等保2.0测评表-安全管理机构和人员

序号测评对象测评指标控制项描述1a)应成立指导和管理信息安全工作的委员会或领导小组，其最高领导由单位主管领导委任或授权；2b)应设立信息安全管理工作的职能部门，设立安全主管、安全管理各个方面的负责人岗位，并定义各负责人的职责；为保证安全管理工作的有效实施，应设立信息安全管理工作的职能部门，并设立安全主管、安全管理各个方面的负责人岗位，并明确各岗位的职责。3c)应设立系统管理员、网络管理员、安全管理员等岗位，并定义部门及各个工作岗位的职责。设立系统管理员、网络管理员、安全管理员等岗位，并定义部门及各个工作岗位的职责。4人员配备a)应配备一定数量的系统管理员、网络管理员、安全管理员等；应配备系统管理员、数据库管理员、网络管理员、安全管理员、机房管理员等重要岗位人员，并对部分重要岗位配备一定数量的人员。5人员配备b)应配备专职安全管理员，不可兼任。配备专职安全管理员，不可兼任6授权和审批a)应根据各个部门和岗位的职责明确授权审批事项、审批部门和批准人等；7b)应针对系统变更、重要操作、物理访问和系统接入等事项建立审批程序，按照审批程序执行审批过程，对重要活动建立逐级审批制度；安全管理机构和人员岗位设置授权和审批8c)应定期审查审批事项，及时更新需授权和审批的项目、审批部门和审批人等信息。9沟通和合作a)应加强各类管理人员之间、组织内部机构之间以及信息安全职能部门内部的合作与沟通，定期召开协调会议，共同协作处理信息安全问题；为提高共同协作处理信息安全问题的能力，应加强各类管理人员之间、组织内部机构之间以及信息安全职能部门内部的合作与沟通，定期或不定期召开协调会议10b)应加强与公安机关、各类供应商、业界专家及安全组织的合作与沟通；为提高共同协作处理信息安全问题的能力，应加强与供应商、业界专家、专业的安全公司、安全组织的合作与沟通。11c)应建立外联单位联系列表，包括外联单位名称、合作内容、联系人和联系方式等信息。12审核和检查a)应定期进行常规安全检查，检查内容包括系统日常运行、系统漏洞和数据备份等情况；13b)应定期进行全面安全检查，检查内容包括现有安全技术措施的有效性、安全配置与安全策略的一致性、安全管理制度的执行情况等；由内部人员或上级单位定期进行全面安全检查，检查内容包括现有安全技术措施的有效性、安全配置与安全策略的一致性、安全管理制度的执行情况等。14c)应制定安全检查表格实施安全检查，汇总安全检查数据，形成安全检查报告，并对安全检查结果进行通报。安全管理机构和人员授权和审批沟通和合作审核和检查15人员录用a)应指定或授权专门的部门或人员负责人员录用；16b)对被录用人员的身份、背景、专业资格和资质等进行审查，对其所具有的技术技能进行考核；应严格规范人员录用过程，对被录用人的身份、背景、专业资格和资质等进行审查，对其所具有的技术技能进行考核。人员雇佣的验证核查包括获得令人满意的品质资料；申请人履历的核查（针对完整性和准确性）；声称的学术、专业资质的证实；独立的身份核查（身份证或护照或相似的文件）；更多细节的检查，例如信用卡检查或犯罪记录检查等。17c)应与被录用人员签署保密协议，与关键岗位人员签署岗位责任协议。为了使敏感信息不外泄，应约束双方（可以是单位与员工间、单位与其他合作方等）签署保密协议，应从内部人员中选拔从事关键岗位人员，如：人员录用负责人、安全主管、网络管理员、系统管理员等，与其签署岗位安全协议。18人员离岗a)应及时终止离岗员工的所有访问权限，取回各种身份证件、钥匙、徽章等以及机构提供的软硬件设备；19人员离岗b)应办理严格的调离手续，并承诺调离后的保密义务后方可离开。安全管理机构和人员人员录用20安全意识教育和培训a)应对各类人员进行安全意识教育和岗位技能培训，并告知相关的安全责任和惩戒措施；对各类人员进行信息安全意识教育、岗位技能培训和相关信息安全技术培训。这里的安全意识教育应是适当的并关联于员工的角色、职责和技能，并应包括关于已知威胁的信息、向谁咨询进一步的安全建议和合适的报告信息安全事故的渠道（参见ISO/IEC17799：2005）。可以包括信息安全风险与控制、法律责任、业务相关控制、信息处理设施的使用等。21b)应针对不同岗位制定不同的培训计划，对信息安全基础知识、岗位操作规程等进行培训；应对定期安全教育和培训进行书面规定，针对不同岗位制定不同的培训计划，计划中应明确培训目的、培训方式、培训对象、培训内容、培训时间和地点等，培训内容应包含信息安全基础知识、岗位操作规程等。安全意识教育的培训方式可以通过书面安全策略、员工签订协议遵守组织的安全政策与程序、员工签订的业务保密协议、利用各种媒体在公司内部宣传安全问题、安全规定的强制执行、鼓励员工报告可以事件、阶段性审计等手段，达到培训的目的。22c)应定期对不同岗位的人员进行技能考核。对关键岗位的人员如安全管理员、系统管理员、数据库管理员、网络管理员等进行全面、严格的安全审查和技能考核23外部人员访问管理a)应确保在外部人员物理访问受控区域前先提出书面申请，批准后由专人全程陪同，并登记备案；安全管理机构和人员安全意识教育和培训24外部人员访问管理b)应确保在外部人员接入受控网络访问系统前先提出书面申请，批准后由专人开设账户、分配权限，并登记备案；25c)外部人员离场后应及时清除其所有的访问权限；26d)获得系统访问授权的外部人员应签署保密协议，不得进行非授权操作，不得复制和泄露任何敏感信息。确认人:确认时间:安全管理机构和人员检查方法应访谈安全主管，询问是否设立指导和管理信息安全工作的委员会或领导小组，其最高领导是否由单位主管领导委任或授权的人员担任。应检查信息安全管理委员会职责文件，查看是否明确委员会职责和其最高领导岗位的职责。应检查信息安全管理委员会或领导小组最高领导是否具有委任授权书，查看授权书中是否有本单位主管领导的授权签字。应检查安全管理各部门和信息安全管理委员会或领导小组是否具有日常管理工作执行情况的文件或工作记录。应访谈安全主管，询问是否设立专职的安全管理机构（即信息安全管理工作的职能部门）；机构内部门设置情况如何，是否明确各部门的职责分工。应访谈安全主管，询问是否设立安全管理各个方面的负责人。应访谈安全主管、安全管理某方面的负责人，询问其岗位职责包括哪些内容。应访谈安全主管，询问信息系统设置了哪些工作岗位，各个岗位的职责分工是否明确。应访谈系统管理员、网络管理员和安全管理员，询问其岗位职责包括哪些内容。应访谈安全主管，询问各个安全管理岗位人员的配备情况，包括数量。应检查人员配备要求管理文档，查看是否明确应配备哪些安全管理人员，是否包括机房管理员、系统管理员、数据库管理员、网络管理员、安全管理员等重要岗位人员。应检查安全管理各岗位人员信息表，查看其是否明确机房管理员、系统管理员、数据库管理员、网络管理员、安全管理员等重要岗位人员的信息。应访谈安全主管，询问各个安全管理岗位人员的配备情况，包括专职还是兼职等。应检查人员配备要求管理文档，查看是否明确应配备专职的安全管理员。应检查安全管理各岗位人员信息表，确认安全管理员是否是专职人员。应访谈安全主管，询问其是否规定对信息系统中的重要活动进行审批，审批部门是何部门，批准人是何人，他们的审批活动是否得到授权。应检查审批管理制度文档，查看文档中是否明确审批事项、需逐级审批的事项、审批部门、批准人及审批程序等。应访谈安全主管，询问其对重要活动的审批范围包括哪些，审批程序如何。应检查审批管理制度文档，是否明确对系统变更、重要操作、物理访问和系统接入等事项的审批流程。应访谈安全主管，询问是否定期审查、更新审批项目，审查周期多长。应检查审批管理制度文档，是否明确需定期审查、更新审批的项目、审批部门、批准人和审查周期等。应访谈安全主管，询问与组织机构内其它部门之间及内部各部门管理人员之间是否建立沟通、合作机制，是否定期或不定期召开协调会议。应访谈安全主管，询问是否召开过部门间协调会议，组织其它部门人员共同协助处理信息系统安全有关问题，安全管理机构内部是否召开过安全工作会议部署安全工作的实施。应访谈安全主管，询问信息安全领导小组或者安全管理委员会是否定期召开例会。应检查组织内部机构之间以及信息安全职能部门内部的安全工作会议文件或会议记录，查看是否有会议内容、会议时间、参加人员和会议结果等的描述。应检查信息安全领导小组或者安全管理委员会定期例会会议文件或会议记录，查看是否有会议内容、会议时间、参加人员、会议结果等的描述。应检查是否有组织机构内部人员联系表。应访谈安全主管，询问是否建立与外单位（供应商、业界专家、专业的安全公司、安全组织等）的沟通、合作机制，与外单位和其他部门有哪些合作内容，沟通、合作方式有哪些。应检查外联单位联系列表，查看外联单位是否包含公安机关、电信公司、兄弟单位、供应商、业界专家、专业的安全公司和安全组织等，是否说明外联单位的名称、合作内容、联系人和联系方式等内容。应访谈安全管理员，询问是否定期检查系统日常运行、系统漏洞和数据备份等情况，检查周期多长。应访谈安全主管，询问是否组织人员定期对信息系统进行全面安全检查，检查周期多长，检查内容有哪些。应访谈安全管理员，询问系统全面安全检查情况，检查周期多长，检查人员有哪些，检查程序如何。应访谈安全管理员，询问是否对检查结果进行通报，通报形式、范围如何。应检查全面安全检查报告，查看报告日期间隔与检查周期是否一致，报告中是否有检查内容、检查人员、检查数据汇总表、检查结果等的描述，检查内容是否包括现有安全技术措施的有效性、安全配置与安全策略的一致性、安全管理制度的执行情况等。应检查安全管理员定期实施安全检查的报告，查看报告日期间隔与检查周期是否一致，检查内容是否包括系统日常运行、系统漏洞和数据备份等情况。应检查是否具有执面安全检查时的安全检查表、安全检查记录和结果通告记录，查看安全检查记录中记录的检查程序与文件要求是否一致。应访谈安全主管，询问是否有专门的部门或人员负责人员的录用工作，由何部门/何人负责。应访谈人事管理相关人员，询问在人员录用时对人员条件有哪些要求，是否对被录用人的身份、背景、专业资格和资质进行审查，对技术人员的技术技能进行考核。应检查人员录用要求管理文档，查看是否说明录用人员应具备的条件（如学历、学位要求，技术人员应具备的专业技术水平，管理人员应具备的安全管理知识等）。应检查是否具有人员录用时对录用人身份、背景、专业资格和资质等进行审查的相关文档或记录，查看是否记录审查内容和审查结果等。应检查人员录用时的技能考核文档或记录，查看是否记录考核内容和考核结果等。1、应访谈人事管理相关人员，询问是否与被录用人员都签署保密协议。应检查保密协议，查看是否有保密范围、保密责任、违约责任、协议的有效期限和责任人的签字等内容。2、应访谈人事管理相关人员，询问对从事关键岗位的人员是否从内部人员中选拔，是否要求其签署岗位安全协议。应检查岗位安全协议，查看是否有岗位安全责任、违约责任、协议的有效期限和责任人签字等内容。1、应访谈安全主管，询问对即将离岗人员有哪些控制方法，是否及时终止离岗人员的所有访问权限。应检查人员离岗的管理制度文档，查看是否说明人员离岗要求、人员离岗控制程序、人员调离手续等相关内容。2、应访谈安全主管，询问对即将离岗人员，是否及时取回各种身份证件、钥匙、徽章以及机构提供的软硬件设备等。应检查是否具有对离岗人员的安全处理记录（如交还身份证件、设备等的登记记录）。应访谈人事管理相关人员，询问调离手续包括哪些，是否要求所有人员调离须承诺相关保密义务后方可离开，对于某些关键岗位人员调离是否采取更加严格的处理措施，如重新评估确定其调离后可能存在的安全风险，保密承诺要求更加严格等。应检查是否具有按照离职程序办理调离手续的记录，查看调离手续与文件规定是否一致。应检查保密承诺文档，查看是否有调离人员的签字。应访谈安全主管，询问是否制定培训计划并按计划对各个岗位人员进行安全教育和培训，具体的培训方式有哪些。应访谈安全管理员、系统管理员、网络管理