集团公司HSE管理体系量化审核政策要求

1中国石油1中国石油天然气集团公司安全环保与节能部集团公司HSE管理体系审核政策要求2中国石油第2页一、审核的内涵和作用提纲二、总部审核管理规定三、量化审核标准介绍3中国石油第3页1、审核的定义一、审核的内涵和作用HSE管理体系审核是客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织对其设定的HSE管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程，是确保企业HSE管理体系有效运行、持续改进的重要手段。4中国石油第4页2、HSE审核的意义和作用HSE审核是HSE体系建设的重要组成部分；HSE审核是国际石油石化企业的通行做法；HSE审核是推动各项工作落实的重要工具和抓手；HSE审核是推动企业实现持续改进的重要保障。5中国石油第5页3、审核的分类按审核主体分类内部审核外部审核也称为“第一方审核”，是由企业自己或以企业的名义进行，用于管理评审和其他内部目的第二方审核第三方审核由企业的相关方或其他人员以相关方的名义进行，如企业上级组织对本企业的审核由外部独立的审核组织，如认证机构，按规定的审核程序对组织所进行的审核，也叫作“认证审核”6中国石油第6页按审核内容分类全要素审核专项审核由一次审核活动完成HSE体系所有要素的审核。以某一个或多个专项业务、活动、体系要素为主题进行的审核，如针对工艺安全、消防管理、交通安全、作业许可等内容。7中国石油第7页按组织方式分类集中式审核滚动式审核在确定时间内一次性对企业进行集中审核，完成HES体系覆盖的所有部门、单位和要素。也称为分段式审核，一般每季度或每月对一个或几个部门或要素进行一次审核，逐季逐月开展，确保一定时间内把所有部门和要素都覆盖一次。8中国石油第8页4、HSE审核和安全检查的关系在企业建立和运行HSE管理体系的过程中，HSE审核与安全检查都是发现HSE管理中的问题或薄弱环节，从而推动HSE绩效提升的管理工具和方法，但两者也存在一定的异同点：HSE审核是一项科学、严谨，用于改进管理系统的工具，目的是对整个HSE管理体系的持续适宜性、充分性和有效性上进行评审，从管理上查找原因，从系统上查找缺陷。安全检查是一项专业、规范，用于改进某一状态的方法，更多地是针对某一个作业现场或某一类业务查找隐患和问题。9中国石油第9页一、审核的内涵和作用提纲二、总部审核管理规定三、量化审核标准介绍10中国石油第10页在总结历年多次审核工作经验的基础上，对审核管理制度进行了修订完善。发布第一章总则第二章管理职责第三章审核程序和管理要求第四章附则总体框架（2014.1.22）二、总部审核管理规定11中国石油第11页第一条为规范中国石油天然气集团公司（以下简称集团公司）HSE管理体系审核工作，提高审核质量，促进企业HSE管理体系规范有效运行，制定本规定。第二条HSE管理体系审核分为集团公司审核（含专业分公司审核）、企业审核和第三方审核。第三条HSE管理体系审核应当遵循“三不审核”的原则，即没有审核方案不审核，没有审核检查表不审核，审核人员没有进行培训不审核。第四条集团公司以企业规范开展内部审核为主体，逐步建立多层次、全覆盖，分专业、有侧重，多方式、高效率的HSE管理体系审核工作机制。第五条本规定适用于集团公司及其全资子公司、直属企事业单位（以下统称所属企业）。集团公司及所属企业的控股公司通过法定程序实施本办法。第一章总则12中国石油第12页第六条集团公司安全环保与节能部负责HSE管理体系审核工作的总体策划和组织协调，主要职责如下：（一）制定集团公司HSE管理体系审核管理制度，明确审核工作的总体原则和基本程序；（二）负责集团公司HSE管理体系审核员队伍建设工作；（三）协调指导专业分公司、所属企业的HSE管理体系审核工作；（四）定期总结分析HSE管理体系审核工作情况，研究改进审核工作方式方法；（五）监督HSE管理体系审核发现问题的整改落实。第二章管理职责13中国石油第13页第七条专业分公司负责组织实施本专业领域的HSE管理体系审核工作，主要职责如下：（一）制定本专业HSE管理体系审核管理制度；（二）结合本专业实际，完善本专业HSE管理体系审核检查表；（三）制定本专业年度HSE管理体系审核方案，并组织实施；（四）建立本专业HSE管理体系审核专家库；（五）定期总结分析本专业HSE管理体系审核工作情况，督促、跟踪审核发现问题的整改落实。14中国石油第14页第八条所属企业负责组织实施本单位的HSE管理体系内部审核工作，主要职责如下：（一）制定本单位HSE管理体系审核管理制度；（二）制定本单位年度HSE管理体系内部审核和管理评审方案，并组织实施；（三）培养本单位HSE管理体系内审员队伍；（四）定期总结分析本单位HSE管理体系审核工作情况，对审核发现问题及时进行整改和关闭；（五）确保HSE管理体系审核工作所需的资源。15中国石油第15页第九条HSE管理体系审核工作程序包括审核准备（包括文件审核）、召开首次会议、实施审核、审核组内部沟通、编写审核报告、召开末次会议等环节。审核组可根据审核目的对审核工作程序做相应调整。第十条集团公司HSE管理体系审核由安全环保与节能部总协调，专业分公司具体组织，每年对所属企业至少进行一次全要素审核；根据国家有关安排部署和特殊安全生产形势等，对重点单位可提高审核频次，开展专项审核。第三章审核程序和管理要求16中国石油第16页第十一条所属企业应当系统策划和规范实施HSE管理体系审核工作，每年至少完成一次覆盖领导层、机关部门和所有二级单位的内部审核工作。所属企业二级单位每年要对基层单位进行全覆盖审核。建设单位应当对重点工程施工承包商开展HSE管理体系审核工作。第十二条在策划和部署HSE管理体系审核工作时，应当符合《健康、安全与环境管理体系审核指南》标准（Q/SY1002.3）的要求，编制审核工作方案，完善现场审核检查表。17中国石油第17页第十三条应当结合年度安全环保重点工作安排、有关事故情况等，确定每一次的审核重点内容。突出关键装置、要害部位、重要业务流程，重点对安全环保责任落实、安全环保风险防控等内容进行审核。第十四条每次审核前，应当结合被审核单位的生产经营规模、专业特点以及审核重点内容等，组织熟悉业务的HSE管理体系审核员和会审核的业务管理人员以及有关技术专家组成审核组，明确审核组组长。每次审核前应当对所有审核人员进行培训，审核组骨干人员应当保持相对稳定。18中国石油第18页第十五条各级领导要定期参加HSE管理体系审核工作。专业分公司领导班子成员每半年至少参加对一家所属单位的全程审核工作，企业领导班子成员每半年至少一次参加对所属二级单位的全程审核工作。第十六条参加审核是各级管理人员的基本责任，各级业务管理人员应当积极参加HSE管理体系审核工作。第十七条审核人员应当严格遵守集团公司和被审核单位的有关安全管理制度和生活接待规定，轻车简从，严格审核。19中国石油第19页第十八条审核过程中，审核人员应当结合审核目的、时间安排等，采取人员访谈、查阅资料、抽查验证、模拟测试、现场观察等多种方式开展审核工作。第十九条现场审核结束后，审核组应当向被审核单位提交审核报告。审核报告除审核目的、审核依据及被审核单位典型做法等一般性内容外，应当重点分析和通报审核发现的问题，提出改进建议并附审核问题清单。第二十条受审核单位应当从制度标准、教育培训、责任落实、资源投入、监督考核等方面深入查找和分析审核发现问题产生的深层次原因，针对原因采取整改措施，防止同类问题重复发生。20中国石油第20页第二十一条受审核单位应当建立审核发现问题台账，实行问题销项制度。审核组或审核组织方负责对审核发现问题的整改情况进行跟踪验证。所属企业应当及时将集团公司HSE审核发现问题及整改情况录入HSE信息系统。第二十二条集团公司和所属企业应当定期组织召开HSE管理体系审核工作总结会议，分析通报HSE管理体系审核总体情况。21中国石油第21页第二十三条所属企业应当将HSE管理体系内部审核结果与HSE绩效考核、年度评先评优工作挂钩。集团公司HSE审核结果与所属企业评选集团公司年度安全环保先进单位挂钩。第二十四条所属企业应当健全完善HSE管理体系规范运行的持续改进机制，对审核结果进行统计分析，并积极运用审核的方式方法规范各种HSE检查活动，及时发现和改进HSE管理方面存在的问题。第二十五条所属企业可结合实际或HSE管理体系建设工作要求，聘请有关技术机构，开展第三方审核工作。22中国石油第22页第二十六条所属企业应当定期开展管理评审工作,对HSE目标指标完成情况、重大风险管控情况、重大资源配置情况、合规性情况等HSE重大事项进行分析评价，并做出决策部署。当企业组织机构、生产规模、外部环境发生重大变化或发生较大事故时，应当及时开展管理评审工作。第二十七条所属企业应积极推广运用HSE管理体系运行质量评估方法，定量衡量和评价企业HSE管理体系运行的质量水平，并找出企业HSE管理体系规范运行存在的短板要素或短板单位，明确企业HSE管理持续改进的重点方向和内容。23中国石油第23页第二十八条本规定由集团公司安全环保与节能部负责解释。第二十九条本规定自2014年4月1日起施行。《中国石油天然气集团公司HSE管理体系审核管理规定》（中油安全[2009]337号）同时废止。第四章附则24中国石油第24页一、审核的内涵和作用提纲二、总部审核管理规定三、量化审核标准介绍25中国石油为进一步规范和深化总部HSE审核工作，提高审核质量和效果，推动企业加快提升整体HSE管理水平，根据集团公司领导要求，2015年5月起，安全环保与节能部在各专业分公司的大力支持和配合下，组织安全环保技术研究院和部分企业专家，认真总结分析集团公司2012年以来7次全覆盖审核工作经验，编制了集团公司HSE管理体系量化审核标准试行稿，2015年下半年分板块对16家企业进行了试点应用。在此基础上多次组织研讨交流并经集中修改，形成集团公司HSE管理体系量化审核标准第1版（以下简称“审核标准”）。第25页三、量化审核标准介绍26中国石油第26页5月在各专业板块16家企业试点应用启动策划起草研讨（第一稿）编制审查（试行稿）试点实施集中修订（第1版）6月-7月8月9月-10月11月-12月2015年多层级研讨交流专家集中研讨修改专人审稿、统稿确定标准技术框架起草标准编制工作方案两次向部门领导作工作汇报，明确起草思路先后组织三次会议，讨论起草思路、分工起草、集中讨论组织专家集中编写标准组织部门和板块集中审查板块起草专业标准27中国石油内容（一）功能和定位（二）思路和原则（三）框架和内容（四）专业管理内容编写要求（五）审核实施前准备（六）审核实施第27页28中国石油（一）功能和定位1、量化企业HSE管理绩效水平。审核标准主要应用于集团公司总部（含专业分公司）对企业整体HSE管理水平的总体量化评价，便于企业清楚自身HSE管理水平，对标先进、改进差距。企业可借鉴参考，应用于内部审核工作。2、强化环保管理和职业卫生工作。审核标准强化了对企业环保管理和职业卫生工作的系统审核，改变过去审核长期存在的重安全、轻环保和职业卫生的现象。3、采取得分制突出正向激励。审核标准采取得分制的评分方式，引导企业积极展示HSE工作及成效，主动加强HSE管理。也有利于审核员与企业沟通交流，便于审核工作顺利进行。4、强化过程管理，推动企业提升HSE管理水平。审核标准既考虑了HSE管理的系统性，又突出强调了各项管理活动的过程管控，有利于推动企业持续改进和不断完善HSE管理体系。第28页29中国石油（二）思路和原则1、与HSE管理体系标准保持一致。审核标准以HSE管理体系的七个一级要素为主线，融合健康、安全、环保三个方面内容，涵盖了企业HSE管理的所有内容。2、推动有感领导和直线责任的落实。审核标准既是对企业HSE管理体系的系统审核，又突出了对各级领导带头作用、引领效果以及职能部门落实“管工作管安全、管业务管安全”原则的推动审核。3、突出HSE管理的重点工作。审核标准立足于当前严格监管的阶段特征，既考虑HSE管理体系的系统