2010年期货法律法规《期货从业人员管理办法》练习题-中大网校

中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：年期货法律法规《期货从业人员管理办法》练习题总分：32分及格：0分考试时间：100分一、单项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）(1)（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。(2)取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。(3)期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益，情节严重的，撤销其期货从业资格并在（）拒绝受理其资格申请。(4)协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。(5)期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。(6)期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的（）。中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(7)（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。(8)期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予（）处罚。(9)（）负责组织从业资格考试。(10)依法对期货从业人员进行监督管理的机构是（）。(11)期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观实与主观判断，并对重要事实予以明示。(12)期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，（），恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(13)取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。(14)期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、（）原则，维护期货交易各方的合法权益。(15)期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对（）予以明示。(16)机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且办理从业资格申请，应符合的条件不包括（）。(17)期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高（）。二、多项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）(1)下列应遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括（）。(2)期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（），并应谨慎、诚实、客中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。(3)期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害（）。(4)为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有（）行为。(5)参加从业资格考试的，应当符合（）。(6)《期货从业人员管理办法》中的机构是指（）。(7)期货从业人员有下列（）情形之一的，暂停其期货从业资格6个月至l2个月；情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。(8)期货投资咨询机构的期货从业人员不得有（）行为。中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(9)期货公司的期货从业人员不得有（）行为。(10)期货从业人员应当保守秘密，包括（）。(11)机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列（）条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。(12)期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度，严禁从事以下（）行为。(13)期货从业人员应当保守秘密，但是下列（）情况除外。(14)期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方（），珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。(15)提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列（）不正当竞争行为。中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(16)期货从业人员有下列（）情形之一且情节不严重的，暂停其期货从业资格6个月至12个月。(17)期货从业人员必须（）。(18)为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据（）的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》。三、判断题（每题0.5分。正确的用A表示，错误的用B表示）(1)为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金。（）(2)期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。（）(3)某期货公司的经纪人经常暗示投资者，该公司与证监会有特殊的关系，因此招徕了大量开户者。这种做法很好。（）(4)为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》的有关规定，制定本《期货从业人员执业行为准则(修订)》。（）中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(5)通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。（）(6)机构应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。（）(7)期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》情节轻微的会受到警告处分。（）(8)机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。（）(9)《期货从业人员执业行为准则(修订)》只适用于期货公司的管理人员。（）(10)期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。（）(11)当期货从业人员的自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，应及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。（）(12)期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成后果的，可免于处罚。（）(13)期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请民间仲裁委员会进行调解。（）(14)期货从业人员对协会的纪律惩戒不服的，可向人民法院申诉。（）(15)期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业资格申请。（）(16)中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。（）中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(17)期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益，获取不正当利益的，应当双倍退还不正当利益。（）(18)当前期货行业竞争趋于白热化，各期货公司为了增加开户人数展开了广泛的营销，并且经常给投资者代理人或介绍人返还佣金。这种做法符合相关规定。（）(19)期货公司总经理可以以任何理由或手段辞退本机构从业人员。（）(20)中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。（）(21)期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，可以不再保守投资者或者原所在机构的秘密。（）(22)因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。（）四、综合题（每小题1.5分。每题备选答案中至少有一项符合题目要求，多选、少选、不选、错选均不得分）(1)王某被某期货公司聘用，且获得从业资格考试合格证明。2007年10月，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现王某在2005年5月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。按照《期货从业人员管理办法》规定，该期货公司（）。(2)李某为某期货公司职员，9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司（）。中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：答案和解析一、单项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）(1):A(2):B(3):C(4):C(5):C(6):C(7):C(8):B(9):A(10):B(11):A(12):A(13):D(14):D(15):D(16):D(17):A二、多项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）(1):A,B,C(2):A,B,C(3):A,C,D(4):A,B,C(5):A,B,C,D(6):A,B,C,D(7):A,B,C,D(8):A,B,C(9):A,C(10):A,B,C,D(11):A,B,D(12):A,B,C,D(13):A,B,C(14):A,B,C(15):A,B,C,D(16):A,B,C,D(17):A,B,C,D(18):A,B三、判断题（每题0.5分。正确的用A表示，错误的用B表示）(1):1(2):1(3):0中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(4):0(5):1(6):0(7):0(8):1(9):0(10):1(11):1(12):0(13):0(14):0(15):1(16):0(17):0(18):0(19):0(20):1(21):0(22):1四、综合题（每小题1.5分。每题备选答案中至少有一项符合题目要求，多选、少选、不选、错选均不得分）(1):B(2):D