1 铁路建设工程监理基本理论与相关法规(基本理论,讲课用)

铁路建设工程监理基本理论与相关法规中南大学土木工程学院工程管理系宇德明手机号码：[phone]电子邮箱：[e-mail]2011-10-30中南大学土木工程学院宇德明宇德明简历•1994.3-1997.8北京理工大学攻读•博士学位•1997.9-2005.8中南大学土木工程学院•讲师→副教授•→研究生导师•2005.9-2006.9NOTTINGHAM•大学作访问学者•2006.9-中南大学土木工程学院•教授、研究生导师•、工管系副主任2011-10-30中南大学土木工程学院宇德明研究兴趣•1.工程项目风险分析与评价•2.工程项目决策优化•3.工程项目数字化、可视化管理•4.工程合同与工程索赔2011-10-30中南大学土木工程学院宇德明第一章建设工程监理概述•第一节基本概念•一、建设工程监理•1.历史2011-10-30中南大学土木工程学院宇德明鲁布革水电站•鲁布革水电站是中国第一个使用世界银行贷款、部分工程实行国际招标的水电建设工程。被誉为中国水电建设对外开放的一个窗口。•以发电为单一目标，具有高堆石坝、长引水隧道、全地下多洞室厂房等特点。引水隧道的施工及主要机电设备实行国际招标，并在建设中引进了国际通行的工程监理制和项目法人负责制等管理办法，工程取得了巨大的成功。电站由首部枢纽、引水发电系统、地下厂房三部分组成。装有4台15万千瓦水轮发电机，年发电量27.5亿千瓦时。电能通过4条220千伏、2条110千伏线路分别送往昆明和贵州兴义等地。2011-10-30中南大学土木工程学院宇德明•1957年开始初步规划•1982年11月开工建设•1985年11月截流•1988年12月第一台机组投产发电•1992年通过家总体验收。2011-10-30中南大学土木工程学院宇德明•设计单位：–昆明勘测设计院设计•施工单位：–水利电力部第十四工程局施工–日本大成建设株式会社（引水系统工程）•咨询机构：–澳大利亚雪山工程公司（SMEC）–挪威咨询顾问团（AGN）–世行特咨团（SBC）2011-10-30中南大学土木工程学院宇德明2011-10-30中南大学土木工程学院宇德明2011-10-30中南大学土木工程学院宇德明•2.概念•建设工程监理是指具有相应资质的监理单位受工程项目建设单位的委托，依据国家有关工程建设的法律、法规，经建设主管部门批准的工程项目建设文件，建设工程委托监理合同及其他建设工程合同，对工程建设实施的专业化监督管理。2011-10-30中南大学土木工程学院宇德明第一章建设工程监理概述•二、建设工程监理的性质•1.服务性•2.独立性•3.公正性•4.科学性2011-10-30中南大学土木工程学院宇德明第一章建设工程监理概述•第二节建设工程监理的依据和业务内容•一、建设工程监理的依据•1.相关法律、法规、办法、规定•2.相关标准、规范、规程等技术法规•3.工程项目批复文件•4.设计文件•5.委托监理合同、工程承包合同、材料设备•供应合同等2011-10-30中南大学土木工程学院宇德明第一章建设工程监理概述•二、建设工程监理的任务和业务内容•（一）任务•1.三项控制（投资、进度和质量控制）•2.二项管理（合同管理、信息管理）•3.一项协调（组织协调）2011-10-30中南大学土木工程学院宇德明第一章建设工程监理概述•1.建设前期阶段的业务内容–进行建设项目的可行性研究：•在项目建议书批准后进行•进行技术、经济等方面的分析、论证•是项目决策依据–参与设计任务书的编制•设计任务书是确定建设项目、编制设计文件的依据；应对选择最优的建设方案进行论证，经有关部门批准后，组建项目建设管理班子委托设计、施工单位着手实施；它是最终的决策文件和设计依据。2011-10-30中南大学土木工程学院宇德明第一章建设工程监理概述•2.设计阶段的业务内容–提出设计要求、编制设计招标申请报告，组织评选设计方案，协助业主选择工程设计方案和勘察设计单位–协助业主签订勘察设计合同，并监督合同的履行–核查工程设计和概预算，验收工程设计文件–协助业主进行生产设备招标与订货2011-10-30中南大学土木工程学院宇德明第一章建设工程监理概述•3.招标阶段业务内容–编制工程施工招标文件和施工招标申请报告–核查工程施工图设计、工程预算和标底–组织投标、开标和评标，向业主提出决标意见–协助业主与承包单位签订承包合同2011-10-30中南大学土木工程学院宇德明第一章建设工程监理概述•4.施工阶段业务内容–协助业主与承包单位编写开工申请报告–查看建设场地，办理向承包单位的移交–确认总承包单位选择的分包单位–制定施工总体规划，审查承包单位的施工组织设计和施工技术方案，提出改进意见，下达单位工程施工开工令–审查承包单位提交的材料和设备清单及其所列的规格和质量，检查安全防护设施2011-10-30中南大学土木工程学院宇德明第一章建设工程监理概述–督促、检查承包单位严格执行工程承包合同和工程技术标准–支持洽商业主、设计、承包和监理单位提出的工程设计变更–监督承包合同的履行，主持协商承包合同条款的变更，调解合同双方的争议，处理索赔事项–检查工程进度和施工质量，审查工程计量，验收分部分项工程，签署工程罚款凭证–督促整理合同文件和技术档案资料2011-10-30中南大学土木工程学院宇德明第一章建设工程监理概述–组织设计单位和施工单位进行工程竣工初步验收，提出竣工验收报告–核查工程结算•5.保修阶段业务内容–在规定的保修期内，负责检查工程质量状况，组织鉴定质量问题责任，督促责任单位修理。2011-10-30中南大学土木工程学院宇德明第一章建设工程监理概述•三、建设工程监理的基本方法•1.目标规划–正确确定投资、进度、质量目标或对已经确定的目标进行论证–按照目标控制的需要将目标进行分解，使每个目标都形成一个分解又能综合地满足控制要求的目标划分系统，以便实施控制–把工程项目实施的过程、目标和活动编制成计划，用动态的计划系统来协调和规范工程项目的实施，为实现预期目标构筑一座桥梁，使项目协调有序地达到预期目标2011-10-30中南大学土木工程学院宇德明第一章建设工程监理概述–对计划目标的实现进行风险分析和管理，以便采取针对性的有效措施实施主动控制–制定各项目标的综合控制措施，力保项目目标的实现2011-10-30中南大学土木工程学院宇德明第一章建设工程监理概述•2.动态控制–动态控制是在完成工程项目的过程中，通过过程、目标和活动的跟踪，全面、及时、准确地掌握工程建设信息，将实际目标值和工程建设状况与计划目标状况进行对比，如果偏离了计划和标准的要求，就采取措施加以纠正，以便达到计划总目标的实现。这是一个不断循环的过程，直到项目建成交付使用。2011-10-30中南大学土木工程学院宇德明第一章建设工程监理概述•3.组织协调–项目监理组织内部人与人、机构与机构之间的协调–项目监理组织与外部环境组织（业主、设计单位、施工单位、材料设备供应单位、政府有关部门、社会团体、咨询单位、科研单位、工程毗连单位等）之间的协调2011-10-30中南大学土木工程学院宇德明第一章建设工程监理概述•4.信息管理–指在实施监理的过程中，监理工程师对规划、决策、执行、检查等需要的信息进行收集、整理、处理、存储、传递、应用等工作。–信息应及时、准确、全面–建立和采用项目管理信息系统很有必要2011-10-30中南大学土木工程学院宇德明第一章建设工程监理概述•5.合同管理–合同管理产生的经济效益往往大于技术优化所产生的经济效益。–合同管理应着重于合同分析，合同履行的监督、检查，合同的变更、索赔管理，建立合同目录、编码和档案。–合同管理应保证合同依法签订和全面履行。2011-10-30中南大学土木工程学院宇德明一、合同解释的条款分析二、合同解释的原则三、合同提前终止的常见情形补充：工程合同解释2011-10-30中南大学土木工程学院宇德明一、合同解释的条款分析1.明示条款2.默示条款3.风险条款4.免责条款5.保障条款6.保证条款2011-10-30中南大学土木工程学院宇德明1.明示条款明示条款（ExpressedTerms）是指在合同文件（包括合同协议书、投标书、通用条件、专用条件、以及技术规范等）中明文写出的各项条款或规定。2.默示条款默示条款（ImpliedTerms）是相对明示条款而言的，是对明示条款的补充和完善。2011-10-30中南大学土木工程学院宇德明3.风险条款各种标准合同范本中对承包商应当承担的风险均有陈述。4.免责条款在国际工程合同文件中，有些业主为了免除或减少自己的合同责任，经常在起草工程项目合同文件时写入一些对自己有利的合同条款，借以把相应的风险责任转嫁给承包商，这样的合同条款，一般称为免责条款。2011-10-30中南大学土木工程学院宇德明5.保障条款在合同中，经常要求签约人一方向另一方承担某些保障性义务，即当发生某种事件时保障另一方免受经济上的损失，这就是保障条款（IndemnityClauses）。6.保证条款在合同文件中一般包含保证条款，有的是明示的保证，有的是默示的保证。违反了这种条款时，受损害的一方有权要求赔偿。2011-10-30中南大学土木工程学院宇德明二、合同解释的原则1.从整体上解释合同2.根据合同文字的含义3.书面文字为准4.定量优先5.反义居先6.以法律为准7.以明示条款为准8.参照先例裁决2011-10-30中南大学土木工程学院宇德明根据FIDIC施工合同条件的规定，工程师在解释合同时应牢记，构成施工合同的文件的优先级别由高到低的次序为：合同协议书；中标函；投标函；施工合同条件的专用条件；施工合同条件的通用条件；规范；图纸；资料表和构成施工合同的其他文件。2011-10-30中南大学土木工程学院宇德明三、合同提前终止的情况•①业主和工程师不履行合同规定的基本义务和职责；•②承包商不履行合同规定的基本义务；•③工程或区段工程未能通过竣工试验；•④发生不可抗力；•⑤业主自便终止合同；•⑥根据法律解除履约。2011-10-30中南大学土木工程学院宇德明•业主和工程师不履行合同规定的基本义务和职责是指业主和工程师有第16.2款所列的如下行为：•承包商根据第16.1款的规定就业主未能遵守第2.4款的规定向业主发出通知后42天内，仍未收到业主提交的资金安排的合理证明；•工程师未能在收到承包商的报表和证明文件后56天内发出有关的付款证书；•在第14.7款规定的付款时间到期后42天内，承包商仍未收到期中付款证书的应付款额；2011-10-30中南大学土木工程学院宇德明•业主实质上未能根据合同规定履行其义务；•业主未遵守第1.6款关于签订合同协议书的规定或第1.7款关于合同权益转让的规定；•第8.11款所述的拖长的停工影响了整个工程；•业主破产或无力偿还债务、停业清理、已有对其财产的接管令、与其债权人达成妥协、为了债权人利益在财产接管人、受托人或管理人的监督下营业、采取了任何行动或发生了任何事件而且这些行动或事件根据有关适用法律具有与前述行动或事件相似的效果。2011-10-30中南大学土木工程学院宇德明•承包商不履行合同规定的基本义务是指承包商有第15.2款所列的如下行为：•未能遵守第4.2款中关于履约担保的规定，或未能遵守工程师根据第15.1款规定发出的通知要求，在工程师规定的合理时间内纠正和补救承包商的违约；•放弃工程，或明确显示出不继续按照合同履行其义务的意向；•无合理解释，未能：⑴按照第8条关于工程开工、延误和暂停的规定进行施工；或⑵在收到按照第7.5款或第7.6款规定发出的拒收或要求修补工程的通知后28天内，遵守通知要求；2011-10-30中南大学土木工程学院宇德明•未经必要的许可，将整个工程分包出去，或将合同转让他人；•破产或无力偿还债务、停业清理、已有对其财产的接管令、与其债权人达成妥协、采取了任何行动或发生了任何事件而且这些行动或事件根据有关适用法律具有与前述行动或事件相似的效果；•承包商或任何承包商人员、代理人或分包商直接