合规内控部组织架构与工作职责

合规内控部部门工作职责：确保财富端、信贷端、职能端及分子公司各项工作合法合规地展开，保障各部门工作的高效运转；相关监管部门政策研究及落实，制定合规政策，开展标准化、制式化的合规检查工作；合规投诉处理，调查、处理合规案件，并为全国各分支机构提供法律支持；识别业务流程存在的风险，负责沟通、推动、检测风险点的落实规避；进行合规文化宣传，开展合规培训工作。部门架构设置：合规内控部总监为该部门第一负责人，下辖合规内控经理与法律事务经理。合规内控经理人数与职责按照经营单元（businessunit）设置。财富端12个事业部，每个事业部配备1名合规内控经理，可根据实际情况设置城市级合规内控主管。信贷端因全国机构规模有限，按照华北、华中、华南划分，设置3名合规内控经理，可根据实际情况设置城市级合规内控主管。私募公司、融资租赁公司、保理公司、资产管理公司等分子公司分别设置1名合规内控经理。线上平台与集团职能端分别设置1名合规内控经理。法务经理暂定3名。以上，共计21名合规内控经理和3名法律事务经理，具体人数的设定可根据各BU的实际经营状况而定。合规内控部总监负责集团合规内控管理体系的搭建与优化，负责集团内控与操作风险有关政策的制定并定期更新；对各业务条线构各项业务、文件进行合规性审查和操作风险审查，提供相关咨询服务，合规内控部总监合规内控经理合规内控主管法律事务经理负责公司新产品、新业务、信息披露材料等重要信息的合规风险识别及审核，保障业务运行经济高效；负责各类合规及操作风险报告的编制工作；制定集团内部稽核计划并组织实施，出具检查和分析报告，并督促整改，对违规事件及违规责任人提出处理意见与建议；推广内控和操作风险文化，有针对性地在各业务线条进行各类培训，积极推广合规与操作风险文化内涵；负责组织联系各监管机构，就各机构经营中遇到的问题与监管机构沟通，接待受理监管机构对各机构的现场和非现场检查；全权管理合规内控部，负责设定并领导合规团队完成各项职能的工作计划和目标。合规内控经理（财富端、信贷端）与各部门协调沟通，制定合规政策，建立标准化、制式化的合规检查流程；负责对下属机构进行合规检查，并帮助下属机构建立合规文化；负责调查、处理合规案件，并为下属机构提供法律支持；分析评估公司业务核心流程的风险，包括渠道、物料采购、资金流向等业务，并据此作出稽查项目计划；离职审计、专项调查，对申请离职或被举报的管理人员开展实地调查，核查其任期内的经济责任履行情况及营业部管理情况，避免因人员更替而造成不必要的历史遗留问题；根据各部门业务与管理工作的监督检查与评价机制，负责总体协调工作；负责进行合规文化宣传，进行合规培训工作；量化考核业务人员合规执行性，并每月出具量化考核结果表。合规内控经理（线上平台、分子公司、职能端）协助部门总监制定年度工作计划，安排执行各分子公司和职能端的合规检查项目；参与公司新业务项目及制度规范的风险审核及合规建议的出具，参与制定合规检查项目的目标和范围，制定工作计划；通过审计程序了解各分子公司和职能部门的运作流程，绘画流程图，用以发现高风险环节或漏洞，做好风险提示；通过面谈、观察和抽查等手段，对各职能部门和分子公司进行合规检查，包含但不限于日常业务规范，财物费用真实性，资产情况（资金管理、固定资产管理）等方面；负责调查、处理合规案件，并为分子公司和职能端提供法律支持；负责进行合规文化宣传，进行合规培训工作。合规内控主管（财富端）负责协助相关部门制定、完善业务操作流程，制定、修订公司规章制度、业务流程或规则；负责P2P、财富管理相关业务对外物料、软文宣传合规审核；接收处理投诉举报案件，调查投诉事件，对调查结果出具报告并对违规人员进行处理；组织下辖机构合规检查；组织合规培训，提高员工合规风险意识，推动合规文化的建立。合规内控主管（信贷端）稽核调查对公司信贷端各分支机构业务人员的协同作假、介绍包装行为进行合规调查；对信审、催收提供的虚假客户资料进行分析调查；对各分支机构的职场环境、对外宣传资料及业务人员的展业话术进行合规性检查；内控合规检查、内控有效性评价与信息报告，监督检查内部控制、合规管理及其他监管政策要求的有效落实；组织合规培训，提高员工合规风险意识，推动合规文化的建立。法律事务经理（与法务部工作有重叠，该岗位下属不再细分，该部门可暂不设置该岗位）制定相关操作流程，确保法律管理规章和程序的实施；提供各项法律服务，包括文本审查、法律咨询等，确保主要的法律风险得到识别、评估、监测和控制；管理各分支机构诉讼纠纷；制定培训计划，以加深各机构员工对金融法律知识的了解。