收费稽查管理办法(XXXX修订版)

1收费稽查管理办法（2012修订版）第一章总则第一条为了加强和规范稽查管理，完善检查监督制约机制，确保收费岗位人员依法、文明、足额收费，防止“偷”、“逃”、“漏”费事件的发生，营造良好的内外部收费环境，依据国家有关法律、法规以及河北省有关行业规定文件，结合石黄管理处收费运营管理实际，特制定本办法。第二条本办法适用于河北省高速公路石黄管理处各级收费稽查机构，稽查人员必须严格遵守和执行本办法。第三条收费稽查工作遵循“公平与公正相结合”、“教育与处罚相结合”、“纠正与预防相结合”的原则。第二章机构设置第四条河北省高速公路石黄管理处设三级稽查机构。第一级为管理处收费稽查大队，第二级为管理所收费稽查大队，第三级为收费站稽查小组。第五条管理处收费稽查大队负责对石黄全线各单位的稽查工作进行督察考核工作；管理所收费稽查大队负责对本区段内各站的收费稽查工作进行考核并负责组织实施具体的收费稽查工作；收费站稽查小组负责本站收费稽查工作的开展。第三章人员要求第六条稽查人员应当熟悉收费政策和相关业务及工作2程序，懂得一定的法律和计算机应用知识，政治思想强，业务素质过硬，作风正派，廉洁奉公，遵章守纪，对违规违纪行为敢抓敢管。第七条稽查人员履行稽查职责，应当文明稽查，礼貌服务，维护国家、单位和缴费者的合法权益。第八条稽查工作中要负责宣传、贯彻执行国家有关收费政策、法律法规、规章等；维持收费秩序，稳妥处置“偷”、“逃”、“漏”费事件和突发事件。第九条稽查工作中发现问题要及时制止、纠正，重大问题应迅速向上一级报告，做好稽查记录。第四章职责第十条管理处收费稽查大队职责1.贯彻执行国家有关公路收费的各项方针政策和省内有关公路收费的规章制度。2.制定本单位稽查、监控规章制度，检查、监督制度的落实并对执行情况进行考核、评定。3.按有关制度规范收费秩序，制止并纠正违纪行为，提高文明服务质量。4.负责稽查、监控人员的管理及对基层单位的业务指导、工作督查。5.负责对出现的各类逃漏费行为进行调查、研究，制定措施堵塞收费漏洞。6.负责对收费过程中的特殊情况进行分析，查找并解决收费过程中存在的问题。37.负责对稽查、监控人员的业务培训。8.负责组织、协调与相邻路段共同开展互查、联查活动。9.负责审核施工车辆的违纪记录，并进行证件编号信息加密。10.负责与上级主管部门业务联系和工作接洽。11.完成领导交办的其它工作。第十一条管理所收费稽查大队职责1.负责对收费站稽查工作进行业务指导和监督检查。2.负责对收费站的站容站貌、收费秩序和收费服务进行督促检查。3.配合管理处督促收费站做好创建文明窗口和优质服务工作。4.负责车辆缴费的稽查工作，净化收费环境。5.通过对收费数据和报表的分析，制定堵漏查贪的措施；6.负责所辖路段监控录像的抽查工作；7.负责本级监控分中心的业务指导和监督管理。8.负责稽查档案整理及归档工作。9.接受上级收费稽查部门的业务监督检查。10.完成领导交办的其它工作。第十二条收费站稽查小组职责1.负责收费政策执行情况的监督检查。2.负责对人员的工作程序和工作纪律执行情况进行监督检查。43.负责本站监控录像的抽查，纠正违规违纪行为并制定堵漏查贪措施。4.负责本站稽查档案的整理及归档。5.负责收费过程中突发事件的处理。6.接受上级收费稽查部门的监督检查。7.完成领导交办的其它任务。第五章稽查范围第十三条稽查范围主要包括外部车辆缴费稽查和内部收费稽查。第一节外部车辆缴费稽查1.维持收费秩序、处置突发事件。2.检查车辆是否按规定标准(车型、吨位及里程)交纳通行费。3.通行票证是否有伪造、涂改、串用、过期等现象。4.通行费减免车辆是否符合规定。第二节内部收费稽查1.是否按相关作业流程进行操作。2.作业过程中是否存在违规违纪行为。3.站区站容站貌是否符合要求。第六章稽查程序第十四条稽查程序包括外部车辆缴费稽查程序、内部收费稽查程序、重大案件处理程序、收费服务社会投诉处理程序。第一节外部车辆缴费稽查程序51.开展稽查必须两名以上稽查人员参加。2.稽查时先敬礼，出示(佩带)证件。3.查验核对，调查取证。4.查验车辆，原则在站区内进行，并指挥车辆停靠指定位置，不得妨碍通行。5.针对逃漏费车辆，需记录下其时间、车牌号、车型、颜色等特征，保存相关录像资料，录入黑名单系统。查获补票时，应说明补票原因，做好稽查记录。第二节内部收费稽查程序在稽查管理过程中，发现的违纪行为根据事件的严重性及社会影响程度细分为五类事件。1.现场稽查程序1.1开展稽查必须两名以上稽查人员参加。1.2发现违规违纪现象首先要判断案件的性质，如属Ⅰ类违纪事件则移交站内处理，属于Ⅱ至Ⅴ类违纪事件则对当事人或班组进行相应处理。1.3开展稽查应填写《现场稽查情况记录表》，稽查结束后被稽查人须签字。1.4具体流程见下图：6现场稽查流程稽查范畴I类事件移交提出纠正预防意见提出纠正预防意见汇总稽查情况（稽查月报）通报处理结果（站稽查通报）有标准有标准无标准无标准管理所收费稽查大队稽查流程收费站稽查小组稽查流程开展稽查发现违纪Ⅱ至Ⅴ类站务范畴开展稽查发现违纪新增稽查业务条款严格依据标准进行处理管理所收费稽查大队收费站稽查小组管理处收费稽查大队下发全处稽查月报（注）有无标准有无标准Ⅰ至Ⅴ类业务范畴公开结果7填写“情况报告”提出申请填写“情况报告”提出申请注：附新增稽查业务条款审批流程新增稽查业务条款审批流程填写“情况报告”提出申请管理所收费稽查大队流程收费站稽查小组流程针对新情况出台条款否针对新情况出台条款填写“新增稽查业务条款审批表”，经管理处研究决定符合全处推行，批准申请后于5个工作日公示结束后实施。可行向申请单位解释原因由管理处收费稽查大队以相关文件形式下发。是否可行否管理处收费稽查大队流程可行向申请单位解释原因管理所收费稽查大队审核是否可行82.录像稽查程序1.1录像稽查采用三级录像抽查机制。即三级稽查部门按规定可分为实时查看和回放查看两种方式对收费站录像进行查看的抽查模式。1.2具体流程见下图：录像稽查流程收费站稽查小组按规定抽查本站录像内容管理所收费稽查大队按规定抽查所辖收费站录像内容管理处收费稽查大队按规定抽查全线收费站录像内容1、各稽查部门抽查录像的时间：每日不低于2小时；每月不低于60小时。2、各稽查部门抽查录像的内容（如：站名、位置、时间、情况等）要求详细记录，并签字。9第三节重大案件处理程序：1.案件范围：重大案件包括贪污作弊案件或涉外“逃”、“漏”通行费（倒卡、称台避重、强行冲关）案件。2.确定立案：对于重大案件要依据现场稽查情况和工作人员、司乘人员及群众反映，经过分析后做出是否立案的决定。3.调查取证：对立案的案件要及时采取行动和措施，开展调查取证工作，到现场了解情况，询问当事人，获取充分的原始资料并做好记录，做到证据确凿、真实可靠。4.整理材料：将调查获得的各种证据（录音、录像、图片、证明材料等）进行归类整理，并进行客观、科学论证，得出结论。5.秉公处理：严格按照有关规定提出处理意见，起草结论报告，协同其它部门进行处理。6.处理流程见下图：（图一为涉外稽查案件处理流程；图二为管理所收费稽查大队逃费车辆现场处理流程；图三为收费站稽查小组逃费车辆现场处理流程）10图一涉外稽查案件处理流程证据不足，重新取证立案后进行调查取证依据相关文件有关条款做出处理决定证据充足经数据分析，确定嫌疑车辆信息判断证据下发协查通报，对涉案车辆采取措施2个工作日内向所收费稽查大队报结案报告1个月内整理案件相关材料报处收费稽查大队备审存档站稽查小组现场处理流程所收费稽查大队现场处理流程2个工作日内向处收费稽查大队报结案报告11图二管理所收费稽查大队逃费车辆现场处理流程注：协查车辆原则上由管理所收费稽查大队现场处理，对确无法到现场处理的可以以书面形式交由收费站稽查小组处理。逃费嫌疑车辆出现指导站稽查小组锁定交易数据及图像资料料准备证据资料向收费站移交证据资料逃费车辆是否配合处理向公安机关报警否是是按要求收取车辆通行费所收费稽查大队对证据资料补充调查是否存在逃费事实否上报管理处加入协查车辆是是是否为协查车辆是否现场处理要求逃费车辆补缴通行费否是是是是否解除车辆锁定12图三收费站稽查小组逃费车辆现场处理流程锁定交易数据及图像资料上报所辖所收费稽查大队上报所辖所收费稽查大队对证据资料补充调查否上报所辖所收费稽查大队由管理处加入协查车辆是否为协查车辆是是否逃费嫌疑车辆出现能否判断是否存在逃费事实是是1314第四节收费服务社会投诉处理程序1.各级监控部门负责服务投诉电话的接听，各级稽查部门受理发生的社会投诉，并根据投诉事件的性质分级组织调查处理。具体分级见下表：2.投诉受理和调查处理流程图分类I类投诉II类投拆III类投诉范围涉嫌贪污作弊、稽查人员违纪和造成社会影响的投诉事件。不规范服务造成的社会投诉事件。收费金额争议或因收费设施故障造成的社会投诉事件。第一受理人管理处收费稽查大队管理所收费稽查大队收费站稽查小组15收费服务社会投诉处理流程图否是否是事件性质涉嫌贪污作弊、稽查人员违纪执法和造成社会影响的投诉事件。事件性质不文明服务造成的社会投诉事件。事件性质收费金额争议或因收费设施故障造成的投诉事件。受理人管理处收费稽查大队受理人管理所收费稽查大队受理人收费站稽查小组做好记录，根据分类原则通知相应受理人。接到社会投诉是否本级处理是否有理投拆做好解释工作，尽最大可能寻求投诉方的理解认同。1．积极与投诉方协调，尽最大可能满足对方的合理要求。2．严格按照收费稽查管理办法对违规违纪人员进行处理。处理完毕，做好记录的填写整理工作。16第七章稽查频次第十五条稽查频次1.管理处收费稽查大队路查频次规定为：每月2次；每月对全线各站的录像回放时间不少于60小时。2.管理所收费稽查大队上路稽查所辖收费站频次规定为：每月不少于15次，其中夜查不少于4次；每月对所辖各站的录像回放时间不少于60小时；每月对普改免车辆抽查不少于15%。3.收费站稽查小组每月录像回放时间不少于60小时。具体要求见下表：收费录像回放班次白班中班夜班回放时间段每站每个班次回放4个时间段录像回放时间每时间段录像回放不少于10分钟回放要求回放录像时间段间隔大于1小时正规化交接班全过程票证室交接班全过程17第八章稽查档案第十六条稽查档案共设三级分为管理处收费稽查大队稽查档案、管理所收费稽查大队稽查档案以及收费站稽查小组稽查档案。第十七条各级档案均要求一律放入档案盒，盒侧面注明卷宗名称，按顺序排放。档案填写要整洁规范，各个文件要正确归档，每个卷宗内首页为目录。1第一节管理处收费稽查大队档案设置编号卷宗名称设置要求A01政策文件存放稽查业务要求规定及《收费稽查管理办法》。A02稽查通报A02-1：存放管理处收费稽查大队发布的稽查通报、逃漏费核（协）查通报。A02-2：存放管理所收费稽查大队发布的稽查通报。A03稽查月报存放管理处收费稽查大队发布的全线稽查业务月汇总报告。A04稽查记录存放重大稽查案件的相关证据材料。A05情况报告A05-1：存放管理处收费稽查大队对有关事宜的说明或报告等。A05-2：存放管理所收费稽查大队对有关稽查业务情况的说明或报告等。A06稽查考核A06-1：存放管理处收费稽查大队执行的考核记录包括标准、考核报告、考核结果。A06-2：存放管理所收费稽查大队执行的考核记录包括标准、考核结果。A06-3：存放监控总中心的考核记录及汇总。A07交流学习存放稽查业务培训及业务交流情况记录。A08稽查条款存放新增稽查业务条款审批表记录。2第二节管理所收费稽查大队档案设置编号卷宗名称设置要求B01政策文件存放稽查业务要求规定及《收费稽查管理办法》。B02稽查通报B02-1：存放管理处收费稽查大队发布的稽查通报、逃漏费核（协）查通报。B02-2：存放本级稽查部门发布的稽查通报、逃漏费协查通报。B02-3：存放收费站稽查部门上报的稽查通报。B03稽查月报存放管理处收费稽查大队发布的稽查业务月汇总报告。B04稽查记录B04-1:存放本路段现场稽查情况记录。B04-2:存放本路段录像稽查情况记录