风险和机遇评估分析表

风险应对措施1销售预测风险428一般风险1、组建专业团队对市场环境的调查研究；2、强化市场定位；3、积极拓展新市场。2销售管理风险428一般风险1、专业管理营销团队；2、年度营销拓展活动；3、营销人员强化专业培训；4、过程管理与营销巡查制度执行。3市场细分风险428一般风险1、组建专业团队对市场环境的调查研究（客户需求、潜在需求、地域差异等）；2、制定详尽计划（1-3年战略）；3、做好成本预算。4产品定价风险428一般风险1、加强市场环境的调查研究；2、实行多角化经营，分散目标市场单一风险；3、多种产品组合销售策略。5信用制度缺失风险5210高风险1、建立客户信用档案；2、收集客户信用信息，并对其信用状况进行调查分析。3、对老客户，要建立健全信用档案，制定完整的历史信用记录。4、对新客户的信用管理应包括：信用调查、信用评估和制定合理的信用政策。6信用等级管理风险5210高风险根据不同信用情况采取不同的策略。将信用标准、信用条件、收账策略三者结合。7应收账款信用风险5420高风险1、信用等级管理；2、落实应收账款催收责任制。各经办人员应对经办的业务负责，并与其经济利益挂钩。其对每一经办的业务都要时候监督，直至收回资金为止。8技术文件风险414一般风险1、标准及时更新；2、每年定期参加技术交流会；3、年度评审；9技术风险428一般风险1、技术评估项目先进性与适用性；2、评估公司研发能力、配套技术及设施、设备、工艺、人员能力。10市场风险428一般风险1、市场前景预测，做市场调查与预测分析，把我需求变化趋势，准确定位新工艺市场。2、竞争状况分析，掌握竞争对手动态，进而决定竞争战略；预测竞争对手可能采取的对策及冲击。11资金风险428一般风险1、资源能力分析（资金实力、项目管理水平等）；2、做好费用预算；3、根据有事资源选择新工艺开发切入点。12环境风险428一般风险1、充分利用现代化信息收集手段，密切跟踪内外科技发展动态和市场变化信息；2、建立灵活迅速的决策机制，提升对环境变化的反应速度；3、鼓励知识和信息的传播、共享和创新；4、提高个人和组织的学习能力和适应能力。13生产风险5210高风险1、技术评估项目先进性与适用性；2、评估公司研发能力、配套技术及设施、设备、工艺、人员能力。14管理风险5210高风险1、建立高效的新工艺开发组织机制；2、建立科学的新工艺项目管理机制；3、组建团队对开发各环节沟通与协作。2018.12生产部风险和机遇评估分析表评估团队：体系负责人、各部门负责人评估时间：2018.3.20没有对客户信用等级进行日常维护，客户或供应商经营、财务状况发生重大变化时，没有采取相应措施来回避、减少风险和损失。因对市场判断失误，造成严重断货、大量滞库、新品上市失败、竞争策略错误等因队伍拓展能力、宣传策略、促销策略、推销策略使得失误造成活动或计划失败风险等级责任部门完成时间严重度S频度O风险系数(RPN)销售部2018.12因客户不守信用拖欠货款或客户铺底货款不能安全收回风险和机遇描述因对潜在需求、细分市场特性、规模的判断失误，造成目标市场定位失误因定价方法及策略的失误，造成销量或利润的损失无建立客户信用等级，没有对客户授信技术文件、作业指导书、企业标准的修改、审核、档案管理，企业产品标准备案、年审等标准出错新工艺开发过程中因技术因素导致新工艺开发失败。新工艺的相对竞争优势不确定，市场接受的时间、市场寿命及市场开发所需资源投入强度等难以确定，导致新工艺开发失败。指因资金不能适时供应导致新工艺开发失败。新工艺开发由于所处的社会环境、政策环境、法律环境等变化或由于自然灾害而造成新工艺开发失败的可能性。新工艺开发过程中，由于生产系统中的有关因素及其变化的不确定性而导致新工艺开发失败。新工艺开发过程中，由于管理实失误而导致新工艺开发失败。序号过程营销管理技术管理项目风险应对措施风险和机遇评估分析表评估团队：体系负责人、各部门负责人评估时间：2018.3.20风险等级责任部门完成时间严重度S频度O风险系数(RPN)风险和机遇描述序号过程项目15新工艺开发风险428一般风险1、建立新工艺开发信息系统（准确性、及时性、完整性、相关性）；2、编制防范与控制预案；16采购价格风险428一般风险1、根据发展目标实际需要，结合库存和在途情况，科学安排采购计划，防止采购过高或过低；2采购计划应纳入采购预算管理，经相关负责人审批后，作为企业刚性指令严格执行。17采购谈判风险326一般风险1.健全采购定价机制采取协议采购、招标采购、询比价采购、动态竞价采购等多种方式，科学合理地确定采购价格。2、对标准化程度高、需求计划性强、价格相对稳定的物资，通过招标、联合谈判等公开、竞争方式签订框架协议18原材料到货风险414低风险1跟踪合同履行情况，依据采购合同中确定的主要条款跟踪合同履行情况，对有可能影响生产或工程进度的异常情况，应出具书面报告并及时提出解决方案，采取必要措施，保证需求物资的及时供应。3.选择合理的运输工具和运输方式。　　根据生产建设进度和采购物资特性等因素，选择合理的运输工具和运输方式，办理运输、投保等事宜。19原材料供应中断风险428一般风险1.建立供应商管理信息系统和供应商淘汰制度；选择两家以上供应商确保供应；2、设置安全库存20工艺设计维护风险428一般风险1、评估公司研发能力、配套技术及设施、设备、工艺、人员能力。2、组织专业团队定期进行评审；3、人员培训能力提升。21工艺实验风险414低风险1、产品试产前进行水试；2、十批次试产执行；3、收集其他分公司经验；22计划失误风险326一般风险1、数据收集分析；2、销售预测与产能分析对比；3、各部门间内部沟通协助；4、人员培训能力提升。23计划风险313低风险1、做好销售预测与产能分析对比；2、设置安全库存；3、编制产品生产周期24生产包装质量风险248一般风险1、人员培训提升其认知能力；2、包装主管巡查核实；3、FQC复检；25生产包装质量风险248一般风险1、计量仪器定时校准；2、人员培训提升其能力；3、稽查复检。26外线停电326一般风险1、备用发电机；2、供电部门联系，提前获知信息；3、生产计划安排错开；4、备库存；27生产安全风险5210高风险1、制度确定与完善；2、人员培训；3、监督与巡查机制执行；4、四不放过原则落实28客户投诉风险236一般风险1、不合格品管理规定执行；2、特许放行需经评审组评估后方可放行；3、及时帮客户解决问题；4、客户日常关系维护。2018.122018.122018.122018.122018.12生产部采购部生产部生产部生产部品管部新工艺可行性论证失误，开发失败因供应市场价格波动分析、判断失误、询价方法不当等造成采购价格偏高、存货不足、库存滞销等因程序缺失、人员主观过错、监督不到位等，造成采购成本增加损失因原料到货不及时造成生产停产、发货延迟因供应商原因、运输原因等，导致计划供应中断，影响生产因工艺设计、工艺维护出现失误以及设备出现偏差，造成批次产品偏差或严重偏差产品工艺参数的设定没有进行科学实验因计划失误、人员主观判断失误，造成生产排产失误，缺货、或库存积压因库存量过大或过小，造成资金占用，生产过程中断产品包装标示不清或错误，造成发错货产品重量差错因外部原因停电，造成生产中断生产操作管理、设备安全管理方面出现漏洞，使员工人参安全受到威胁、发生事故、造成财产损失和人身伤亡产品不合格，客户投诉造成负面影响技术管理采购管理工艺管理计划管理生产管理品质管理风险应对措施风险和机遇评估分析表评估团队：体系负责人、各部门负责人评估时间：2018.3.20风险等级责任部门完成时间严重度S频度O风险系数(RPN)风险和机遇描述序号过程项目29原材料风险5210高风险1、严格执行原材料来料质量标准；2、来表标准有异议的需汇报至专门评审组进行评审；3、人员培训能力提升30产品特许放行414低风险1、特许放行需有相关部门负责复核审批确认放可放行；2、内部特许放行标准需与客户标准确认；31原材料特采313低风险1、寻找替代物；2、特采需经评审组评估；3、特采原料标示区别，做好追溯。32质量工作非标准化风险414低风险1、新购检验仪器需附国家认可资质检验报告；2、品质部定期送外校验；3、品质定期收集外部标准信息并发布33质量工作的计量风险326一般风险1、计量仪器编制台账保持更新；2、统一标识；3、制定校验计划；4、定期检验并做好仪器日常点检表；5、操作人员严格遵守使用说明书或操作规范；6、人员培训操作能力提升。34原材料、产成品储存、保管、运输过326一般风险1、制定原料、产品防护标准；2、设置大料放置罐；3、标示明显区分。35仓库规划风险236一般风险1、做好物料摆放规划；2、考虑物料使用聘，安排合理位置储存，便于收发；3、保持通道设置合理。36发货风险248一般风险1、单据填写规范化；2、收发料单据需有上级审核；3、人员仓储相关知识培训提升能力。37先进先出风险326一般风险1、建立先进先出管理规定；2、现场标示区分；3、ERP系统录入输入进仓日期；4、呆滞物料每月统计分析。38车辆管理风险224低风险1、车辆定期做维修保养；2、出车前做好车辆常规检查；3、寻找第三方物流资源；39车辆路线规划风险224低风险1、每日下班前做好出车排班表；2、送货路线统一规划；3、每月做物流成本统计分析。40设备改造风险326一般风险1、工艺范围内的设备改造需经工艺、技术、生产等相关部门共同讨论确认可行性方案后方可进行改造；2、成立相应项目组进行评估。41设备维修风险236一般风险1、建立三级保养制度，编制年度检修计划与月度维修保养计划；2、每年度至少一次评审保养计划；3、使用部门、维修人员按期执行计划和预案；4、季度设备分析会议。42设备故障236一般风险1、编制设备点检表，每日值班人员巡检；2、建立年度、月度设备维修保养计划；3、定期分析设备设施运行状况。43设备选择风险326一般风险1、设备采购需按照设备管理部提出的技术要求进行采购；2、工艺范围内的设备采购需经工艺、技术、生产等相关部门共同讨论确认可行性方案后方可申购；3、设备入公司需安排内部专业技术人员协助安装与调试，确认设备按照我司技术要求提供。2018.122018.122018.12品管部生产部及管理层行政部生产部因产品检验不合格而特许放行，造成不合格产品流入市场因原材料检验不合格而特许采用，或检验结果未出紧急放行使用，造成产品不合格因质量技术标准和质量管理标准缺乏、标准不合理、执行不严格，造成质量工作失误或质量可靠程度低计量技术、计量器具管理、化验人员操作原因，造成计量不准、质量标准执行效果差因原料存储达不到要求或存放方法不当，导致原料轻微变化或严重变质，最终造成产品不合格；产成品储存、运输过程产生损坏、变质因仓库没有合理规划，造成原料、产品放置混乱，人员发错货因单据填写、传递，收、发货人员操作失误，造成失误因未设定先进先出标准或人员未按规定发料，导致原料、产品过期。因验收标准偏差或把关失误，造成成品批量质量，或造成市场的恶劣影响车辆未及时维修保养、年检，导致无法送货或送货过程车辆坏因未合理规划车辆送货路线及送货时间，导致无法及时送货或物流成本高改造后达不到工艺要求、预期效果，影响生产，增加费用维修保养不及时，使用不合理造成设备故障或水电安全隐患因设备故障，导致停水、停电、停气，造成生产中断所选设备与生产工艺不符，造成资源浪费，费用增加防护，交付管理设备管理品质管理风险应对措施风险和机遇评估分析表评估团队：体系负责人、各部门负责人评估时间：2018.3.20风险等级责任部门完成时间严重度S频度O风险系数(RPN)风险和机遇描述序号过程项目44机密泄露风险414低风险1、保密协议签订；2、数据加密。45数据丢失224低风险1、数据备份；2、电脑、U盘等设备及时检查与维护；46安全生产、消防，重大安全隐患5210高风险1、制度确定与完善；2、人员培训；3、监督与巡查机制执行；4、四不放过原则落实。47罢工风险