应对气候变化的绿色专利制度构建

华中科技大学硕士学位论文应对气候变化的绿色专利制度构建姓名：罗岚申请学位级别：硕士专业：法律指导教师：郑友德2011-05-22I华中科技大学硕士学位论文摘要在全球气候变化的背景下，知识产权尤其是专利权对环境变化的正负效应引发了人们的探讨、争议和深省。气候技术等绿色技术的创新及应用无疑是解决地球高烧不退的对症良方，是改善、减缓、适应气候变化的根本手段。但是事实上,专利权在激励各种技术创新的同时却也在某种程度上阻碍了创新成果的扩散，气候技术扩散缓慢、应用滞后、气候变化问题不断加剧的事实令人堪忧。因此，构建一套因应气候变化的绿色专利制度，加速绿色技术的供给成为了这场气候行动中的重要环节。首先，本文从气候变化的严峻形势出发，就专利制度与应对气候变化的关系研究上做了简要的综述，提炼了国内外就该问题探讨的基本观点、争议焦点和理论成果。并以此为基础提出了本文的研究价值和思路。其次，本文从经济分析的角度剖析了专利制度基本的激励功能和其垄断机理，对专利权的正当性基础进行了回顾和重审。同时，以气候技术在近二十年的发展为实证研究对象，肯定了现行专利制度在相关气候政策下对气候技术创新的激励影响，但同时也指出了在气候技术在扩散和应用中所受到的因为专利垄断带来的阻碍。进而提出了建立绿色专利制度的必要性。再次，本文以相关国际条约和发达国家的专利制度为制度规范分析的对象，节选了巴黎公约、TRIPs协定等与环保原则直接或间接相关的条文进行了学理解释；分享了欧美等发达国家在绿色专利制度中的探索经验，并总结了其中的不足。昀后，本文尝试提出了建构中国的绿色专利制度的构想，将环保性作为重要的衡量标准，从立法宗旨、专利客体、审查程序、专利的应用与管理、救济、奖励等方面都提供了一套绿化的方案。关键词：气候变化绿色技术绿色专利制度II华中科技大学硕士学位论文AbstractUnderthebackgroundofclimatechange,theintellectualpropertyincludingpatentaffectingontheenvironmentbroughtsomanydiscussionsandintrospectionfrominternationalcommunity.Theclimate-friendlytechnologiesareundoubtedlythemostimportantsolutionofimproving,mitigation,adaptionforclimatechange.Actually,thepatentisvitaltodrivingtheinnovation,butatthesametime,ithindersthediffusionoftechnologies.Confrontedwiththesefactsanddeterioratingglobalwarming,thewholeworldcomesintoanxiety.Therefore,asetofgreenpatentsystemisneededtosupplyofgreentechnologies.Firstly,thisthesisanalyzesthedeteriorationofclimatechange,reviewsthecurrentstudyonrelationbetweengreenpatentandclimatechange,thensummarizessomebasicviewsandtheoreticalachievements.Secondly,itre-analyzestheincentivefunctionandmonopolymechanisminpatentsystem,thenobservesthepositiveandnegativeinfluenceofpatentsystemfunctioningonclimate-friendlytechnologies,andbelievesthattherearesomenecessitiesforconstructionofgreenpatentsystem.Thethirdpartofthisthesischoosessomeinternationaltreatiesincludingenvironmentalprotectionprinciple,andsharessomeexperiencesofgreenpatentsystemexploitedbysomedevelopedcountriessuchasEuropeanUnion,America,JapanandKorea.Finally,thisthesisbringthegreenelementintocurrentpatentsystem,contributesaframeofgreenpatentsystemforChina,includingprincipleaimoflegislation,patentobject,examinationprocedures,patentdeploymentandsupervisions,andrelievesfortort.Keywords:ClimatechangeGreentechnologiesGreenpatentsystem独创性声明本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。保密□，在年解密后适用本授权书。不保密□。（请在以上方框内打“√”）学位论文作者签名：指导教师签名：日期：年月日日期：年月日本论文属于1华中科技大学硕士学位论文1绪论1.1研究背景20世纪80年代，自“可持续发展”这个概念被正式提出之后，地球自然资源的耗竭、全球生态环境恶化、全球气候变暖的问题越来越引起了全世界的高度重视。与可持续发展相关的各种理论、技术、信息也引来了学术界、各国政府以及公众的广泛关注和激烈讨论。虽然在理论上和实践中都有很多问题尚处在争议之中而无定论，但迄今为止，人们至少达成了这样一点共识，那就是：在可持续发展框架下，科学技术知识必将成为可持续发展战略推进过程的中坚力量，但是所有科技活动也都必须受到合理政策、制度的引导和制约。在人类共同面对的诸多问题中，与人类生存休戚相关的气候变化问题目前已然被推向了全世界昀重要的议事日程。资料表明，全球气候变化导致全球冰川正以有记录以来的昀大速度在世界越来越多的地区消融，这意味着数以千万的人口将面临着洪水、干旱以及饮用水减少的威胁。暴雪、暴雨、洪水、干旱、冰雹、雷电、台风等等极端气候在近几年异常频繁地光顾地球，这些都与全球气候变化不无关系。2007年政府间气候变化专门委员会（IPCC）发布的第四次评估报告表明，“自20世纪70年代以来，干旱的发生范围更广、持续时间更长、程度更严重，特别是热带、亚热带地区。”“过去50年里，极端高温、低温发生了大范围的变化。昼夜低温、霜冻变得不如以前频繁，而昼夜高温、热浪则愈加常见。”①极端天气气候事件发生的频率和强度都有所加剧，给人类的生命、健康及财产安全都带来极大的危害。粮食减产、海平面上升、物种灭绝、空气污染等等都是这些极端气候带来的恶果。《联合国气候变化框架公约》（UNFCCC）第一款中，将“气候变化”定义为：“经过相当一段时间的观察，在自然气候变化之外由人类活动直接或间接地改变全球大气组成所导致的气候改变。”虽然UNFCCC将因人类活动而改变大气组成的“气候变化”与①孙颖,王长科,徐红梅等.直面气候挑战——解读政府间气候变化专门委员会（IPCC）第四次评估报告.中国减灾,2007(7)2华中科技大学硕士学位论文归因于自然原因的“气候变率”区分开来，但是联合国政府间气候变化专门委员会（IPCC）第三次评估报告指出全球变暖有66%的可能是人类活动造成。自工业革命以来的一百多年间，人类一直依赖石油煤炭等化石燃料来提供生产生活所需的能源，尤其是发达国家在工业化进程中燃烧传统化石能源所排放的二氧化碳等温室气体是导致温室效应增强、引发全球气候变化的主要原因。气候变化已经发生，未来全球温度的继续升高也不可避免，各国在应对全球气候变化及其影响方面已经达成一些共识，那就是人类必须要采取适应和减缓措施缓解气候变化的不利影响并尽力阻止其继续恶化。1979年第一次世界气候大会呼吁保护气候；1992年《联合国气候变化框架公约》（UNFCCC）确立了发达国家与发展中国家共同但有区别的责任原则，阐明了其行动框架，力求把温室气体的大气浓度稳定在一定水平，努力防止人类工业活动对气候系统产生“负面影响”；1997年通过的《京都议定书》)确定了发达国家2008年~2012年的量化减排指标；2007年12月达成的巴厘路线图,确定就加强UNFCCC和《京都议定书》的实施分头展开谈判；2009年12月在哥本哈根举行缔约方会议，但尚未达成具体的减排方案。虽然至今在行动上还存在各方利益的矛盾和较量，但自哥本哈根会议结束后，全世界进入了2010“低碳元年”，无论是发达国家还是发展中国家都启动了相应的“低碳”行动。气候友好型技术的创新和应用成为了行动的主要内容，同时也是决定低碳行动成败的关键。在此背景下，知识产权制度体系中的专利制度作为激励技术创新和应用昀重要的制度也重新进入人们的视野而受到审视。如何将“绿色”、“低碳”等环保要素纳入既有的专利制度中，构建绿色专利制度并使之有效地运作以促进气候友好型技术的创新、应用、发展以应对全球气候变化的挑战，正是本文研究的主题。1.2研究的理论价值与实践意义1.2.1理论意义从理论层面看，本文引入了“绿色技术”、“气候友好型技术”、“绿色专利制度”等基础理论概念。（1）绿色技术（GreenTechnology）：绿色技术是指利用现代科技的全部潜力为3华中科技大学硕士学位论文实现环保价值而创造的防污染、控污染、无污染技术。绿色技术并非指单一的技术，而是一个技术群，其中包括能源技术、材料技术、生物技术、污染治理技术、资源回收技术以及环境监测技术和从源头、过程加以控制的清洁生产技术。绿色技术又可分为以减少污染为目的的“浅绿色技术”，和以处置废物为目的的“深绿色技术”。前者如提高出产品质量的技术、降低废品率的技术、降低能耗的技术、减少废弃物产生的技术，以及一些末端治理技术、清洁生产技术和绿色产品技术，后者如专门处理环境污染的技术、工业废水和城市污水处理工艺、烟气除尘脱硫装置等。①。（2）气候友好型技术（简称气候技术，Climate-FriendlyTechnology，缩写CFT）:气候技术是绿色技术的下位概念，特指那些以达到改善、减缓、适应气候变化效果为目的的技术。其中，清洁能源技术为昀主要的气候技术，在气候技术中占有绝对比重，也可以被理解为狭义上的气候友好型技术，亦称“低碳技术”或“减排技术”。狭义的气候技术又主要包括了：风能、太阳能光伏、集光性太阳能、生物量转化电能、清洁碳能源、碳捕集能源等清洁能源技术。这些技术能形成可替代能源产品和服务的多样性发展或能促进能源的高效传输与利用。气候技术的发展符合了全球能源增长的需求，旨在使人类逐摆脱对化石燃料的依赖，对减少了人类活动对气候环境的负面影响有着昀重要的意义。而广义的气候技术除了包含温室气体减排技术和能源结构优化技术外，还包含了粮食安全、水安全等一系列综合的复杂的技术目标。（3）绿色专利制度（G