中国黄金集团公司投资管理制度汇编

1中国黄金集团公司文件中金投资(2008)41号关于印发《中国黄金集团公司建设项目管理规定(试行灿的通知各子公司(重点三级公司):现将《中国黄金集团公司建设项目管理规定(试行)))印发给你们，请遵照执行。在执行中有什么意见和建议请反馈给集团公司投资管理部，以便以后进一步修改完善。主题词:投资项目规定通知抄报:国资委驻集团公司监事会中国黄金集团公司办公室2008年2月20日印发2中国黄金集团公司建设项目管理规定(试行)第一章总则第一条为全面履行中国黄金集团公司(以下简称集团公司)出资人权利，保障投资收益，化解投资风险，切实加强建设管理，特制定本规定。第二条加强建设管理是通过规范建设投资管理程序，加强项目建设的监督、检查，实现集团公司建设速度快、工程质量好、项目投资省、企业环境美、经济效益高的投资管理目标。第三条本办法所称的建设项目系指已经集团公司批准立项，由集团公司组织，或由集团公司权属公司(以下简称建设单位)组织实施的新建项目(指集团公司新区的建设项目、新区探建结合项目中的建设部分、生产运营企业中的新系统建设项目)。第四条集团公司将对建设资金实行统一管理和按计划批复使用。本规定所称建设资金包括集团公司出资和生产运营企业自有资金、贷款或集团公司给予一定配套资金。第五条集团公司将实行建设项目负责人制度。建设项目负责人按集团公司批复的建设方案组织工程建设，并对工程技3资、工期、质量、安全和建设项目效果负责。集团公司对建设项目责任人实行建设总目标与年度目标考核和管理制度。第六条集团公司对建设项目实行全过程跟踪管理。包括建设项目计划管理、初步设计管理、工程及设备招标投标管理、开工报告管理、建设项目统计调度管理、工程竣工验收管理及项目后评价管理等。第二章建设计划管理第七条集团公司规划发展部门负责项目的立项等前期工作。包括项目的可行性研究、环境评价、土地征用和项目核准等工作。第八条集团公司投资管理部门负责基本建设项目的建设管理工作。包括编制项目建设计划、委托初步设计、组织招标、建设过程调度协调、组织竣工验收和项目后评价等工作。第九条建设单位应根据批准的可研或立项申请，编制项目建设计划大纲;根据批准的初步设计编制施工组织设计大纲与投资计划(包括分年度建设资金预算计划、分年度施工网络计划及相关说明)。第十条项目建设计划大纲是指导初步设计和推进建设前期准备工作的总体安排-施工组织设计大纲是指导项目开工建设的纲领性文件。第十一条建设单位根据批准的初步设计，编制项目投资4计划。集团公司对建设项目投资计划进行审核并下达批复意见。第十二条建设单位应于当年11月1日之前，将下一个年度投资计划(分解到月)报集团公司审批。对于下一年度拟新申请立项的建设项目，应在申请立项的同时，将项目概况、拟开工日期及下一年度建设资金安排报集团公司投资管理部门及资产财务部门，以便集团公司资产财务部门根据资金供应量等情况综合平衡建设资金。第十三条建设单位应依据批准的年度投资计划组织建设。为加强计划管理，建设单位应将年度投资计划进行分解，编制里程碑(关键节点和关键路径)网络计划、施工合同工期计划、月度滚动计划，以确保投资计划的实施。第十四条集团公司投资管理部门根据年度投资计划分期下达资金使用计划。集团公司财务部门根据投资计划和财务集中管理的要求分期拨付(集团统一融资项目)并对建设资金的使用进行监督。未列入投资计划的建设支出，集团公司不提供统一融资和拨付资金。第三章设计管理第十五条集团公司投资管理部门对已完成可行性研究审查、或已经过集团公司批准立项的项目，委托或组织开展初步设计工作。重大建设项目的初步设计由集团公司投资管理部门直接委托，一般项目由建设单位按集团公司有关要求自行委托5并报集团公司备案。第十六条集团公司投资项目的初步设计及相关试验研究，应优先委托集团公司所属设计院、研究院开展工作。相关设计、研究院，必须高水平、严要求，按时保质优先完成集团公司项目的设计及试验工作，并切实为集团公司把好关。第+七条初步设计的内容和深度应符合国家和行业有关要求。初步设计应于审查前7日送达集团公司，由集团公司邀请有关评审专家或主审设计院对初步设计进行审查并下达相关批复。第十八条项目开工前建设单位应组织施工图封间会审和施工图预算审查工作。要侧重审查设计图纸符合国家强制性标准、符合设计规范性、符合安全及环保规定，符合节约能源要求，满足生产建设的功能要求，并最大限度缩短工期和节约投资。第十九条设计变更必须履行相应的审批程序，重大设计变更实行逐级审批制度。严格控制现场签证费的使用，建设项目基本预备费使用必须经集团公司投资管理部门批准。第二十条建设项目实行三算控制。当初步设计概算超过可研估算:t15%，或施工图预算超过初步设计概算:t10%，或者单项工程施工结算超过合同价值的:t15%时，应分清责任并书面报集团公司批准。6第四章工程招标管理第二十一条建设项目实行工程招标制度。凡工程造价在200万元以上(含200万元)建筑工程(含露天采剥、井巷掘砌)、安装工程及大宗材料采购必须采用招标方式-大宗设备采购执行集团公司设备集中采购招标办法。第二十二条建设工程采用公开招标、邀请招标的方式进行。参加邀请招标的投标方不得少于3家。第二十三条建设项目施工招标采取集团公司直接组织与建设单位自行组织相结合的方式进行。建设单位自行组织招标的，必须事先将招标方案报集团公司审查同意。第二十四条集团公司鼓励有序竞争，在同等条件下，优先选择集团公司所属的建筑施工、安装和机械制造企业。承揽工程的相关企业应确保工程质量和工期，并做好服务。第五章开工报告审批第二十五条集团公司对重大建设项目实行开工报告审批制度。开工报告由建设单位提出申请，集团公司审查开工条件落实情况，并对开工报告进行审批。开工报告是考核建设工期的重要依据。第二十六条为加快项目建设进度和建设准备，在集团公司确认立项后3建设单位应尽快开展建设前期准备工作?编制7建设计划大纲、工程招标文件和对制作周期较长的设备定货咨询等工作。第二十七条建设项目申请开工应基本具备开工条件:建设单位应确保控制性工程部分设计图纸已提交，能满足先期施工的需要;施工组织设计已审批;施工队伍和施工机具基本到位;施工道路、水、电等满足开工条件。第六章施工过程管理第二十八条建设单位须严格按集团公司批复的初步设计和投资计划组织施工。建设资金按照年度资金预算批复控制投向;建设进度依据批准的总体施工网络计划分解落实;按创优工程组织建设。第二十九条按合理施工组织顺序施工。建设总体安排上坚持先控制性工程后一般性工程，先井下后地表，主体工程与辅助工程同步建成的原则。第三+条项目整体施工网络计划要逐一分解，确保建设工期。月度滚动计划必须保证年度施工网络计划的实现;关键节点和关键路径的里程碑计划、施工合同工期计划必须落到实处，责任到人。第三十一条为确保工期和质量，建设单位应责成施工单位编制精品创优工程计划等，督促施工单位建立加快施工进度8和保证工程质量的承诺保证。第三十二条建设项目实行建设监理制。建设项目在开工前均要委托工程监理。集团公司直接投融资的建设项目，由集团公司委托监理单位对建设项目进行全过程监理。建设单位要充分发挥监理作用，监理单位要依据监理委托合同的要求认真履行监理职责。建设单位应成立由业主、监理、施工和设计组成的建设协调机构，及时处理工程建设中出现的问题。第三十三条严格按工程形象进度和建设内容使用建设资金。对不符合设计规定建设内容、建设标准，以及未按形象进度请款的建设单位，一律不予拨付和批准资金使用。第三十四条集团公司对建设项目实行全过程跟踪审计和竣工决算审计制度。3000万元以下(含3000万元)的项目集团公司内部自行审计;3000万元以上的建设项目集团公司资产财务部门委托中介机构进行审计。第三十五条建立和完善建设项目调度、统计体系。建设单位应设立专人负责统计调度工作，并配备必要条件，保持调度、统计信息畅通。第三十六条项目主要负责人对调度、统计信息的真实性、完整性和及时性负领导责任。第七章交工与竣工验收管理9第三十七条建设项目按批准的设计内容建成后，应及时组织竣工验收，办理固定资产移交手续。根据项目的重要性，集团公司将采取直接组织和委托组织两种竣工验收方式。第三十八条工程验收按验收范围分为单位工程交工验收和全部工程竣工验收两种。建设项目中的一个单位工程，按设计文件建成，能独立生产和使用的，应及时进行单位工程交工验收;整个建设项目按设计文件内容全部建成、设备稳定运行、生产出合格产品的，应按规定组织工程竣工验收。第三十九条工程验收按验收阶段分为工程预验收、工程交工验收和工程竣工验收三部分。工程预验收由监理单位组织，工程交工验收由建设单位组织，工程竣工验收由集团公司直接组织或委托项目建设单位自行组织。第四十条在办理正式竣工验收前，应完成安全、环保、劳动职业卫生、消防、竣工审计、项目建设档案等专项验收工作。待全部工程验收合格后，颁发竣工验收合格证书。第八章项目建设档案管理第四十一条项目建设档案包括:项目前期立项文件(项目建议书及批准文件、可行性研究报告及批准文件、项目安评、环评报告及批准文件、矿山资源备案批准文件、项目立项核准文件等);建设征地批准文件;建设用水、用电文件;勘探、勘察、测绘、设计文件;招投标文件;施工文件;工程监理文件;10生产准备、试生产文件;竣工验收文件等。第四十二条项目建设单位要将项目档案工作纳入项目建设管理，并建立项目档案工作领导责在制和相关人员岗位责任制，做好项目建设档案的收集、整理、归档及验收工作.第四十三条项目建设档案验收是项目竣工验收的重要组成部分，未经档案验收或档案验收不合格的项目，不得进行项目的竣工验收。第四十四条集团公司、子公司和重点三级公司投资的100万元以下的建设项目竣工档案验收，由建设单位自行组织。验收后报集团公司备案。第四十五条集团公司、子公司和重点三级公司投资的100万元以上的建设项目竣工档案验收，按照《中国黄金集团公司重点工程档案验收办法))(中金办(2007)17号)的要求进行。第九章项目后评价工作第四十六条项目后评价是项目管理的重要内容。通过对项目实施过程、结果及其影响进行调查研究和全面系统回顾，与项目决策时确定的目标以及技术、经济、环境、社会指标进行对比，找出差距和变化，分析原因，总结经验，提高决策水平，同时服务于企业经营管理。第四十七条项目后评价可分为项目事后评价和项目中间评价。项目事后评价是指对已完工项目进行全面系统的评价;11项目中问评价是指从项目开工到竣工验收前的阶段性评价。第四十八条在建设单位完成项目自我总结评价报告基础上，集团公司委托相关单位进行项目后评价。建设单位应及时反馈评价信息?向后评价承担单位提供必要的信息和资料，配合后评价现场调查以及其他相关事宜。第十章建设项目管理责任第四十九条对按建设项目《绩效考核责任书》规定组织建设的单位和个人，实行考核奖惩制度。建设单位因施工组织得力，工期、质量、投资完成较好的给予奖励;因组织不力，拖延工期、非客观原因超过批准概算及造成损失的，视情节轻重，给予经济处罚与行政处罚;相关人员涉及收受贿赂，造成工程建设损失和浪费的，除追究相关人员的行政责任和经济责任外，还要追究法律责任。第五十条建设单位应建立对设计、施工和监理单位的激励与约束机制。对审查把关不严，疏于职守，属于设计失误、工程质量问题等造成严重返工浪费及延误工期的?相关单位和责任人员应承担一定的经济赔偿和其他相关处罚。第五十一条项目实施过程中，对擅自搞计划外工程建设，或擅自提高建设标准、改变资金用途或将资金挪作他用的，将追究建设单位主要负责人和有关人员的行政责任和经济责任。12第十一章附则第五十二条本规定是投资项目建设管理的基本制度。集团公司已有的投资管理规定与本规定不一致的，以本规定为准。第五十三条本规定适用于集团公司所属全资子公司，控股子公司(含重点三级公司)经履行相关程序后执行。控股子公司(含重点三级公司)可依据本规定制定具体实施办法。第五十四条本规定由集团公司投资管理部负责解释，自发布之日起执行。13中国黄金集团公司办公室文件中金办