CQI-12-涂装系统评估表--第二版(学员)

评审表和过程表CQI-12特殊过程：涂装体系评审第二版（仅供培训使用）7封面表工厂名称:电话:传真:过程表A预处理（水洗）过程表B预处理（机械）自有涂装工厂（是/否:过程表C商业涂装工厂（是/否(Y/N):转化膜过程表D评估日期:粉末涂装过程表E前次评估日期:喷涂过程表F电泳漆过程表G浸/旋涂过程表H自由漆过程表I固化过程表J阳极氧化处理过程表K设备过程表L涂装零件的检查和测试姓名:职位:电话:姓名:所属公司:电话:作业审核中“不合格”的项目数:0不满足过程表中最低要求的条款数目:000不满意项目数::需立即纠正项目数::现行质量认证:审核员/评估员::邮箱:重新评审日期（如有需要）:联系人员:邮箱:工厂内涂装员工人数:?特殊过程:涂装系统评估，第二版地址:工厂涂装过程类型:CQI-12SpecialProcess:CoatingSystemAssessmentVersion2Issued2/12问题号问题要求和指南客观证据不适用满意不满意需立即纠正1.1现场是否配备有专职的，并具备资格的涂装人员？为确保能够随时得到专业指导，现场必须配备专门的，具有相关资格的涂装人员在场。此人必须是全职员工，其职务必须在企业组织结构中有所反映。职责描述中必须清楚的表明该岗位所需具备的资历，包括化学和涂装知识。职业资格应该包括具有５年以上涂装工作经验，或化学／化工工程专业教育与涂装工作相加不少于５年。1.2是否进行涂装过程的先期质量策划？涂装厂必须形成一份文件化的先期质量策划程序。必须进行可行性的研究，并且在每个新的零部件或流程上达成一致意见。相似零件可以组成零件族并得到定义。在零部件批准过程被客户认可后，不得擅自改动流程，除非经客户批准。重大过程更改的说明应联系顾客并保持记录。1.3涂装厂的FMEA是否得到更新，并与现有的过程相一致？涂装厂必须整合并形成一个文件化的失效模式及后果分析（FMEA）程序，并确保FMEA能够反映当前的零部件质量情况。FMEA′S必须按每个零件或零件族或每一个特定的过程来编写，如果有具体的流程，则每一步都要编写。任何情况下，这些FMEA都必须覆盖从零部件接收到装运的所有过程步骤和所有关键过程参数。必须组成一个多方论证小组来开发FMEA。由组织和顾客确定的特殊性必须在FMEA中得到识别、定义和明确。1.4过程控制计划是否得到更新，并与现有过程相一致？涂装厂必须使文件化的控制计划程序，确保其被更新并能够反映现行的控制。控制计划必须按每个零部件或零件族或每一个特定的过程来编写，如果有具体流程，控制计划都必须覆盖从零部件接收到装运的所有过程步骤，确认企业已对所有使用的设备和所有关键涂装流程参数进行了定义。必须组成一个包括生产操作员在内的多方论证小组来开发控制计划，该控制计划必须与所有关联文件保持一致，如作业指导书，过程流转卡和FMEA。所有由组织和顾客确定的特殊性都必须在控制计划中得到识别、定义和明确。针对产品和过程的特殊性进行评估的样本大小和抽样频率，必须与过程表中所列项目保持一致。特殊过程：涂装系统评估（通则）评估第一部门-管理职责与质量策划CQI-12SpecialProcess:CoatingSystemAssessmentVersion2Issued2/12问题号问题要求和指南客观证据不适用满意不满意需立即纠正特殊过程：涂装系统评估（通则）评估1.5所有与涂装相关的引用规范是否为最新的和可用的？包括但不限于：SAE，AIAG，ASTM，通用，福特和克莱斯靳等。为了确保顾客的所有要求都能被完全理解并得到满足，企业必须获取所有与涂装相关的、客户所引用的标准和规范，并确保这些信息是最新的和可用的。这些标准和要求包括但不限于SAE,AIAG,ASTM,通用，福特和克莱斯勒发布的文件。涂装厂必须制定流程，以及时评审，分发和执行顾客和行业的标准/规范以及基于的顾客时间要求的变更。该过程应尽可能快地执行，一般不得超过两周。应文件化规定这一评审和实施过程，包括由谁、如何得到、如何维护、如何建立最新状态跟踪和如何在两周内传递到生产现场？1.6对所有的操作过程是否有书面的过程规范？喷涂厂必须针对所有的现行过程制定书面的过程规范，识别过程的所有步骤及相关运行参数。过程运行对数的例子包括：过程温度、周期时间、负载率、整流器设置等。这些参数不仅仅被定义，还应确定其公差范围以便进行控制。所有的现行过程都应有一个书面的过程规范，这些过程规范可以采用作指导书、作业卡、计算机系统的参数设定表单或其它相似的文件形式。在1.7在生产初始阶段、过程变更后是否进行了一个有效的过程能力研究？为了证明每一个过程能够生产出可接受的产品，涂装厂必须对每一个过程进行过程能力研究，包括在生产初始阶段、任何过程设备重新布置和大修（应对大修进行定义）之后。所有工作范围内和客户要求的涂装流程的各条生产线都必须进行初始能力研究。能力研究技术必须使用涂装产品的特性，如：漆膜厚度，防腐度，等。任何顾客特殊要求均应满足，当没有顾客要求时，涂装厂必须建立一个能力的接受范围以衡量过程能力，一旦超过顾客要求和内部规定的接受范围时，应采取行动计时并予以跟踪。1.8涂装厂是否持续收集分析数据，并针对这些数据进行适当的反应？有可用的记录吗？对产品和过程进行持续分析，能为缺陷预防提供重要信息，涂装厂须有相应的系统，以持续不断地收集、分析、和反应产品和过程的数据。分析方法必须包括对重要产品或过程参数运行趋势或历史数据的分析。涂装厂必须决定应对哪些参数进行这类分析。所有过程控制和测试记录的保存时间必须至少是该记录产生的年份再加一个日历年。1.9内部评估是否根据AIAG的CSA至少每年进行一次？涂装厂必须每年进行内部评估，且至少使用AIAG的CSA评估标准。对一些令人担忧的问题应及时进行处理。CQI-12SpecialProcess:CoatingSystemAssessmentVersion2Issued2/12问题号问题要求和指南客观证据不适用满意不满意需立即纠正特殊过程：涂装系统评估（通则）评估1.10是否有一个适当的返工批准系统？并对其进行了记录？质量管理体系必须包括一个文件化的返工过程，包括来自指定人的授权。返工程序必须描述哪些产品特性允许返工，哪些不允许。任何一个返工，需要由有资格的技术人员编制一个新的过程控制单，以标明必要的涂装更改/调整。记录必须清楚的标明何时、有多少材料被返工。质量经理或指派的授权人应批准返工产品的发运。1.11针对顾客和内部关注的问题，质量部门是否评审、处理并形成文件？质量管理体系必须包括一个过程对顾客或任何其他涂装厂内部关注的问题进行记录、评审和处理，必须使用一个有条理的问题解决方法。1.12是否针对评估范围内每个过程，建立了适用的持续改进计划？涂装厂必须对适用于CSA评估范围内每一个过程，建立一个持续改进的过程，这一过程必须带来质量水平和生产率的持续改进。所制定的行动计划必须体现优先级和日期要求（完成时间）。涂装厂必须提供该项目运行有效性证据。1.13质量经理或指定的责任人是否批准对隔离材料进行处置？质量经理或指定人员责任批准和文件规定适当的人员对隔离的材料进行处置。1.14涂装作业人员是否可获得详细说明涂装过程的程序或作业指导书？涂装作业人员必须获得覆盖涂装过程的程序或作业指导书。这些程序或作业指导书的内容内容包含处理潜在的紧急情况，（如动力中断），设备开动和停止、产品隔离（见2.8），产品检验及一般操作程序。这些程序或作业指导书应由现场人员方便地获取。1.15管理层是否为涂装相关人员提供培训？涂装厂必须为所有涂装作业人员培训。所有的员工，包括了后备和临时工，都必须接受培训。必须保留员工培训相关证明，这些证明必须包括一份培训效果评估。管理层必须对每个岗位的资质要求进行界定，同时落实正在进行的或将要进行的培训。1.16是否编制了责任矩阵，以确保所有的关键管理职能和监督职能都能由具有相关资质的人员行使？涂装厂必须维持一个责任矩阵来确定的所有关键管理和监督职能都是由有资质的员工来行使。对于关键职能（由涂装厂界定）必须明确首要的和后备人员。该矩阵必须随时供管理层使用。CQI-12SpecialProcess:CoatingSystemAssessmentVersion2Issued2/12问题号问题要求和指南客观证据不适用满意不满意需立即纠正特殊过程：涂装系统评估（通则）评估1.17是否有预防性的维护方案?维护数据是否被用来制定预测性的维护方案？涂装厂必须针对关键设备（由涂装厂定义）建立一个预防性维护方案，该方案必须是一个从请求到实施到有效性评估的闭环过程，设备操作人员必须有机会报告问题，所提出的问题也应以闭环方式得到解决。公司级数据，例如：停机时间、质量拒收记录，首次通过的能力，重复维修工作单、操作者问题报告等均可用来改善预防性维护方案。维护数据必须被收集并进行分析经以作为预测性维护方案的一部分。1.18涂装厂是否已经开发了关键备件清单，以使生产中断情况减至最少？涂装厂必须建立并维护一份关键备件的清单，应确这些备件可获得，从而使生产中断最小化。2.1工厂是否能够保证输入到接收系统的数据与客户发运信息相匹配？必须有文件化的过程和符合的证据，如：工艺流转卡、工作订单等。工厂必须有适当的详细流程来解决接收的差异。2.2在涂装过程中产品是否被清楚地标识和储存?产品和容器的标识程序有助于避免不正确的加工或混淆。在工厂内部划分适当的存放位置和生产阶段，有助于确保在所有工序完成之后，订单产品才能被发运。在涂装过程中，必须清楚地标识和储存顾客的产品。未经处理、正在处理和已经处理的产品必须被适当地分类和标识。所有物料必须被存放在指定的、并标识清楚的区域内。2.3在所有流程中，是否保持了产品的批次追溯性和完整性?任何发出的货物批次必须能追溯到其进厂时的物料批次。准确识别批次并能链接到所有相关物料信息，能提根原因分析和持续改进的能力。2.4是否有适当的程序来防止不合格产品进入生产系统?必须对可疑品或不合格品进行控制，以防止错误的发运和污染其他产品。必须有适当的程序来防止不合格产品流入到生产系统，这包括规定适当的位置、产品标识以及对控制区域物料进出的追踪。必须清楚地指定不合格品存放区，以保持这类材料的隔离。2.5是否具有能够在整个涂装过程中识别死角区的系统，以减少零部件混杂的风险(不适当的，未完成的，或未正确喷漆的零部件）?涂装厂必须有文件化的程序来识别和监控每个流程/设备的死角区。必须在零件转换时对潜在死角区进行监测。第二部分-场地和物料处理职责CQI-12SpecialProcess:CoatingSystemAssessmentVersion2Issued2/12问题号问题要求和指南客观证据不适用满意不满意需立即纠正特殊过程：涂装系统评估（通则）评估2.6包装容器中是否包含不应有的物料?用包装容器处置客户产品时必须避免不适当的物质。在将包装容器腾空到再次使用之间，包装容器必须接受检查，确保所有零部件和不适当的物质都被移除。不适当的物质的来源必须被识别和处理。这是为了确保没有不合格零部件或不适当物质污染完成品。2.7零部件装运要求是否被规定、文件化并受控？装运参数必须被规定，文件化和控制。实例包括每个架子上的零部件数量和装载量。参考过程表的检查频次。2.8操作者是否得到在设备出现紧急情况（包括动力中断）时如何进行材料处理、遏制措施和隔离产品的培训？非计划或紧急情况的停机在很大程度上会引起不恰当加工的风险。操作者必须得到设备出现紧急情况（包括动力中断）时如何进行材料处理、遏制措施以及隔离产品的培训，并保持记录。设备操作者应理解并且能够得到特别针对设备出现紧急情况或失效时的作业指导书，这些指导书必须覆盖涂装过程所有环节相关的遏制措施/反应计划。必须有证据表明对受影响产品进行了处置和追溯。2.9搬运、储存和包装过程是否能有效的保持产品质量?涂装厂的内部处理和装运过程的装/卸系统，必须接受零部件损坏或其他质量问题的风险评估。2.10工厂的清洁、现场管理、环境及工作条件是否有益