担保公司组织架构、各项工作职责及管理规定

1目录1.员工守则…………2.组织架构…………3.总经理岗位职责…………4.副总经理岗位职责——业务…………5.副总经理岗位职责——行政…………6.贸易融资担保部经理岗位职责…………7.贸易融资担保部副经理岗位职责…………8.工程履约担保部经理岗位职责…………9.高级项目经理岗位职责…………10.项目经理、业务员岗位职责…………11.会计岗位职责…………12.出纳岗位职责…………13.办公文员岗位职责…………14.法律顾问岗位职责…………15.职工档案管理岗位职责…………16.职业道德规范…………17.人力资源管理办法…………18.关于员工考勤及假期的请假管理规定……19.人力资源管理制度…………20.外派人员管理规定…………21.薪酬制度…………22.绩效考核方案…………23.财务管理办法…………24.家具用具、固定资产管理规范…………25.现金管理制度…………26.支票管理制度…………27.财务印鉴使用管理制度…………228.财务安全管理制度…………29.财务审核及内控管理制度…………30.会计报表及会计档案管理制度…………31.会计档案的交接及手续…………32.财务用款、报销制度…………33.保证金账户管理办法…………34.返还保证金流转程序…………35.员工采暖费报销管理规定…………36.差旅费报销规定及报销程序…………37.文件的管理规定…………38.例会制度及会场纪律的规定…………39.内部事务管理规范…………40.办公设备管理及使用办法…………41.印章管理规定…………42.车辆管理…………43.车辆驾驶人员管理…………44.档案管理制度…………45.职工档案管理工作守则…………46.内部控制流程…………3员工守则第一章前言1.1总经理致词亲爱的员工：欢迎加入XX担保公司大家庭，人的一生是极其短暂的，在这短暂征途中，每一人都企盼着能在充满着信任、充满着友爱的环境中有一个相互尊重、平等竞争的机遇。以便能通过自身的勤奋与努力去证实自己人生的价值。大连分公司苦苦追寻的目标就是创造这样一种环境，并将这种环境所充满着友爱与信任带给每一位员工。每一位珍惜这种环境的公司员工都会尽职尽责地担当起自己的责任，都会充分地发挥自己的聪明才智。每一位感到骄傲的公司员工用心血换来的欢乐将永存人间，所付出的艰辛而创造出的业绩将永留史册。深信每一位公司员工都会像珍惜自己的生命一样维护公司的声誉。谨望全体员工同甘共苦，团结奋斗，用自己的智慧去实现所追寻的目标。这本手册会帮助并引导您及一起工作的其他同事了解并共同遵守公司的政策、程序及行为规范。我们的政策将是清楚、持久和公正的，请仔细阅读并妥善保存。若有任何疑问将由人力资源部做出解答。真诚与希望、寻求与成功都将在公司得到充分的体现。真诚地欢迎你们加入我们的行列。并预祝事业成功！总经理启第二章聘用员工的条件2.1招聘标准公司招聘员工的主要原则是基于应聘人对相关职位的适应性，个人品行以及其对该项工作的知识和经验。2.2用工制度及劳动合同4根据现代企业用工制度，公司录用的所有员工一律实行劳动合同制，所签之劳动合同具有法律效力，员工受聘时须详细阅读后再行签定。2.3试用期员工在正式聘用前须经过三个月的试用期，对于未取得毕业证的学生在公司实习试用期一直廷长到本人获得毕业证书。试用期内，若员工的劳动能力及工作表现未能达到公司的要求，公司可解除劳动合同或延长试用期，延长的试用期不能超过三个月。在试用期内，员工如欲解除合同，须提前一星期以书面形式通知公司。2.4体格检查员工录用前必须在政府指定的医疗部门检查身体，合格者方能录用。2.5工作时间员工每天实际工作时间为八小时（膳食休息时间除外），每周工作四十小时。2.6工资制度每月8日为工资发放日，工资将通过银行转入员工个人工资账户。2.7所得税公司发给员工的工资为含税工资，员工本人应负担各项收入的上交税金，公司根据税务部门规定依法从员工工资总额中扣除所得税部分并代为上交。2.8调职与晋升公司将按业务发展需要、员工的工作表现、品德及资历、员工的工作能力及潜质，对员工之职务或部门作适当的调整。员工也可向部门主管提出调职申请，所有调职与晋升均须由部门和人力资源部协商，并报经总经理批准。2.9解除劳动合同根据劳动合同中有关条款规定执行。第三章公司原则3.1员工关系员工之间应以礼相待，互相谅解，合作共事。上级指派的任务，员工必须切实执行，倘遇疑难或不满，应从速向直属上司请示或申诉。3.2考勤5员工必须按时上下班，按时打卡，未经批准，不得擅离职守，严禁代人打卡。3.3个人卫生与仪表保持高标准的仪容卫生，在工作中是尊重客人和员工自身的重要体现。员工必须了解并遵守公司标准。标准如下：3.3.1保持干净整齐和高标准的个人卫生。3.3.2保持双手和指甲清洁，指甲要经常修剪。3.3.3头发要干净，修剪整齐，不要遮挡脸和耳朵。严禁留怪异发型和染成彩色头发。3.3.4首饰仅限于手表和一只婚戒、上岗时不能带手镯。耳环要小巧玲珑。3.3.5化妆、香水的使用要得当。3.3.6工作严禁穿背心、短裤、拖鞋上班，女员工着装应美观、大方、不允许穿超短裙和袒胸露肌装。3.3.7保持办公室的整洁，严禁喧哗，吵闹和无事串岗，聊天。3.4申请证明职工如需公司出具任何证明，经相关部门经理同意，送交人力资源部经理审批办理。3.5个人资料员工个人资料，按照公司要求填写，家庭情况若有变更，应立即告知人力资源部。3.6吸烟除公司指定之吸烟区外，任何地方均不得吸烟。3.7私人电话未经同意员工不得为个人私事使用公司外线电话。第四章员工行为规范4.1员工行为总的指导原则员工良好的行为是公司和各部门成功运转的关键，全体员工只有通过共同努力，按照指导原则，履行职责才能确保客户满意并实现我们的目标“追求完美，持之以恒”。6员工规范行为的关键是员工应如何表现，以确保本人的成功和公司的成功。下面是员工的一些基本行为规范与指导方针：4.2守时按时上岗工作。在指定位置刷卡，仪表整洁大方，按时休息、就餐按时上岗工作是对同事、上级表示尊重的表现。它有助于确保工作的质量和效率。迟到、早退、上下班不刷卡、玩忽职守均属过失行为。4.3高效率工作保持一种良好的、职业化的工作气氛。尽职尽责。坚守工作岗位。精力充沛地、头脑清楚地投入工作。按上级指示办事。保持工作中的高效和认真，对公司的正常运作是至关重要的。各司其职将提高工作效率和同事间的合作。其结果会使我们的客户满意。不执行管理者的指示、严重影响他人工作、酒后上班都会影响工作的效率，均属过失行为，违者将会导致纪律处分。4.4尊重备至保持礼貌和礼仪，不随地吐痰，不在客户面前嚼口香糖。以友好的方式与客户及同事打招呼。保持仪容整洁和职业化。讲话时，声音适当，并使用准确的语言。对异性、长者或弱者表示尊重。尊重备至是公司关怀的美德之一。尊重可通过个人的行为、仪容仪表、言谈举止表现出来。对客人和同事表示尊重是非常重要的。任何缺少尊重的行为如：争吵、殴斗或不向客人问候均属过失行为。4.5爱护财物和设施保持工作环境干净整洁。不可随地乱扔杂物。保持机器、设备和工具性能良好，运转正常。按照安全规则使用机器、设备。为确保公司运作发挥出最大效率，所有的设备设施都应保持正常状态。不爱惜公司财物和设施最终会影响工作效率及工作的质量。不正确使用或破坏公司财物、在墙上乱涂乱画或不遵守安全规则均属7过失行为。4.6诚实公平、坦诚地与任何人（客户和员工）交往。尽力做好工作、不弄虚作假或降低工作标准。勇于承认错误并及时报告部门主管。诚实是公司的美德之二。言谈举止的诚实有助于建立一种是客人和员工感到舒适和满意的氛围。在与公司以外的公司、客户交往时，诚实亦是至关重要的。任何不诚实的行为，如偷窃公司财物、偷窃他人钱财、撒谎惑恶意中伤他人，打假报告或者参与任何违法行为均属严重过失行为。4.7真诚及谦虚倾听他人讲话。言出必行。真诚和谦虚亦是公司关怀的美德之三。谦虚使我们始终把客人放在首位。真诚发自于内心，是其他一切美德的源泉。任何缺乏真诚和美德的行为，如打断别人谈话、作虚假许诺、玩忽职守、对客户和同事态度傲慢等均属过失行为。4.8乐于助人帮助同事完成工作。始终多做少说、乐于助人。第五章员工纪律5.1适用本规定适用公司全体员工（包括实习、试用期员工、临时工）。本公司所建立的规章制度内容如下：a.员工手册所列规章制度，公司的全体员工都又必须阅读、理解，并签字确认。b.公司有效力的文件，即总经理签发的备忘录中所阐述的规章制度。c.其他必要时所增加之内容。5.2员工过失处理员工的过失行为是指任何违反员工合同中明文或暗示的规定及违反公司规章制度。严重的过失会导致严重的惩罚。执行纪律的中心思想是为了纠正错误而不是为了处罚。公司将依据纪律处罚条例对玩忽职守、违反公司规章制度或危害公司及员工利益的行为给予处罚。过失种类8对员工过失给予以下处分：1）口头警告2）书面警告3）最后警告4）停职5）开除5.2.1口头警告1.迟到早退。提前用餐。擅离职守。2.干扰他人工作。利用公司外线打私人电话。3.仪容不整。4.工作区杂乱无章。机器不干净，不整洁，设施设备没有放在规定位置。5.随地吐痰、乱扔杂物。6.在公共区域或非吸烟区吸烟。7.上下班不刷卡。8.违反公司的接听电话的标准规定。5.2.2书面警告1.习惯性迟到。捏造事实请假。2.渎职。工作质量一再达不到标准。3.玩忽职守，不服从领导。4.威胁上司或同事。5.以虚假的借口获取或试图获取休假或缺席。6.从事任何影响公司或全体员工形象的行为或活动。7.在总经理书面授权外，与其他公司或个人交易。8.可能使他人生命安全处于危险的行为。9.拒绝接受关于行为准则或纪律方面的有关劝告。10.发现与其工作有关的设备或产品出现任何故障时，不向上司、主管或经理报告。11.在公司范围内发现任何致使自己或其他雇员处于险境或使公司或任何个人财物受损害的情况时，不向上司报告。12.玩弄灭火器或保安设施。13.在禁烟区划火柴或打火机。5.2.3最后警告1.无论任何理由与同事吵架。2.代人刷卡，请人刷卡，制造错误结果。93.未通知有关人员无故缺勤一日。4.工作时干私活、办私事。5.酒后上班。6.报告工作时不诚实。7.制造或传播有损公司或员工的闲言碎语。8.在公司内进行任何形式的赌博活动。5.2.4停职处理1.停职处理一般不超过14天。2.在对违纪行为进行调查期间等待最后处理结果。3.员工因触犯社会治安管理条例或触犯法律，而受司法处理期间，停职期可顺达至有处理结果为止。4.针对情节较重问题，公司将组织调查委员会参与，结果将呈送总经理。※停职期间停发工资。5.2.5开除1.修改公司纪录或文献。泄露公司机密。2.参与非法活动、嫖娼、参与罢工、怠工。3.故意破坏公司财物、设备设施。4.和客户、上司或同事发生任何形式的斗殴。5.在公司私藏毒品。6.连续旷工五天。7.恫吓、威胁或煽动其他员工挑起任何形式的劳动纠纷。8.工作时饮酒或睡觉。9.参与反政府活动或损害法律秩序的活动。10.采取恶劣的态度或行为损坏公司声誉。11.未经公司书面批准，在公司范围内结党、集会。12.故意延误工作或煽动他人误工。5.3对纪律处分的申辩程序申辩程序：1.员工如对所受纪律处理不信服时，可以在五天内请求申诉。该员工应立即与直属上级联系。2.员工如果对申诉结果不满，可向所在部门经理申诉，进一步可向人力资源部经理申诉。3.员工如对人力资源部的答复不满意时，可以向总经理提出请求。总经理将审核该员工、部门主管以及人力资源部经理的书面材料，并10经过必要调查后做出决定。4.针对情节较重问题，公司调查委员会有权参与，结果将呈送总经理。5.所有身边的事宜都要严格保密。管理阶层将不会因员工行使申辩权而歧视他们。第六章员工的基本行为准则公司员工必须认真遵守国家的法律法规、公司的规章制度和决定，自觉维护公司声誉，在工作中恪守职业道德，增强自律意识，努力塑造公司的良好形象。6.1、严格遵守所有适用的法律、法规，遵守本行业的有关规定以及本公司的各项规章制度。6.2、员工的一切业务活动必须以维护公司利益为