监理工作程序及常用工作监理工作流程

监理工作程序总程序投标（投标文件编制----监理大纲）签定委托合同组建项目监理部（配备人员、设备；明确职责；制定有关管理制度）编制监理规划，和必要的监理细则施工准备阶段●审查承包（分包）单位资质表A3审批施工组织设计，技术方案表A2图纸会审、技术交底审批开工报告，签发开工令表A1第一次工地例会施工阶段质量控制进度控制投资（造价）控制安全管理合同管理信息管理组织协调竣工验收阶段审查竣工资料竣工预验收编写监理工作总结、质量评估报告整理监理资料，归档质量控制：1．审核实验室资质；2．进场或拟进场工程材料、构配件和设备审验、见证取样；表A93．巡视、平行检验、旁站（包括隐蔽过程、或下道工序完成难以检查的重点部位）。工序验收、分项、分部工程验收、签认；表A4A104．质量问题和质量隐患处理--------口头、书面、停工令表B1B2C1巡视：在施工现场对承包单位的施工工艺，施工活动进行跟踪监督、检查，发现问题及时纠正。旁站：对工程施工的关键部位，关键工序进行跟班监督，如实准确地作好旁站记录，发现承包单位有违反工程建设强制性标准行为的，有权责令承包单位立即整改。平行检验：监理工程师利用一定的检查和检测手段在承包单位自检的基础上，按照一定的比例独立进行检查或检测。见证取样：在“见证员”（具有见证取样资格证书的监理工程师）的现场监督下，施工单位按照有关规范的要求，完成材料、试块、试件等的取样工作。进度控制：1．审批进度计划（总、年、季、月），监督实施2．检查执行情况，及时调整3．严重滞后-----会议协调、监理通知等，采取措施补救4．延期处理5．月报中报告工程进度投资（造价）控制：1．工程变更处理2．审定支付证书3．工程计量核认、统计4．竣工结算安全管理1．审查承包（分包）单位资质-------安全生产许可证2．审查人员资格-------项目负责人、专职安全员、特种工3．审查安全措施、安全施工方案4．审查危险性较大工程的专项施工方案5．核查大型施工机械的检测、检验准用手续6．审查施工现场安全设施、防护设施7．安全隐患------及时要求整改、排除，复查合格，再次确认。严重安全隐患，拒绝整改，下令停工，报建设单位8．施工现场管理-------材料堆放、出入口标识、排水、绿化等合同管理1.勘察、设计、施工、监理、设备、材料等合同2.变更、延期、费用索赔处理3.争议调解信息管理1．资料的收集、分类、保管、查阅、保密、传递、移交、归档等2．文件、纪要的签发、签收，有关记录的签认组织协调1．内部------会议、培训，有效沟通2．外部------政府部门、参建单位常用监理业务处理开工报告的审批采用表A1《工程开工/复工报审表》1．审查内容1）业主应提供的基础资料和准备工作施工许可证；在政府质量监督机构办理监督业务手续；经建设行政主管部门审查批准的设计图纸及设计文件，工程地质勘察报告、水文地质资料；施工招投标文件、施工合同；业主与相关单位签订的合同、协议；该工程水准点、坐标点等原始资料；业主驻工地代表的授权；地下管线现状分布图；地下障碍物是否清除或查明；施工场地条件（路、水、电、通讯）已按合同约定条件落实。2）施工单位应提供的基础资料和准备工作施工企业资质证书、营业执照及其他如质量体系认证证书等；施工单位提供的试验室资质证书（当施工单位自己承担部分或全部施工试验项目时）；工程项目经理、技术负责人及管理人员资格证书、岗位证书，特种人员岗位证书；自审手续齐全的施工组织设计和施工方案；按施工组织设计开列进场的第一批施工机械设备已经报验通过；对业主提供的水准点和坐标点的复合工作已经完成，有复核记录。并已经完成建筑定位、放样工作；开工所需的原材料已经进场，质保资料、试验报告齐全、有效；质保体系、安全保证体系机构健全，体系文件资料齐全，人员到位，并已开始运转；临时设施搭设满足开工要求；3）项目监理部应具备的开工条件监理委托合同签订总监理工程师授权书下达监理规划编制、审批完成2．工作程序、审查意见施工承包单位自查后，认为准备工作完成，具备开工条件，向监理部报送《工程开工/复工报审表》及相关资料，总监理工程师指定专业监理工程师对上述审查内容进行检查，逐一落实，具备开工条件时，向总监理工程师报告，并在工程开工报审表中填写“该工程各项开工准备工作符合要求，同意于某年某月开工”，总监理工程师签发，报业主备案。否则，应简要指出不符合开工条件之处。注意：开工时间计算问题-------合同若注明需由业主批准时，以业主批准时间为准。3．复工施工承包单位自查后，认为具备复工条件，向监理部报送《工程开工/复工报审表》及相关资料，总监理工程师指定专业监理工程师进行检查，确认导致暂停施工的因素全部消除，并制定有整改、预防措施，总监签发。否则应注明不同意复工原因，以及对其的要求。承包单位资质的审核施工承包单位的资质审查一般在招标过程中进行，但开工前，总监应对其现场管理机构的质量管理体系、质量保证体系、技术管理体系予以确认，确保工程施工质量。应审核内容：质量管理、质量保证、技术管理的组织机构；质量管理技术管理制度；专职管理人员、特种作业人员的资格证、上岗证分包审核：合同已明确的分包单位不需报审。但总包单位应提供分包单位的资质证书、营业执照、及专职管理人员、特种作业人员的资格证、上岗证。使用表A3《分包单位资格报审表》审查内容：分包单位资质证书、营业执照；拟承担分包工程内容与资质等级、营业执照是否相符；分包单位近年来类似工程业绩，要求提供工程名称，质量等级证明文件；审查拟分包工程的内容和范围，是否符合施工合同规定；专职管理人员、特种作业人员的资格证、上岗证。审查意见：监理工程师审查以上内容，必要时通过实地考察、调查，进行核实后，签署“该分包单位具备分包条件，拟同意分包，请总监理工程师审核”。如认为不具备分包条件应简要提出不符合条件之处，签署“拟不同意分包，请总监理工程师审查”。总监理工程师对专业监理工程师的审查意见进行审核，如同意专业监理工程师，签署“同意（不同意）分包”；如不同意专业监理工程师意见，应指明不同意专业监理工程审查意见的不同之处，并签认是否同意分包的意见。业主指定分包单位施工组织设计、施工方案的审批使用表A2《施工组织设计（方案）报审表》审查内容：1.施工组织设计（方案）签字、审批手续是否符合要求；2.一般施工方案由技术员或主管工长编制，项目专业技术负责人主持，项目技术负责人审批；重要的施工方案和涉及危险性较大工程的专业施工方案，应由施工单位技术负责人审批。3.施工组织设计（方案）的主要内容是否齐全；施工组织总设计：工程概况和施工特点分析；施工部署和主要项目施工方案；施工总进度计划；全场性的施工准备工作计划；施工资源总需要量计划；施工总平面图和各项主要技术经济评价指标；单位工程施工组织设计：工程概况和施工特点分析；施工方案选择；施工进度计划；劳动力、材料、构配件、施工机械和施工机具等需要量计划，施工平面图；保证质量、安全、降低成本和冻雨季施工的技术组织措施；各项技术经济指标等；施工方案设计：指重点部位、关键工序或技术复杂的分项、分部工程施工方案和采用新技术、新工艺、新技术、新设备的施工方案。内容包括：工程概况；施工程序和顺序；主要分项分部的施工方案和施工机械选择；技术、质量保证措施等内。4.现场项目管理机构的质量体系、技术管理体系，特别是质量保证体是否健全；5.施工方法是否合理可行，是否符合现场条件及工艺要求；6.总进度计划、施工程序的安排是否合理、科学、符合承包合同的要求；7.进度计划能否保证施工的连续性和均衡性，人力、材料和设备的配置与计划是否协调；8.施工技术、质量保证措施针对性、有效性如何；9.现场总体布置是否合理，是否有利于保证工程的正常顺利施工，是否有利于工程保证质量，施工总平面图不知是否与地貌环境、建筑平面协调一致10.工期安排是否符合施工合同规定的开工、竣工日期；11.季节性施工方案及专项施工方案是否具有可行性、合理性；12.安全防护设施、事故处理应急预案和文明施工措施是否具有可行性、合理性审查意见：专业监理工程师审查后，签署“施工组织设计（方案）合理、可行，且审批手续齐全，拟同意承包单位按该施工组织设计（方案）组织施工，请总监理工程师审核”。如不符合要求，专业监理工程师应简明指出不符合要求之处，并提出修改补充意见后，签署“暂不同意承包单位按该施工组织设计（方案）组织施工，待修改完善后再报，请总监理工程师审核”。总监理工程师如同意专业监理工程师审查意见，应签认“同意专业监理工程师审查意见，并同意承包单位按该施工组织设计（方案）组织施工”；如不同意专业监理工程师的审查意见，应简明提出与专业监理工程师审查意见的不同之处，签署修改意见，并签认最终结论“同意（不同意）承包单位按该施工组织设计（方案）组织施工（修改后再报）”。注意：1．对于规模大、结构复杂或属新结构、特种机构的工程，项目监理部对施工组织设计审查后，还应报送监理单位技术负责人审查，提出审查意见后，由总监理工程师签发。必要时与建设单位协商，组织有关专业部门和有关专家会审；2．施工单位如需对其内容作较大变更调整，应在实施前将变更调整内容以书面形式，再次报送监理部审查；3．规模大、工艺复杂的工程，群体工程或分期出图的工程，经建设单位批准，可分阶段报审施工组织设计；4．技术复杂、重点部位、关键工序或采用新材料、新工艺、新技术、新设备的分项、分部工程，承包单位还应编制该分项、分部工程的施工方案；5．施工组织设计（方案）未经项目监理机构审核、签认，该项工程不得施工。总监理工程师对施工组织设计（方案）的审查、签认，不解除施工单位的责任。试验室资质审核五个方面：试验室资质等级及其试验范围；法定计量部门对试验设备出具的计量检定证明；试验室的管理制度；试验人员的资质证书；本工程的试验项目及其要求。进场工程材料、构配件、设备审批使用表A2《工程材料/构配件/设备报审表》报审程序：1)施工承包单位应对拟进场的工程材料、构配件和设备（包括建设单位采购的工程材料、构配件、设备），按有关规定对工程材料进行自检和复试，对构配件进行自检，对设备进行开箱检查，符合要求后填写《工程材料／构配件／设备报审表》，并附上清单、质量证明资料及自检结果报项目监理机构。2)专业监理工程师应对承包单位报送的《工程材料／构配件／设备报审表》及其质量证明等资料进行审核，并应对进场的工程材料、构配件和设备实物，按照委托监理合同的约定或有关工程质量管理文件的规定比例，进行见证取样送检（见证取样送检情况应记录在监理日志中）。见证取样：总监理工程师指定一名具备见证取样送检资格的监理人员（见证员）担任见证取样送检工作，并书面通知施工单位、检测单位和质量监督机构；对涉及结构安全的试块、试件和材料见证取样和送检的比例不得低于有关技术标准中规定取样数量的30%；在施工过程中，见证人员按计划对施工现场的取样和送检进行见证，在试样标志和封表上签字，并在监理日志上进行记录；下列试块、试件和材料必须实施见证取样和送检：1)用于承重结构的混凝土试块；2)用于承重墙体的砌筑砂浆试块；3)用于承重结构的钢筋及连接接头试件；4)用于承重墙的砖和砼小型砌块；5)用于拌制混凝土和砌筑砂浆的水泥；6)用于承重结构的混凝土中使用的掺加剂；7)地下、屋面、厕浴间使用的防水材料；8)国家规定必须实行见证取样和送检的其他试块、试件和材料。见证员职责：1．取样时，见证人员必须在现场进行见证。2．见证人员必须对试样进行监护。3．见证人员必须和施工人员一起将试样送至检测单位。4．有专用送样工具的工地，见证人员必须亲自封样。5．见证人员必须在检验委托单上签字，并出示见证人员证书。6．见证人员对试样的代表性和真实性负有法律责任。3)对进口材料、构配件和设备，应按照事先约定，由建设单位、承包单位、供货单位、项目监理机构及其它有关单位进行联合检查，检查情况及结果应整理成纪要，并有有关各方代表签字。