27-ISO9001：2015内审检查表-完整实例-记录范本

内部审核检查表□质量ISO9001:2015表单编号：QP08-F02-B内审人员审核日期受审核部门陪审员序号标准条款/管理体系文件编号检查内容检查结果结果描述结果判定14组织环境4.1理解组织及其环境是否确定了外部和内部因素，并进行了监视和评审。在新版质量手册里明确了内外部环境，并进行了相应的监视和评审。OK14.2理解相关方的需求和期望是否确定了相关方？是否确定了相关方的要求？是否对这些要求进行了监视和评审？在新版质量手册4.2章节里有充分识别相关方及相关方需求，主要包括内部相关方和外部相关方。内外部相关方如：供应商、客户、公司投资人、员工政府机关和立法机构等。相关方需求识别结果登记在相关方要求识别评审一览表里。OK24.3确定质量管理体系的范围是否确定了质量管理体系的范围并批准发布？确定以上内容时，是否考虑了内外部因素、相关方要求、本公司的产品和服务？是否将标准所有要求都制定了具体的实现方法并批准实施？是否有不适用的条款？是否说明了不适用的理由？新版质量手册4.3章节明确人本公司质量管理体系覆盖的边界范围和适用性范围，比如产品范围、物理地址范围、标准要素适用性范围（即删减说明）。在确定质量管理体系范围时充分考虑了公司识别的内外部环境和相关方需求和期望。新标准条款全部适用于本公司，没有不适用条款。OK内部审核检查表□质量ISO9001:2015表单编号：QP08-F02-B内审人员审核日期受审核部门陪审员序号标准条款/管理体系文件编号检查内容检查结果结果描述结果判定34.4质量管理体系及其过程是否确定了管理体系的过程？包括输入输出、顺序、相互作用、相关的准则和方法、资源、职责权限、风险和机遇？如何评价这些过程？是否发生了过程变更？在哪些方面可以改进这些过程？本公司过程管理的要求是否形成了文件并批准实施？本公司在质量手册中4.4章节有明确描述质量管理体系要求及识别了品质过程过程和文件要求，识别结果见业务流程图和体系文件清单。主要识别了：质量方针/目标、职责权限管理、风险和机遇管理、人员/设备/环境/仪器等资源管理、文件控制、订单管理、设计管理、采购管理、生产和服务管理、顾客和供应商财产管理、防护、产品和服务检验、不合格输出管理、内审和管理评审、顾客满意、数据分析、不合格和纠正措施、持续改进等过程识别和文件策划。OK45领导作用5.1领导作用和承诺5.1.1总则是否确定了最高管理者的职责，并签字承诺发布实施？公司总经理签署并批准了质量方针、质量目标、质量手册和程序文件等及其发布，并承诺为质量管理体系提供必要的人、财、物、技术、设备等资源配置。总经理全程主导质量管理体系的策划建立、执行、检查和改进工作。OK55.1.2以顾客为关注焦点最高管理者是否对以顾客为关注焦点做出了承诺？公司总经理承诺对所有客户的合理要求或建议都予以考虑，并采取相应措施满足。OK65.2方针5.2.1制定质量方针是否由最高管理者制定了质量方针并发布？总经理结合本身特点和标准要求制定并颁布了质量方针，质量方针在质量手册附件里以文件化形式表达。OK内部审核检查表□质量ISO9001:2015表单编号：QP08-F02-B内审人员审核日期受审核部门陪审员序号标准条款/管理体系文件编号检查内容检查结果结果描述结果判定75.2.2沟通质量方针质量方针：是否形成了文件？以何种方式进行沟通？员工是否理解？是否可以提供给相关方？本公司的质量方针形成了文件，并通过看板宣传、例会、员工工牌背面等方式进行宣传，并在新员工入职培训和每年的质量体系文件培训时宣导。相关方需要了解本公司质量方针时，本公司会以邮件或传真等事宜的方式传递给相关方。OK85.3组织的岗位、职责和权限是否制定了组织结构图？各岗位是否规定了职责权限？职责权限以何种方式传达给所有相关部门？公司制定了组织机构图、并对各部门职能和岗位职责描述，为了保障质量体系推行效果，还任命了质量管理者代表。将ISO9001新版标准条款和各责任部门进行了分配，详细结果见新版质量手册附件内容。OK96策划6.1应对风险和机遇的措施是否确定了本公司的风险和机遇？是否确定了应对风险和机遇的措施？是否将这些措施整合到质量管理体系文件中？是否评价了这些措施的有效性？公司制定了《风险和机遇控制程序》，规定了风险和机遇的识别方法和评价方式。并通过SWOT和失效分析等方式确定了本公司的风险和机遇。同时采取了相应的风险和机遇的应对措施，并每年至少定期评审措施的有效性。OK内部审核检查表□质量ISO9001:2015表单编号：QP08-F02-B内审人员审核日期受审核部门陪审员序号标准条款/管理体系文件编号检查内容检查结果结果描述结果判定106.2质量目标及其实现的策划是否在各部门和各管理层次制定了质量目标？质量目标是否：与方针一致？是否可测量？是否考虑到顾客、相关方、本公司的要求？是否包括了产品的目标及顾客满意的目标？是否定期检查目标完成情况？是否将完成情况互相沟通？是否有不适宜的目标？是否调整了不适宜的目标？是否确定了实现质量目标要采取的措施？是否明确了质量目标所需要的资源？相关质量目标由什么部门负责？何时完成？如何评价结果？公司制定了公司级别的质量目标和各部门分解的分目标，结果见“质量目标分解一览表”。制定目标时充分考虑的本公司的规模和产品以及服务的特点。质量目标和质量方针的宗旨保持一致，同时考虑了顾客等相关方的要求。质量目标用参数衡量，均可测量，并考虑的必要的人/财/物/技术/设备的资源。制定质量目标时还明确了责任部门、协助部门统计方法、统计周期和数据来源。质量目标定期检查和统计达成情况，一般每个月集中统计一次。如果没有达成质量目标，会组织相关责任部门分析原因，并要求责任部门整改。OK内部审核检查表□质量ISO9001:2015表单编号：QP08-F02-B内审人员审核日期受审核部门陪审员序号标准条款/管理体系文件编号检查内容检查结果结果描述结果判定116.3变更的策划是否发生了体系的变更？是否明确了变更的目的？是否预计了变更的后果？是否保证的管理体系的完整性？是否获得了需要的资源？是否要对责任和权限进行分配或再分配？本公司结合ISO9001：2015版的要求，为了顺利转版，对质量体系管理过程和文件进行了一次全面梳理。根据需要，修订和变更了一部分原有文件（如质量手册和部分程序文件）。同时增加了个别文件以更好满足新版标准要求。转版过程中总经理提供了相应的5M1E等资源配备。OK127支持7.1资源7.1.1总则是否确定了本年度要新增的人力、设备、厂房、检验、办公等各方面的资源并提供？总经理每年协同人力资源等部门，总体评估、策划并配备相应5M1E等质量管理所需资源。OK137.1.2人员是否确定了本公司的人力资源配置图，目前是否全部配备？人力资源部门每年都会根据生产需求确定必要的人员需求，并通过招聘或培训等方式保障所需人员和能力。OK147.1.3基础设施是否确定了与生产和服务相关的办公或车间图？是否建立了设备台账？包括周边设备，是否有车辆台账？是否有办公系统台账，如电脑、网络、电话传真等？以上是否配备齐全并有维护计划？维护计划是否得到实施？是否有发生故障并维修及验证合格？公司识别了本公司质量管理体系所需的办公和生产服务所需的基础设施，包括硬件和软件、建筑物、运输资源和通讯技术等。制定了基础设施管理程序，建立了基础设施一览表，并按规定和周期对基础设施进行日常点检。对关键设施进行定期保养，损坏的基础设施会及时报修并分析原因，防止下次再发生类似问题。OK内部审核检查表□质量ISO9001:2015表单编号：QP08-F02-B内审人员审核日期受审核部门陪审员序号标准条款/管理体系文件编号检查内容检查结果结果描述结果判定157.1.4过程运行环境是否确定了本公司生产、仓库、检验、实验、办公系统的环境要求？对以上要求是否检查并确定合格？是否对以上环境要求制定了维护计划并实施？公司为生产和服务和办公场所提供了适宜的环境，包括温度、湿度、洁净度等物理环境以及提供给了安全舒适的办公环境。经常开展公司集体活动，包括旅游、企业知识竞赛，并提供一定的康乐设施、建立良好的企业文化，合理控制加班等措施，确保社会因素和心理因素环境的良好。OK167.1.5监视和测量资源7.1.5.1总则是否确定了用于产品检验的监视和测量资源清单？公司制定了建设和测量设备管理文件，建立了监视和测量设备清单OK内部审核检查表□质量ISO9001:2015表单编号：QP08-F02-B内审人员审核日期受审核部门陪审员序号标准条款/管理体系文件编号检查内容检查结果结果描述结果判定177.1.5.2测量溯源是否制定了校准计划？是否记录了校准结果？是否在检具的作出了状态的标识，如合格或不合格。是否对检具规定了保护措施并实施？以上按有国家或国际标准类、自制非标类、外购非标类等分别检查。是否有校准后不合格情况？是否对其检验过的产品实施了相应的措施？公司有制定检测设备清单，确定了校验计划，并每年定期把公司的监视和测量设备交给有资质的单位进行校验，并保留校验报告等证据。如果内校，会要求内校验具备合法资质，并按照能溯源到国际、国家或行业的标准进行，并保留校验报告。校验后会在监视和测量设备上贴合格校验标签，以表明校验状态。定期对监视和测量设备进行维护保养，避免失准。如果校验发现监视和测量设备严重异常，除了报废该设备外，还应对用该监视和测量设备检验的产品进行失效追溯和分析，以避免或减少因此不准确的计量设备可能带来的损失。OK187.1.6组织的知识是否确定了现有的需要掌握的知识清单？以何种方式保证员工能学习到这些知识？以何种方式检查员工学会了这些知识？是否确定了更多必要的要学习的知识，及定期的学习计划？公司制定了知识管理程序，明确了各个岗位人员所需的能力和知识要求。通过内训、外训、参加行业展会，做经验分析、聘请管理顾问，了解行业前沿信息等方式获取本公司各个部门和岗位所需的知识。OK内部审核检查表□质量ISO9001:2015表单编号：QP08-F02-B内审人员审核日期受审核部门陪审员序号标准条款/管理体系文件编号检查内容检查结果结果描述结果判定197.2能力是否确定了人员的上岗能力要求，如岗位说明书？如果不能满足能力要求，是否进行了培训或采取其他措施？以何种形式确认人员达到上岗能力？（如上岗证、任命书等）公司有制定岗位职务说明书等文件，明确各个关键品质岗位人员的能力需求，并通过招聘、培训、考核等方式满足人员能力。特殊岗位人员还需要持证上岗，如内审员以及法律规定的其它必须持证上岗的岗位。OK207.3意识抽查员工对质量方针、本部门目标的掌握，并如何对达成目标作出贡献？本岗位发生问题对质量和要求的影响。公司通过培训等方式确保员工员工具有一定的品质意识，现场抽查2位员工，发现员工基本熟悉本身的质量方针和本部门的质量目标以及其岗位的操作要求，具备一定的质量意识。OK217.4沟通是否制定了内部外部沟通的内容清单？周期？沟通对象？沟通方法？责任人？一般通过电话、邮件、开会、上门沟通等方式和公司内外部相关方进行质量管理相关信息的沟通，沟通时充分考虑5W1H(What\Who\Where\When\Why\How)等关键要素。OK227.5形成文件的信息7.5.1总则查质量管理体系文件清单公司制定了质量体系文件清单和记录清单OK237.5.2创建和更新文件是否有标题，制定人、日期、编号、版本等，评审人是否签字？批准人是否签字？包括电子版文件是否有管理？制定了质量手册、程序文件、作业指导书等文件，抽查该部门质量体系文件发现有名称、编写和审批人员、版本、编号、生效时间等内容。电子文件也进行了有效管理、比如备份、杀毒等措施。OK内部审核检查表□质量ISO9001:2015表单编号：QP08-F02-B内审人员审核日期受审核部门陪审员序号标准条款/管理体系文件编号检查内容检查结果结果描述结果判定247.5.3形成文件的信息的控制文件是否在使用现场可查阅？文件是否清晰完整？是否有保密文件并如何管理？查文件发放表或电子版