环境管理体系内审检查记录表2019

审核员审核日期一般严重1Q/E4.1理解组织及其环境询问总经理:1、组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量和环境管理体系预期结果的各种外部和内部因素？2、是否对这些相关信息进行监视和评审？2Q/E4.2理解相关方的需求和期望询问总经理:有无确定与体系有关的相关方，包括顾客、供方（外包方）、合作方、上级主管部门、第三方等对这些相关方的要求是否确定并融入组织体系中？3Q/E:4.3确定质量、环境管理体系的范围询问总经理及质量管理者代表：1、管理体系范围有无明确？2、有无形成文件？在什么文件中进行明确？3、是否适宜？4Q/E4.4质量、环境管理体系及其过程询问质量管理者代表：1、公司QE所需的过程有那些？2、过程间顺序及相互关系是什么？3、过程所需的资源有那些？经营层王世锋检查内容内审检查记录表审核编号：2019-01序号沈庆道2019/3/1受审部门接待人员标准依据：GB/T19001-2016GB/T24001-2016标准不合格程度审核内容记录公司确保按照本标准的要求，建立、实施、保持和持续改进质量和环境管理体系，包括所需过程及其相互作用。确定了质量和环境管理体系所需的领导、策划、支持、运行、绩效评价和改进等过程及其在整个组织内的应用；确定并确保了获得这些过程所需的人员、基础设施、运行环境、知识和监测等资源。条款公司高层已认识到与公司管理体系相关的内外环境，并确定相应的对策。由于外部和内部情况处于变化之中，公司领导层还组织有关部门对其相关信息进行监视和测量，以确定相应措施，有效应对这些变化，详见管理评审。公司与质量、环境体系有关的相关方有客户、供方、承包方、政府机构等。公司已识别了与公司管理体系的相关方期望与要求。并对这些期望与要求进行了评审。并确定这些相关方的要求和期望，将其转化为公司管理体系运行的目标、要求、运行准则等，必要时关注那些构成合规义务的要求和期望；应确保通过管理体系的有效运行持续满足相关方的要求。公司按照IATF16949《质量管理体系要求》标准的要求，建立了公司的质量管理体系，并加以实施、保持和持续改进其有效性。查质量环境管理体系的范围在《质量环境管理手册》中已明确，较适应充分。审核员经营层内审检查记录表审核编号：2019-01沈庆道受审部门标准依据：GB/T19001-2016GB/T24001-2016标准5Q/E5.1领导作用和承诺询问总经理：1、在管理体系的领导作用和承诺是包括哪些内容？2、通过那些方面来证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？注：合格不作标记，不合格在相应的栏目内打“√”1、总经理能够回答出在质量、环境管理体系中领导作用及承诺，符合要求。2、总经理质量、环境意识强，通过制定方针、目标实现公司的经营宗旨，领导层为确保体系运行，配置的资源适宜。领导层通过会议形式及授权形式推进体系工作。提供高层会议纪要。3、通过对顾客满意度调查，平时顾客对公司的服务满意程度及反馈意见的来确定顾客的满意程度。查《顾客满意度调查个》，《顾客满意度统计及分析》，符合要求。审核员审核日期一般严重6Q/E5.2方针询问总经理:1、是否制定、实施和保持质量、环境方针？公司质量、环境方针是什么？7Q/E5.3组织的岗位、职责和权限1、询问总经理、质量管理者代表的岗位职责和权限是否清楚？2、提供相应组织架构图？2、相关管理岗位、关键岗位的职责权限有无得到明确并沟通？3、职责权限分配是否合理？8Q/E7.1资源询问部经理：公司是否有对为满足质量、环境管理体系要求的人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估？9Q/E7.4沟通/信息交流询问质量管理者代表：公司是通过何种形式进行质量、环境信息沟通的？10Q/E9.2内部审核要求提供最新内审计划、内审检查表、内审不符合项报告、内审总结报告？11Q/E9.3管理审核要求提供2016年度管理评审资料？12Q/E10.3持续改进询问总经理：采取了哪些改进的要求？是否实施？内审检查记录表审核编号：2019-01标准依据：GB/T19001-2016GB/T24001-2016标准受审部门管理层黄星接待人员高茹玉2019/3/1序号条款检查内容审核内容记录不合格程度能提供，符合要求注：合格不作标记，不合格在相应的栏目内打“√”能提供，符合要求通过内审、管理评审、客护投诉处理过程实施持续改进，并组织鼓励员工提出合理法的建议、对环境卫生投入治理工程等。司制订了管理方针，经体系的运行，证明方针是适宜的，体现管理体系的要求。总经理能够回答出公司质量、环境方针，符合要求。总经理、质量管理者代表对岗位职责和权限非常清楚。公司有相应的管理制度对各管理岗位职责与权限进行明确。管理手册中也有各部门职责的描述。公司能提供相应的资源要求，以满足产品生产的需要，资源配置合理。公司注意沟通，有班前会、定期会议；定期交流质量环境管理要求，且定期与不定期与外部进行交流。公司对于沟通方法、人员、时机等均在程序文件和作业指导书中描述清楚。审核员审核日期一般严重1Q/E5.26.2方针/目标询问公司质量、环境管理方针、目标是什么？部门是如何进行传达沟通的如何分解目标的，目标达成情况如何？2Q/E6.1应对风险和机遇的措施要求提供“应对风险和机遇分析评估报告、识别危险清单、相关方一览表”？3E6.1.2/6.1.3环境因素/合规义务1、要求提供“环境因素清单”？2、要求提供法律法规清单及合规性评价”？3、版本是否及时更新？4E6.1.4措施的策划是否策划了管理重要环境因素、合规义务的措施？如何评价这些措施的有效性？5Q7.1.2/7.1.6人员/知识1、要求提供人员任职资格表、人员配备清单？2、要求提供公司知识管理清单？6Q/E7.2/7.3能力/意识1、要求提供2017年的新员工培训计划。考核记录？2、抽查特种作业人员资格证书，确认有效性。3、提供质量、环境应急准备和响应预案？内审检查记录表审核编号：2019-01受审部门综合管理部沈庆道标准依据：GB/T19001-2016GB/T24001-2016标准接待人员何义正2019/3/1序号条款检查内容检查内容记录不合格程度能够回答的出来，已经形成文件，通过会议、传真等宣传到相方。提供公司公司“质量目标各部们分解达标状况表”针对行政科人员流失率、培训率进行目标值控制，均达标，符合要求。能提供最新“应对风险和机遇分析评估报告、识别危险清单、相关方一览表”。查看相应风险和机遇措施，较适合公司发展。能提供最新环境因素清单、公司法律法规及要求清单以及合规性评价，版本为2017年3月更新版本，查，环境因素清单识别较充适，符合要求。1、能提供最新“岗位说明书”从教育、培训、技能和经历等方面评价了岗位工作人员的能力。提供关键岗位、管理人员岗位人员配备清单，符合要求。2、能提供知识管理清单，清单内容包括：书籍、报刊、杂志、员工培训教材、光盘、PPT、外来文件标准等知识，来提供人员获取知识。行政科依据环境因素评价的结果，对需要制定管理方案的重要环境因素制定管理方案，确保环境目标的实现。行政科对管理方案的实施情况进行检查，必要时邀第三方监测机构进行实施效果监测，并最终得出评价的结论，上报管理者代表。1、能提供最新“新员工培训计划表、员工考核记录”，符合要求。2、特种岗位操作证如叉车证、铲车证、电工证、内审员资格证等均持证上岗，在有效期内，符合要求！3、提供最新版“消防应急演练”、“停电事故处理演练”符合要求。7Q/E7.5.1/7.5.2/7.5.3总则/创建和更新/形成文件的信息的控制1、要求提供“文件受控清单”？文件发放记录、文件变更、废止/销毁记录？2、要求提供“质量记录清单”？3、文件化信息内容是否完整？版本是否有效？注：合格不作标记，不合格在相应的栏目内打“√”能提供，文件受控清单有编制人、审核人、批准人，有受控红色章。查看文件发放记录、变更、废止记录符合要求。查看质量记录记录，相应编号符合程序文件编码要求。审核员审核日期一般严重1E6.1.2环境因素1、要求提供“环境因素清单及重要环境因素清单”？2Q/E6.2管理目标及其实现的策划要求提供生产部质量目标达成状况表，是否分解公司目标到生产部？3Q/E7.1/7.1.3资源/基础设施1、对环境处理方面投入有哪些资源？2、要求提供部门设备台帐目录？3、要求提供设备保养规定及制度？4、要求提供部门设备保养点检记录表？4Q7.1.4过程运行环境1、要求提供公司为保证产品质量是否确定了工作环境的要求，查工作环境的符合性？2、要求提供有关环境卫生方面检查表？2、询问在工作环境方面做了哪些的工作？查环境因素识别及评价表，公司共识别出电的消耗、水的消耗等环境因素138项；环境因素的识别和评价考虑了环境影响、时态和状态，制定了控制措施。公司确定了重要环境因素4项：危险固废的排放、噪声的排放、潜在火灾，针对重要环境因素，公司制定了控制措施，明确了实施部门和检查部门。提供2019年公司质量目标分解达标状况表。生产部：合格率≥99.5%，质量目标均可测量，从测量统计结果看是满足持续改进的。1、车间设置了安全通道、配置了消防器材（均在有效期内），照明和通风设施良好。2、检查记录均为“合格”。符合接待人员苏静2019/3/1序号条款检查内容检查内容记录不合格程度内审检查记录表审核编号：2019-01受审部门智能制造中心沈庆道标准依据：GB/T19001-2016GB/T24001-2016标准5Q/E7.2/7.3/7.4能力/意识/沟通1、要求提供生产主任岗位说明书2、要求提供本部门员工培训记录表及考核记录。3、要求提供部门生产会议记录？注：合格不作标记，不合格在相应的栏目内打“√”1、能提供员工培训计划及考核记录，抽查员工考核记录，为合格。2、提议本月生产会议记录，有记录人、参加会议人，会议议题，结论等。审核员审核日期一般严重√1.各生产和服务过程是否在受控的条件下进行？主要过程是否有相应的作业指导书？√2、询问生产过程中是否有相关的记录，并提供记录表？3、询问操作人员对相关文件控制要求是否熟悉？4、抽问成型车间，对窑炉烧成过程中出现堵窑是如何处理的？5、要求提供设备维修保养年度计划，抽查保养记录表.6、询问部门有哪些关键的过程？7、要求提供关键工序的设备能力签定与人员资格认定以及人员上岗培训资料？不合格程度序号条款检查内容检查内容记录标准依据：GB/T19001-2016GB/T24001-2016标准接待人员苏静2019/3/1注：合格不作标记，不合格在相应的栏目内打“√”符合相关要求。能提供2017年窑炉生产能力签定报告，能提供窑炉司炉岗位资格证书，能提供人员培训上岗及考核记录。查成型车间受控文件清单上有记录，而部门无法提供该标准,不符合要求。在生产过程中为了保障产品的质量每个环节都有质量记录，可以提供相关记录，记录填写的较整齐，查看清晰，抽查记录中的数据与作业指导书中的要求吻合，符合要求，内审检查记录表审核编号：2019-01受审部门智能制造中心沈庆道要求提供本部门生产质量记录清单以及生产受控文件及清单？Q/E7.5形成文件的信息67Q/8.5.1生产和服务提供的控制能提供设备维修保养年度计划，抽杳压机车间保养记录表，压机保养规定点检周期：每周1次，能按相关要求进行设备点检，记录填写规范。现场抽问了原料车间球磨工：黄远，对放浆细度、水份、粘贴度的要求，基本能按文件控制要求回答正确。1、查受控文件清单，编制、审核、批准、发放、使用、变更、标识、回收、作废等全过程符合相关要求。2、现场检查时，发现作业看板上张贴的受控文件没有加盖受控印章，不符合要求。基本能按作业指导书的要求回答正确。审核员审核日期一般8Q8.5.2标识和可追朔性产品标识是否符合相关标准要求？（现场确认，包括产品自身的标识和状态标识）√9Q8.5.4防护生产和服务过程中是否规定了必要的防护？是否有按规定的要求进行？（包括原辅材料的防护）√10Q8.5.6更改控制是否有生产过程的更改？是否有评审记录？是否是授权人员评审并更改？是否确定了措施？11Q8.6产品和