第二章交易费用理论(新制度经济学-湖南大学,袁庆明)

2019年8月30日星期五NewInstitutionalEconomics1第二章交易费用理论第一节交易费用理论的创立与发展第二节交易费用理论的基本内容第三节交易费用理论的应用第四节对交易费用理论的评价2019年8月30日星期五NewInstitutionalEconomics2第一节交易费用理论的创立与发展一、科斯以前的交易理论二、科斯对交易费用的“发现”三、威廉姆森对交易费用理论的发展2019年8月30日星期五NewInstitutionalEconomics3一、科斯以前的交易理论（一）亚里斯多德对交易的论述（二）康芒斯对交易的论述（三）马克思对流通费用的论述2019年8月30日星期五NewInstitutionalEconomics4（一）亚里斯多德对交易的论述亚里斯多德把交易视为三种“致富技术”之一。把交易分成三种：商业交易、贷钱取利和雇佣制度。他把交易与畜牧业、矿冶这些生产活动并列开来，因为交易与生产所发生的关系不同，交易是指人与人之间的经济活动，畜牧业、矿冶则是人与自然之间的经济活动。对交易的这一区分与新制度经济学把交易与生产区别开来并将其定义为“人与人之间的关系”，已相去不远。2019年8月30日星期五NewInstitutionalEconomics5（二）康芒斯对交易的论述把交易作为比较严格的经济范畴建立起来并做了明确界定和分类的是制度经济学家康芒斯。他认为经济关系的本质是交易，他定义了交易的内涵，分析了交易活动的具体类型和形式。2019年8月30日星期五NewInstitutionalEconomics61.关于交易的内涵认为交易是人类经济活动的基本单位，是制度经济学的最小单位。认为交易不是实际“交货”那种意义的“物品的交换”，而是以财产权利为对象，是人与人之间对自然物的权利的出让和取得关系，是人与人之间的关系。交易作为人类经济活动的基本单位，本身含有“冲突、依存和秩序”三项原则，实质上是人类交易关系的三个基本特征。2019年8月30日星期五NewInstitutionalEconomics72.关于交易的类型买卖的交易，即法律上平等和自由的人们之间自愿的买卖关系。买卖的交易过程必然存在谈判和交易后可能发生争执的问题。买卖的交易的一般原则是稀少性。管理的交易，是一种以财富的生产为目的的交易。交易双方是一种上级和下级的关系，也含有一定谈判成分。管理的交易的一般原则是效率。限额的交易，也是一种上级对下级的关系，在限额的交易里，上级是一个集体的上级。2019年8月30日星期五NewInstitutionalEconomics83.对康芒斯交易理论的评价康芒斯将交易作为制度经济学的最小分析单位，认识到交易是人与人之间对自然物的权利的出让和取得关系，是所有权的转移，交易的过程有谈判，并区分了三种类型的交易，这是极具意义的。康芒斯没有对交易进行成本与收益分析，未认识到交易活动要付出代价也是应当承认的。2019年8月30日星期五NewInstitutionalEconomics9（三）马克思论流通费用在1885年的《资本论》第二卷中，马克思讨论过流通费用问题。流通费用显然是交易费用。按照马克思的论述，流通费用指在流通中所耗费或支出的各项费用，包括纯粹的流通费用、保管费用和运输费用。纯粹的流通费用又包括：买卖所费时间、簿记费用和货币磨损费用。尽管流通费用还不是现代意义上的交易费用概念，但表明马克思已认识到交易存在费用的问题。2019年8月30日星期五NewInstitutionalEconomics10二、科斯对交易费用的“发现”•科斯是在对新古典经济学的反思的基础上才“发现”交易费用的。•新古典经济学以完全竞争的自由市场经济为现实背景。在它看来，价格机制能够自动保证各种资源的配置达到帕累托最优状态。这意味着市场价格机制的运转是无成本的、无摩擦的，就是说，交易是不需要任何费用的。2019年8月30日星期五NewInstitutionalEconomics11科斯的问题是，既然价格机制如此完美，企业内部交易这种方式为什么会存在？人们在企业和市场之间进行选择，以企业取代市场的根本原因是什么？在科斯看来，之所以如此，是因为价格机制的运行并非没有成本。在科斯看来，既然市场交易存在着成本，企业替代市场一定是因为企业内部的交易在一定限度内可以降低市场交易成本。企业作为市场的替代物，作为一种不同于市场的交易组织或交易方式，正是企业的本质。2019年8月30日星期五NewInstitutionalEconomics12三、威廉姆森对交易费用理论的发展在科斯的基础上，对交易费用的内涵和外延作了新的解释。从资产专用性、机会主义、有限理性、不确定性和交易频率等方面论证了交易费用产生的原因。建立交易费用与资产专用性等变量的关系式，为交易费用的实证检验奠定了基础。将交易费用理论和方法应用到经济组织问题的研究中，拓展了交易费用研究和应用的领域。2019年8月30日星期五NewInstitutionalEconomics14第二节交易费用的基本理论一、交易费用的涵义二、交易费用的决定因素三、交易费用的性质四、交易费用的计量2019年8月30日星期五NewInstitutionalEconomics15一、交易费用的涵义把握交易费用的涵义，需要从内涵和外延两个方面来进行。新制度经济学家科斯、阿罗、威廉姆森等也是从这两个方面来界定交易费用的。2019年8月30日星期五NewInstitutionalEconomics161.新制度经济学家的定义科斯：“利用价格机制的成本”。阿罗：“经济制度操作的成本”。诺思：“交易成本是规定和实施构成交易基础的契约的成本，因而包含了那些经济从贸易中获取的政治和经济组织的所有成本。”威廉姆森：“经济系统运转所要付出的代价或费用”。2019年8月30日星期五NewInstitutionalEconomics17张五常：“所有那些在鲁宾逊经济中不可能存在的成本，在这种经济中，既没有产权，也没有交易，亦没有任何种类的经济组织。简言之，交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本。”“从最广泛的意义上说，所有不是由市场这只‘看不见的手’指导的生产和交换活动，都是有组织的活动。当把交易成本定义为鲁宾逊经济中不存在的所有成本，把经济组织同样宽泛地定义为任何要求有‘看不见的手’服务的安排时，就出现了以下推论：所有的组织成本都是交易成本。”2019年8月30日星期五NewInstitutionalEconomics192.对各种定义的评价对于交易费用的内涵，各位学者的表述不尽相同，但就实质而言，是基本一致的。三类定义：一是从直接界定“交易”出发。二是抽象定义。三是从康芒斯对交易的分类出发来定义。2019年8月30日星期五NewInstitutionalEconomics20菲吕博顿就把交易成本明确分为市场交易成本、管理性交易成本和政治性交易成本三种类型。他说：“交易成本的典型例子是利用市场的费用（市场交易成本）和在企业内部行使命令这种权利的费用（管理性交易成本）……（还有）一组与某一政治实体的制度结构的运作和调整相关的费用（政治性交易成本）。”2019年8月30日星期五NewInstitutionalEconomics213.把握交易费用还要注意准确理解交易费用的内涵，要注意：交易的对象十分广泛，不仅包括一般的有形和无形产品，而且包括一种特殊的产品——制度。制度这种产品的制订、实施、维护和变革包含着人与人、集团与集团之间极为复杂的交易活动，因而，也必然存在制度制订、运转、实施、监督、维护成本以及制度变革成本等各种交易费用。2019年8月30日星期五NewInstitutionalEconomics22布罗姆利：“大多数经济学关注的是商品关系的领域，即物品和服务的买卖。在此，这一经济活动领域将被称作商品交易。第二个经济活动领域关注的是商品流通的有规则的市场过程的秩序、结构、稳定性和可预测性。在此领域中存在超越‘博弈规则’的交易。这些交易被称为制度交易，以此强调它们是关于将经济界定为一套有序关系的制度结构。制度交易会产生一个特定的制度安排结构，它界定了商品交易将发生的领域。”2019年8月30日星期五NewInstitutionalEconomics23二、交易费用的外延交易费用的外延，就是指它到底包括哪些具体项目。科斯、威廉姆森和马修斯等都论述过。共同特点：都从交换过程本身所包含的不同阶段对交易成本所包含的项目进行揭示的。2019年8月30日星期五NewInstitutionalEconomics241.科斯对交易费用外延的分析发现相对价格的工作。价格是不确定的、未知的，要将其转化为已知，进行市场交易的当事人必须付出代价。谈判和签约的费用。交易人之间常会发生纠纷、冲突，这就需要讨价还价，签订和履行合约，甚至诉诸于法律。这些都要花费一定的费用。其它方面的不利因素（或成本）。2019年8月30日星期五NewInstitutionalEconomics252.威廉姆森的分析他将交易费用区分为“事前的”和“事后的”交易费用。事前的交易费用是基于交易者对未来的不确定性产生困扰，因此需要事先规定双方的权利、义务和责任，而在明确这些权利、义务和责任的过程中是要花代价的。事后的交易费用是交易已经发生之后的成本，包括由于交易协约安排或调整不当所需要的费用、为调整协约和实施协议而建立并运转管理机构所需的费用，以及协约各方为实现互惠互利而尽义务所承担的维系费用等。2019年8月30日星期五NewInstitutionalEconomics263.马修斯的分析寻找有关价格分布、商品质量和劳动投入的信息，寻找潜在的买者和卖者及有关他们的行为与环境的信息。在价格是内生的时候，为弄清买者和卖者的实际地位而必不可少的谈判。订立合约。对于合约对方的监督以确定对方是否违约。当对方违约之后强制执行合同和寻求赔偿。保护产权以防第三者侵权，例如，防御海盗或在非法交易时对政府的防范。2019年8月30日星期五NewInstitutionalEconomics27二、交易费用的决定因素对交易费用决定因素进行了探讨的新制度经济学家主要有威廉姆森和诺思。2019年8月30日星期五NewInstitutionalEconomics28（一）威廉姆森的分析威廉姆森主要是从人的因素、与特定交易有关的因素以及交易的市场环境因素三个方面来分析交易成本的决定因素的。2019年8月30日星期五NewInstitutionalEconomics291.人的因素威廉姆森的交易成本经济学是建立在新的人性假设基础上的。在他看来，现实的经济生活中的人并不是古典经济学所研究的“经济人”，而是“契约人”。“契约人”的行为特征不同于“经济人”的理性行为，而具体表现为有限理性和机会主义行为。正是“契约人”的有限理性和机会主义行为导致了交易成本的产生。2019年8月30日星期五NewInstitutionalEconomics30（1）有限理性有限理性是说，主观上追求理性，但客观上只能有限地做到这一点的行为特征。也就是说，通常人们经济活动的动机是有目的、有理性的，但仅是有限的条件下的理性行为。威廉姆森说：“理性有限是一个无法回避的现实问题，因此就需要正视为此所付出的各种成本，包括计划成本、适应成本，以及对交易实施监督所付出的成本。”2019年8月30日星期五NewInstitutionalEconomics31（2）机会主义威廉姆森：“我说的投机指的是损人利己；包括那种典型的损人利己，如撒谎、偷窃和欺骗，但往往还包括其他形式。在多数情况下，投机都是一种机敏的欺骗，既包括主动去骗人，也包括不得已去骗人，还有事前及事后骗人。”机会主义行为又分为事前的和事后的机会主义行为。正是这些机会主义的行为表现导致了信息不对称问题，从而使经济组织中的问题复杂化了，其直接结果就是合同风险。如果契约人只有自利行为而没有机会主义行为