集团招标采购管理制度

第1页/共43页1.0目的为了规范控股集团及所属各单位的招标采购业务，保证招标流程的公正、公平、合法、透明，确保项目的有序推进，更进一步降低投入成本和缩减整体运营费用，快速实现公司的社会效益、品牌溢价和经济效益，特制定本制度。2.0范围2.1文件适用范围：本制度适用于控股集团各职能部门、产业集团的招标采购管理。2.2权力范围2.2.1事权业务或需求部门具有策划、规划、立项、增减、设计、变更、推荐供应商、供应商考查、供应商测评、技术对接、方案对接、供应商预选和主导技术评估、议价、商务评估、技术协议签署与履行、商务合同签署与履行、合同履行过程中的异常及纠纷处理等权力。2.2.2组织权招标采购部具有招标计划汇总、计划执行、招标信息发布、招标信息汇总、供应商考查的组织、组织预选与评标会议、预选与评标结果汇总、结果上报、议价过程监控、议价结果审核、议价汇总和上报、发布中标或废标通知书等的权力。2.2.3评标权招标管理委员会的主要组成的成员（控股总裁、控股副总裁、董事长助理、董事办主任、审计监查部总监、财务中心总监、成本控制部总监、招标采购部总监和控股集团下属各产业集团的总裁、副总裁、院长、副院长、总监等）在招标管理委员会主任的领导下具有对各自项目的评标权力，对评标前与评标后的结果负责。2.2.4决标权公司最高行政与决标机构为董事长，董事长依据项目的实际情况及结合公司总体格局进行决定中标方，并签署意见后下发至招标采购部执行。2.2.5标底和清标权控股财务中心成本控制部根据项目的需要，具有核定标底和清标的权力，并对其核定的标底和清标的结果负责，将汇总后的标底和清标的结果分别上报董事办。2.2.6审计监查权控股审计监查部具有对招标的任何项目具有审计和监查权力，并出具审计监查的意见与报告；对重大项目具有组织内审与外审的权力；对所有审计与监查的结果负责，将审计监查的结果上报董事办。3.0术语和定义第2页/共43页3.1招标指在一定范围内公开货物、工程或服务采购的条件和要求，邀请众多投标人参加投标，并按照规定程序从中选择交易对象的一种市场交易行为，并依据《中华人民共和国招投标法》执行。3.2邀标指招标方依据供应商或承包商的资信和业绩，选择若干供应商或承包商（不能少于三家），向其发出投标邀请，由被邀请的供应商或承包商投标竞争，从中选定中标者的招标方式。3.3议标一种拟议的文件或合同草案为基础的，直接通过谈判方式，分别与若干供应商或承包商进行协商，选择自己最满意的一家，签订采购或承包合同的招标方式。3.4标底指评标时分析投标价格合理性、平衡性、偏离性，分析各投标报价差异情况，作为防止投标人恶意投标（如围标与串标等）的参考性依据。3.5评标是指按照规定的评比标准和方法，对各投标人的投标文件进行评价比较和分析，从中选出最佳投标人的过程。3.6清标通过采用核对、比较、筛选等方法，对投标文件进行基础性的数据分析和整理工作。主要是找出投票文件中可能存在疑义或者显著异常的数据，为初步评审以及详细评审中的质疑工作提供基础。3.7标书招标方遵守的具有法律效应且可执行的投标行为作为标准文件。3.8技术标用来说明项目名称、项目地址、项目内容、工程概况、规划图、总体图、施工图、技术要求、具体参数、产品性能、加工过程、产品图纸等相关的技术内容作为标书部分。3.9商务标提供本单位资质、本单位业绩、成功案例、报价等内容等，表明投标人完全符合招标人要求、有资质来完成招标项目的能力。3.10资格标指投标方依据招标方的具体要求，提供相关的资质及法律文件，证明符合招标方的要求。3.11废标指投标方采取了不正当手段或招标方出现重大异常，招标方有充分的依据说明原中标方违规或招标方因自身原因废除投标方的中标资格。3.12弃标指中标方因综合考虑或发生重大变故等，放弃所中标的项目并以书面形式通知招标方。第3页/共43页3.13唱标指通过公开的形式公布中标结果。3.14串标/围标指几个投标人之间相互约定，一致抬高或压低投标报价进行投标，通过限制竞争，排挤其他投标人，从而谋取利益的手段和行为。3.15额度范围是指单笔额度或全年供货总额度。3.16战略性框架合作商是指对易损件、易耗品、长期维护与保养品、全年间断性需求器材等进行有选择性的合作伙伴，并采取年度制合作框架方式。3.17协议合作供应商是指对特定项目进行长期合作，并采取三年制合作框架方式。3.18核心供应商是指对相关项目进行中期及长期合作，并采取五年制合作框架方式。3.19招标范围是指与生产或制造相关产成品部件的供应系统除外，且单笔或全年的总额度在一定额度之上。3.20按需求范围分类3.20.1战略项目控股、收购或兼并重组、原材料战略合作和新产业投资项目等。3.20.2科研项目整车、车身、发动机、变速箱、底盘、新能源、电池、控制系统、委外研发/设计、国内检/测试和国外检/测试项目等。3.20.3基础建设项目设计、爆破工程、土石方工程、房屋工程、桥梁工程、道路工程、管网工程、河流与湖泊工程、装饰工程、防腐与维护工程、园艺工程、维护保养、升级改造等。3.20.4设备与设施电气工程、机电设备与设施工程，工装、夹具、检具、工位器具工程、维护保养、升级改造等。3.20.5产品运输零担陆运、整车陆运、散件陆运、海运、江河运和空运等。3.20.6营销项目巡展、国展、世界展、代理或合作、产品/文艺宣传等。3.20.7办公设施设备、器材、易耗品、桌椅、网络硬软件、设计软件、IT硬软件、饮水器材、维护保养、升级第4页/共43页改造等。3.20.8辅助项目成品防护、部件防护、劳保用品、生活与卫生用品、车辆购置、后勤保障品、资讯、保险、外训、外培、人力、中介、体系建设、企业宣传等。3.20.9废品处理有色金属、塑胶品、纸制品、生活废品与废水处理等。3.21按需求性质分类3.21.1生产性采购与生产直接相关且需招标采购部门招标的项目，构成或辅助构成产品实体的采购，包括生产主料、辅料、生产用动能（包括水、电、油、气）等以及被财务部门“视同生产性采购”。3.21.2非生产性采购与生产不直接相关，汽车、发动机及变速器制造与服务所需要的、需要采购部门采购的基建工程、设备设施及维护保养、物料及服务。包括一般采购、产品项目采购、非产品项目采购、一般费用类。3.21.3产品项目采购研发及生产新产品进行专项投资而产生的采购，包括产品开发项目、外委设计与试验、模夹检具及维修等。3.21.4非产品项目采购为提升产能、改进质量、提高生产效率、增加辅助设施进行资本性支出而产生的采购，包括土建工程、生产线建设、信息建设、设备设施等。3.21.5一般采购除产品项目采购、非产品项目采购、被财务部门“视同生产性采购类”之外的所有“非生产性采购”。3.21.6采购分类规则[本采购规则仅用于控股集团各单位进行采购立项、财务入账]第5页/共43页采购分类详细描述生产性采购生产性采购生产主料、生产辅料、生产用动能（水、电、油、气等）视同生产性采购（用于采购立项、财务入账）备品备件、设备维修用油及材料、生产工具（刀具、量具）、低值易耗品、劳保用品等。非生产性采购一般采购1、单项或零星的固定资产：如办公设备等；2、不构成固定资产的零星工位器具、办公桌椅等；3、委外的设备维修、装饰装修（维修类）。产品项目采购产品开发项目、外委设计与试验、模夹检具及维修等。非产品项目采购基建工程（包括新项目基建、改扩建及装饰装修等）、设备设施采购（包括新项目设备设施购置、设备更新改造购置、单台设备/设施购置、达到固定资产标准的工位器具等）、机电设备维护、信息化建设。一般费用类运输费用、办公用品、IT设备维修及耗材、印刷品等。4.0职责与权限4.1成立控股集团招标管理委员会，负责指导控股集团重大建设工程项目的邀标/招标采购工作，制定相关规章制度，协调处理邀标/招标采购中遇到的重大情况和问题；根据工作需要不定期召开会议，讨论审批需特别处理的邀标/招标采购事项。4.2控股集团招标管理委员会设主任、副主任、办公室主任、委员、技术专家小组。4.2.1主任由控股集团主管副总裁或公司指定人员担任，主要职责是：4.2.1.1审核集团招标管理的系统规划并报董事长审批；4.2.1.2审核重大物资采购合同，审查采购合同中有关经济方面条款，初审采购价格；4.2.1.3参与重大邀标/招标、议标，初审招（议）标结果；4.2.1.4审批确认与调整合格供应商资格；4.2.1.5审批有关邀标/招标采购管理的其它重大事宜。4.2.2副主任由董事办主任或公司指定人员担任，主要职责是：4.2.2.1审定物资要求；4.2.2.2审核合同；4.2.2.3协调合同执行中发生的问题。4.2.3委员为控股集团董事办、总裁办、各产业集团、财务、成本、法务和审计部门的全权负责人，产业集团采购、研发、工艺、销售（含海外）、地产工程、质量、设备保全等部门及部分生产基地代表，具体人员名单根据招标采购项目涉及范围确定，主要职责是：第6页/共43页4.2.3.1技术、质量等方面的要求拟定与准入；4.2.3.2对邀标/招标采购物资和项目（供应商或潜在供应商）进行技术评审、使用性能评审、质量评审、服务项审核或合同评审等。4.2.4办公室设在控股集团招标采购部，其总监任办公室主任，主要职责是：4.2.4.1组织、协调招标管理委员会交办的各项事宜；4.2.4.2商务要求拟定与准入，组织邀标/招标活动；4.2.4.3组织邀标/招标采购物资和项目（供应商或潜在供应商）进行的供应商实地考查、潜在供应商预选、技术评审、使用性能评审、质量评审、服务项审核、商务协议或合同评审等；4.2.4.4组织对项目的相关询价、议价等工作。4.2.4.5对需求部门提供的技术要求或技术文件进行汇审，对不合理或不完善的技术内容提供改善要求或建设性意见。4.2.4.6邀标/招标采购商务相关会议组织、文件准备、记录、会议纪要及其他文本起草等。4.2.4.7对本部门的邀标/招标的相关文件及资料进行初核。4.2.5技术专家小组由采购项目评审、咨询和论证工作的各类技术、经济、法律等方面的内部或外部专家组成或由招标管理委员会临时指定，主要职责是：4.2.5.1采购邀标与招标、竞争性谈判、询价、单一来源采购等活动的评审和咨询；4.2.5.2与业务/需求部门一起负责技术（工程、工艺）方面的答疑工作，配合招标采购部门答复供应商的质疑，配合做好相关投诉处理工作；4.2.5.3采购文件、采购需求、非公开招标适用情形以及进口产品采购项目的论证；4.2.5.4为采购合同的履约验收活动提供咨询和技术服务；4.2.5.5技术文件、技术协议的审核、会签。4.2.5.6招标管理委员会要求评审专家参加的其他与采购有关的活动。4.3各部门职责。4.3.1董事长办公室4.3.1.1负责商务投标文件的密封报价开启、整理及向董事长汇报工作；4.3.1.2负责将议价文件、合同审批文件报董事长批准；4.3.1.3负责对不符合要求或规定的申报文件或资料提出建议及要求；4.3.1.4做好日、周、月、年度的资料整理，及时向董事长汇报需批示的重大事项或及时性文件。4.3.1.5负责合同盖章管理、合同归档及下发。4.3.2业务/需求申请部门4.3.2.1负责所属集团工程基建项目、设备与工装升级、改造、维修，备品备件等招标采购年/季/月度计划的制定和报批；4.3.2.2负责项目立项和申请的报批；第7页/共43页4.3.2.3负责所立项项目的技术和商务合同履行主体的归属定位；4.3.2.4潜在供应商/投标人的推荐与初评等；4.3.2.5负责技术文件的编制、汇审、评审与签订；4.3.2.6负责商务合同或商务协议的编制、初审、审批和签订等；4.3.2.7负责所需求项目的验证、测试、预验收、终验收、预算、结算、决算等事务；4.3.2.8参与所需求项目供应商的预选、评标、议价和组织所负责范围内的议价，对单一性或指定性需求的项目，编制书面说明文件或报告审请，并上报董事办，经批准后执行。4.3.2.9负责按公司合同审核流程办理所属项目的技术协议与商务合同手续，负责对董事办提出的问题进行解释