须填写。二、申请准入产品分类编码序号产品名称大类中类小类品名12申请人：（法人/授权代理人提提）申请单位：（公司公章）填写和明一、物资供应商基本信息1．供应商名称：填写企业营业执照上的经经名称。2．所代理制造商名称：如代理其他公司制造的产品申请准入，填写该制造商企业营业执照上的经经名称。3．工商经经号、经营范围、税务登记证编号、组织机构代码：按照企业营业执照、税务登记证和组