竣工文件编制实施细则监理实施细则

1国家高速公路网十堰至天水联络线（G7011）汉中段竣工文件编制实施细则第一章总则一、目的公路工程竣工文件材料是公路项目建设全过程的真实写照，它反映了工程立项、勘察设计、施工质量和监理过程及实际形成的生产能力和投资效益的全部面貌；是对建设项目进行稽查、审计、监督、验收以及工程投产后的管理、使用、维护、改造的依据；为了加强陕西省高速公路建设集团公司十堰至天水高速公路陕西段汉中东管理处（以下简称“管理处”）档案的综合管理，提高档案管理水平，促进本项目竣工文件材料收集、立卷归档工作，实现工程档案的标准化、规范化管理目标，结合本项目的实际情况，按照有关工程竣工文件管理办法及规章制度，制定本细则。二、制定本办法的主要依据（一）《中华人民共和国档案法》；（二）《中华人民共和国档案法实施办法》；（三）《国家重大建设项目文件归档要求与整理规范》DA/T28-2002；2（四）《科学技术档案案卷构成的一般要求》。GB/T11822-2000；（五）《关于印发〈公路工程竣工文件材料立卷归档管理办法〉的通知》交办发[2001]390号；（六）《公路工程竣（交）工验收办法》交通部2004年第3号令；（七）《关于贯彻执行公路工程竣交工验收办法有关事宜的通知》交公路发[2004]446号；（八）《关于印发〈交通建设项目档案管理登记办法〉〈交通建设项目档案专项验收办法〉和〈交通档案进馆办法〉的通知》交办发[2007]436号；（九）陕交发〔2007〕508号《陕西省交通厅关于印发陕西省公路工程竣工文件材料立卷归档实施办法的通知》；（十）陕西省高速公路建设集团公司档案管理企业标准。三、适用范围本细则适用于路基、路面、桥梁、隧道、交通安全设施、环保、房建、机电等所有工程的档案管理及竣工文件编制。四、档案管理要求根据统一领导、分级管理的原则，管理处档案整理工作在陕西省高速公路建设集团公司（以下简称“集团公司”）档案馆的指导下，管理处对各参建单位的工程竣工文件材料的立卷归档工作进行监督、检查。各参建单位均应按照相关要求建立档案室，配备必要的档案保管设备设施及档案管理人员，档案管理员须经管理处考核合格后方可上3岗，并应保持档案人员的相对稳定。建立工程文件材料立卷归档工作领导人责任制，设置与项目建设相适应的档案工作机构。各参建单位的档案收集工作必须贯彻集中统一管理的原则，避免分散在业务部门或个人手中。以分项工程为单元，完成一个分项及时归档。各参建单位要充分发挥档案人员的监督、指导职能，保证档案资料的完整、准确、系统。竣工文件整理是一项长期的工作，在施工过程中，管理处、工作组、各监理、施工单位均应在各自职责范围内同步搞好项目档案工作，要把工程竣工文件材料立卷归档工作纳入工程建设项目管理工作中，做到形成准确及时、收集完整、分类科学、整理规范，要求工程文件材料整理工作与工程建设同步、工程项目的计量支付与立卷归档工作同步。对于不按期完成文件材料的立卷归档的单位，暂不予计量支付。工程交工验收前，各参建单位应完成所有竣工文件材料的立卷归档工作，并在交工验收一个月后内向管理处移交并办理交接手续。五、文件整理的一般要求（一）文件材料按照GB/T11822—2000《科学技术档案案卷构成的一般要求》，采用50g/m2以上的胶版印刷纸或复印纸。纸张白度为70%以上，韧性好，不洇水的纸张。规格为297mm×210mm或297mm×420mm。施工原始记录表格、监理抽检表格、试验检查表格及指令性表格等，由建设单位统一印发各施工单位。（二）公文用纸一般适用纸张定量为60g/㎡～80g/㎡的胶版印刷纸或复印纸。纸张白度为85％～90％，横向耐折度≥15次，不透4明度≥85％，pH值为7.5～9.5。（三）案卷封面、卷内目录、卷内备考表采用70g/m2复印纸，纸张白度为70%以上，韧性好，不洇水的纸张。规格为297mm×210mm。（四）文件材料应字迹清楚、工整、图样清晰、图表整洁，签字认可手续完备。需永久、长期保管的文件书写材料必须使用碳素或蓝黑墨水；若有复写纸、热敏纸等形成的文件确需要永久和长期保管的文件，应及时复印，复印件与原件一并归档。复印、打印文件及照片的字迹、线条和影像清晰。对于文件材料尺寸不符合规范要求和破损的，应粘贴、裱糊或折叠，图样的标题栏露在右下角。录音、录像文件应保证载体的有效性。长期存储的电子文件应采用不可擦除型CD格式的光盘。（五）文件材料、案卷封面、卷内目录、卷内备考表等必须采用激光打印机打印。（六）在归档时案卷厚度控制在2cm～3cm为宜，并应去除易锈蚀的金属物。第二章公路工程竣工文件材料的收集公路工程竣工文件材料归档范围包括工程项目全过程中的各种文件、原始记录、施工图（表）、试验资料、照片及音像资料等。各施工、监理单位应按照各自的职责范围，分别将工程竣工文件材料（包括电子文件、声像材料）收集齐全，并进行规范化整理，保5证工程项目档案的齐全、完整、准确、系统。一、监理单位收集范围监理单位文件材料包括行政管理、质量控制、进度控制、费用控制、监理管理、工程验收六大类，各监理单位文件材料收集范围如下：（一）行政管理监理单位行政管理性文件归档范围包括：监理大纲、规章制度、行政管理文件、会议文件、声像材料。监理单位的行政管理性文件包括以下内容：1、监理大纲及规章制度内容包括：监理大纲、监理规划、监理实施细则、监理工作总结等监理工作的规章制度。2、行政管理文件内容包括：（1）监理工程师与业主、承包人、指定分包商、第三方之间以及监理机构内部的往来文件、大事记、开工令、总体开工报告及批复文件、施工组织设计、试验室资质批复文件等。（2）安全生产组织机构、生产制度、生产操作规程、文明施工等监督性文件。（3）监理组织机构，规定办法，人员变动，奖惩文件，会议纪要，劳动竞赛，考评结果与通知。3、会议文件内容包括：工地例会、重要会议纪要，会议记录等文件。涉及费6用方面的会议纪要，归入费用控制工程变更往来文件。4、声像文件材料内容包括：反映工程质量，施工工艺，隐蔽工程，重大变更的工程地质条件（地形地貌、地层岩性、地质构造），建设过程重大活动、重大事故、自然灾害、异常现象，建设前后对比以及上级单位检查的声像资料等。（二）质量控制1、路基工程、路面工程、桥梁工程、分离立交工程、互通立交工程、隧道工程、环保工程、交通安全设施工程、机电工程、房屋建筑工程、连接线工程的单位、分部、分项工程质量评定等监理抽检文件材料。2、原材料抽检试验报告3、质量管理文件主要归档内容包括：导线点、水准点、断面复测、原材料料源确定、配合比、施工方案的申报及批复文件，测量、试验仪器、拌合楼检定证书、张拉机具校验证书、阶段性检测结果，工程质量事故报告，监理指令、停工、返工、复工令、质量巡查通知及回执、施工质量卡、监理日志等文件。4、其它工程文件材料（三）进度控制1、工程总、年、月进度计划归档内容包括：各年度有关进度计划文件材料。72、进度计划完成情况的年、月报表归档内容包括：月计划，月调整计划与旬计划文件材料等。3、工程开工通知书归档内容包括：开工报告及开工通知书等。4、其它进度文件归档内容：为与工程进度有关但又没有明确归档类目的文件材料。（四）费用控制1、索赔申请及批复归档内容：包括与索赔有关的费用文件。2、计日工申请及批复归档内容：是指有关计日工问题的文件材料。3、计量单价调整申请与由于国家物价指数调整引起的变动批复归档内容：是指有关单价调整及国家物价调整引起的工程费用变动的文件材料。4、暂定金额使用情况归档内容：为暂定金额申请及批复文件。5、工程设计变更、工程量变更归档内容：为有关设计变更及工程量变更产生费用变化的申请及批复文件材料、图表等。6、各类计量证书、支付报表、工程量清单台帐归档内容：为计量证书、支付报表、工程量清单台帐以及分项工程计量台帐、单项工程数量批复单。7、其它费用及支付证明归档内容：为其它与工程费用有关的文件材料。8、工程造价及分析报告归档内容：为工程单价分析等文件。9、监理支付月报表归档为监理费用支付报表。810、其它类归档内容：为其它费用支付问题的来往文件材料。（五）工程验收1、交验证书归档内容：为中间交验证书，单位、分部、分项工程验收证书及有关文件材料。2、监理工作报告归档内容：为监理工作报告及监理总结等文件材料。二、施工单位收集范围施工单位文件材料包括综合类文件、路基工程、路面工程、桥梁工程、分离立交工程、互通立交工程、环保工程、交通安全设施、房屋建筑工程、机电工程、连接线工程、原材料试验、其它工程十三大类，各施工单位文件材料收集范围如下：（一）综合管理类文件1、行政管理性文件包括项目经理部内部组织机构设置、项目人员变动、管理规章制度、规定办法、综合性的会议纪要、奖惩文件、劳动竞赛、考评结果通知、施工总结、开工令、总体开工报告及批复等方面内容。2、质量技术文件包括工程施工组织设计、试验室资质批复，施工过程中的施工要求，导线点、水准点、断面复测、原材料、配合比、施工方案的申报及批复文件，测量、试验仪器、拌合楼检定证书、张拉机具校验证书、阶段性检测结果，工程质量事故报告，施工质量卡等文件。建设单位或监理单位关于质量方面的巡查通知、监理工作指令、停工、返工、9复工令、质量巡查通知及回执。3、安全及文明施工文件包括安全生产组织机构，安全生产制度，安全生产操作归程，文明施工采取的措施等方面内容。建设单位或监理单位关于安全及文明方面的巡查通知、监理工作指令、停工、复工令、质量巡查通知及回执。4、进度控制文件包括施工单位上报的年、阶段、月计划或调整计划、进度计划保证措施，施工月报。建设单位或监理单位关于进度控制方面的巡查通知、监理工作指令、停工、复工令、质量巡查通知及回执。5、费用支付文件包括工程计量证书、支付报表、工程量清单台帐及单项工程数量批复单、分项工程计量台帐、索赔文件等内容。6、合同管理文件包括施工过程中形成的劳务合同、劳动合同、材料供应合同、机械租赁合同、保险合同等。7、变更报批文件包括施工过程中形成的各种设计变更文件和费用报批文件，与变更费用有关的文件都归入该类中。8、施工日志9、照片及音像文件材料内容包括：反映工程质量，施工工艺，隐蔽工程，重大变更的工10程地质条件（地形地貌，地层岩性，地质构造），建设过程重大活动、重大事故、自然灾害、异常现象，建设前后对比以及上级单位检查的声像资料等。（二）施工原始记录路基工程、路面工程、桥梁工程、分离立交工程、互通立交工程、隧道工程、环保工程、交通安全设施工程、机电工程、房屋建筑工程、连接线工程的施工原始记录及单位、分部、分项工程质量检验评定表。第三章文件材料分类与编号一、工程竣工文件材料分类施工单位竣工文件材料按照类型分为管理性文件和施工文件材料；监理单位按照管理与控制类别及文件材料产生的阶段分为行政管理文件、质量控制文件、进度控制文件、费用控制文件、监理管理文件、工程验收文件等六类，具体分类详见《附件3：施工单位文件材料分类编号表》和《附件4：监理单位文件材料分类编号表》。二、工程竣工文件材料编号１、归档号由类目号及案卷顺序号组成，采用阿拉伯数字进行编号，类目号按管理处下发的分类编号表填写，类与类之间用圆点“·”隔开，类目号与案卷顺序号采用横杠“－”连接，案卷顺序号填写在类目号后圆括号内，标注总册数与分册数。×·×·×－（××-××）该类目的总册数该卷在该类目下的顺序号类目号112、类目号详见《附件3：施工单位文件材料分类编号表》和《附件4：监理单位文件材料分类编号表》。3、施工单位的管理类文件以合同段为单元按照各类目分别编写顺序号；施工文件材料以单位工程为单元按照各类目分别编写顺序号；4、监理单位综合管理类文件同一类目的所有文件排大流水号，抽检资料、评定资料以合同段为单元按照各类目分别编写顺序号。第四章综合管理类文件立卷施工单位的综合管理类文件为“管理性文件”类目中的文件，监理单位综合管理类文件包括行政管理文件、质量控制的质量管理文件、进度控制文件、费用控制文件、监理管理文件、工程验收文件等文件。一、文件收集的要求（一）综合类文件收