职业资格制度概论

1《职业资格制度概论》内容提要2011年2月《职业资格制度概论》（作者人力资源和社会保障部人事考试中心吕忠民）业经中国人力资源出版社正式出版。这是我国第一本从制度角度研究与介绍我国职业资格制度的书籍。该书从我国职业资格制度的基本概念入手，阐述了职业资格制度的形成机制、社会功能；从历史发展角度揭示了职业资格实施方面社会上存在的问题，治理方向和思路；描述了了专业技术人员资格考试的工作流程、内容；提出了考试管理业务发展的方向；介绍了国外相关资格制度的经验和我国可能借鉴的地方；从人力资源市场服务的角度，详尽地介绍了40多个准入类和水平类的国家专业技术人员职业资格概况。该书的特点在于：试图以新的逻辑起点来解释职业资格，这样使得对职业资格制度的阐述更贴近读者，便于解读这一国家制度。作者以职业资格工作者的独特的视角，来透视整个国家职业资格制度，首次提出了国家职业资格的准公共服务等定位问题，提出了制度所具备的公开、公正科学地评价各类人才，以保障社会公众的合法权益等社会功能。该书内容以七个章节，分别从职业资格制度、资格考试、国外制度借鉴、资格介绍内容进行阐述。一、职业资格制度主要从职业资格制度层面进行分析和研究。从职业资格基础的概念入手，从宏观层面剖析资格制度，分析职业资格制度特点、功能；追溯不同阶段资格分类变化，对各类资格制度进行比较；阐述我国的职业资格基本制度的运行机制。概述职业资格的基本情况、矛盾与问题思考；循证新中国职业资格发展的不同阶段；提出创新资格制度思路；在职业资格现实的基础上，梳理各层面存在着的问题；追索其问题根源，提出创新思路。二、职业资格考试主要定义了资格考试管理的主体结构、分析其行为主体内涵，介绍资格考试命题流程、考务管理的操作模式；介绍资格考试基本的作业流程。阐述目前资格考试存在的不足之处，引用专家观点，分析资格考试存在能力考核等方面的不足之处；以对比方法对全国施测不同考试内容结构进行比较；针对命题、考务工作现状，作者提出了不断改进、完善的观点。三、国外制度借鉴2通过日本、澳大利亚、加拿大、美国、英国等职业资格制度概述，对这些国家职业资格制度进行客观分析；阐述了这些国家资格制度的特点；提出我国职业资格制度逐步完善所要借鉴的若干方面的建议。四、准入类、水平类资格介绍以进入职场的职业群体需求的视角，通过对我国专业技术人员职业资格的介绍，即对其从业（执业）范围、考试科目与报名条件、考试发证和资格登记或注册情况等要点介绍，使读者可广泛地了解我国专业技术人员职业资格的具体情况。该书从一个较新角度所展示的中国职业资格发展状况，一方面可以提供从事人事管理的工作者作为参考，另一方面也可为具有专业背景的广大的准就业者在资格从业（执业）方向做职业生涯路径选择的参考。前言一职业资格是对从事某一职业所必备的学识、技术和能力的基本要求，通过职业标准，反映了特定职业所需要专门的知识、技术和技能。职业资格是劳动者在其职业生涯中进行自我实现持续的社会活动中，所追求达到的更为专业化的标志。职业资格的本质是什么；它的制度包括什么内容；它在社会的功能是什么；它带给人们的价值观取向又有怎样变化，都很有必要对这些问题开展深入的研究。职业资格制度与现代社会的职业紧密联系，它既体现了现代职业高度分化的特点，也是国家经济社会发展到一定阶段的特定产物，是世界各国基本上普遍采用的制度。职业资格制度有利于保障职业者的基本权利，有利于引导职业者职业发展，有利于规范各类不同行业的职业发展，尤其准入类职业资格则涉及到了公共安全、人身健康、公众生命财产安全等重大权益等。那么，在我国究竟怎样定位这个制度，其次，通过什么样的方法完善这个制度，使其更好地发挥功能，这都是本书所研究和阐述的内容。资格制度建立的历史表明，职业资格制度的完善不是一蹴而就的，需要逐步地完善也需要精心地呵护，正因为如此，也需要从不同的视角与不同的层面进行3学术观察和深入研究。例如：在贯彻执行层的终端层面，在涉及准入性质职业资格职位的行业单位，执行国家资格制度，使用资质合格的职业人员，本应该是天经地义的事情，但现实中似乎还存在一些问题。怎样才能使制度更为完善，而不至于使其在执行的终端梗阻，也是亟待研究的问题。这些行业单位应对社会和公众的安全利益承担着重大的社会责任和法律责任，这也是该项制度成败的关键链条之一。又如：在制度层面，职业资格制度与人们的职业利益攸关，如何在保障公民的基本就业权利下在必要行业设立资格门槛；职业资格是怎样的一种公共服务，则涉及到了资格相关服务环节的运行机制；资格制度涉及到行政机构、中介组织、企事业许多单位等，他们在职业资格制度中扮演什么角色等；这些也都是在制度层面在需要加以诠释的。再如：对于初次接触职业资格的人们，应该知道资格是怎么回事，哪些是国家资格，资格的效力、从业或执业在什么范围；在职业生涯中应如何获得资格；自己是否具备拟进入的准入类资格的职业责任意识与相关条件等。通过对上述问题展开的探讨与介绍，本书试图展示我国专业技术人员职业资格发展的基本状况，一方面可以提供为从事职业资格工作的业者作为工作资料参考，另一方面也可提供给广大职业者作为选择职业生涯路径的背景索引。二中国是一个考试大国，有着十分悠久的历史，从纵向的历史中我们还可以借鉴到许多。我国现代的资格考试，虽然参考人数巨大，但考试科学水平却与历史渊源的考试大国身份不相匹配。当然，资格制度出现矛盾和问题正是我们需要不断要加以变革的重要原因，需要通过不断改革和创新逐步地完善。中国历史上的反复产生了有很多不同的文官制度、选士制度等人才选拔制度，例如，两汉的察举制度、魏晋南北朝的九品中正制、唐至清代的科举制等1，其中也不乏有针对专业类人才的评价，如何从中国考试历史中汲取专业考试丰富的营养和内涵，也需要历史学家进行专门的发掘。资格考试是评价人才的重要方法，但是从资格制度而言，考试却不是唯一的方法。我国职业资格制度不仅包括了作为主要评价方式的资格考试，还存在着资格认定、评考结合、技能鉴定等其他的方式。因此，应该科学、合理地善用考试这个工具。1《中国选士制度史》刘虹著湖南教育出版社1992年4资格考试最重要的工作是制订考试标准。在中共中央国务院的《人才决定》中非常明确地阐述了人才评价总体目标是“从规范职位分类与职业标准入手，建立以业绩为依据，由品德、知识、能力等要素构成的各类人才评价指标体系。2”因此，建立与不断完善职业标准和要素评价体系应该是含资格考试在内的资格制度的人才评价始终要奋斗的重要目标之一。三从国外几十年到上百年的职业资格发展过程来看，新中国的职业资格发展过程是迅速而短暂的，人们对其认识也是在不断提高的，同时这又是一个充满了不断的改革创新与完善的过程。以1990年开始实施的专业技术资格考试为标志的专业技术人员资格制度算到职业资格清理规范时期，我国专业技术人员职业资格制度从制度的准备、建立、实施、规范发展则经历了20年的历史阶段。若以1994年7月全国人大常委会第八次会议通过的《中华人民共和国劳动法》首度明确“国家实行职业资格证书制度”以及劳动部与人事部共同下发《职业资格证书规定》逐步实施，到2007年底国务院办公厅下发了《关于清理规范各类职业资格相关活动的通知》后逐步对不规范的职业资格状况进行清理规范，我国职业资格则走过17个年的历程。在20年的专业技术人员职业资格制度发展历程中，先后在人事部、人力资源和社会保障部的组织领导下，经过全国人事系统内外各方面包括专家、学者和业内人士的共同努力，才形成了我国目前专业技术人员职业资格制度的基本格局。在这个上述的历史过程中，国家奠定了专业技术人员资格考试的实践基础；建立了职业资格证书制度的基本框架；构建了资格制度管理的工作体系；提出了资格制度着力发展的评价标准方向；强调了准入类职业资格须经相应的法律程序的设置等规范。这个历史时期的职业资格变化体现了管理部门对职业资格的认识的不断深化，不同类别的资格制度的变化也是职业资格制度逐步完善的必然过程。通过职业资格的清理规范，人们逐步对职业资格本质有了比较清晰的认识，伴随着职业资格的清理规范活动的不断延伸，我国职业资格制度迈入了一个制度建设的法制化时代。2《中共中央国务院关于进一步加强人才工作的决定》第三个部分“坚持改革创新，努力形成科学的人才评价和使用机制”5四中国加入WTO以来，经济全球化和国际化趋势对各个行业的影响越来越大，全球经济一体化不但要求我们在国际贸易、技术加工、质量标准等方面要符合国际标准，在职业规范、职业标准等职业资格制度方面也面临着不断适应接轨要求新形势。学习国外资格制度的经验,加快在相关行业职业资格标准方面的交流与互认，推进我国职业标准的完善迫在眉睫。新中国职业资格发展历史非常短暂，建立我国职业资格规范体系，吸纳国外先进的职业资格管理经验则必不可少；职业资格制度不仅是作为规范劳动力市场的必要手段，也是保障广大公众的生命安全健康的重要屏障，而且对于提高中国制造产品标准、提升中国制造的国际竞争力也具有长远和现实的意义。维护和实现社会公平正义，符合广大人民群众的最根本的利益，是我国社会主义制度的本质要求，同样也是职业资格制度要遵循的目标。在实施职业资格制度过程中，职业资格制度在本质上表现为一种准公共产品：向社会提供规范化的基本服务；职业群体经过培训和提高而获得资格证书；经济单位不单纯负有社会的道义责任，还要执行资格法规，依法聘任获取资格的人选，这样由政府部门、评价实施机构、中介组织、企业事业单位、拥有从业或执业资格的职业群体等共同参与资格体系的配置就形成了资格制度良好的运行机制，从根本上使社会成员享受到该制度带来的职业安全和谐的社会目标，这也是国家赋予资格制度的基本功能之一。值此专业技术资格考试制度发端二十年之际，谨以本书的出版献给过去、现在一起为专业技术人员职业资格制度建立与完善辛勤工作的同事们，并祝愿这一制度在新的阶段展开更加灿烂的一页。职业资格与择业的关系在2004年开始实施《行政许可法》后，我国实施的是“水平认证资格和准入资格制度”，这个分类资格体系一直延续到我国职业资格清理规范阶段。以我国社会政治制度的特点，对职业资格制度的定义为：按照国家制定的相关法规，在必要设置的的行业中建立资格标准，以一定的程序和方式评价与规范社会从业成员达到从事某种职业活动所具备的基本条件的社会活动体系。这个制度内部包6括：准入类职业资格和职业水平评价类职业资格。职业资格制度就其总的制度包括主要以考试方式对专业技术人员和以技能鉴定方式对各个职业工种技能人员的职业资格认证活动，还包括以学历认定、专家评估等办法进行的其它认证形式。其中该项制度中有两类性质不同的资格，即准入类资格和水平类资格情况介绍如下（非准入类）。一、准入类职业资格是职业资格中非常重要的一个组成部分，在国家专业技术人员职业资格中，这类资格所表现具有如下的特点：1、保护公众生命健康安全、责任重大这类资格项目均属于准入资格制度，在客观上具备评价专业技术人才和规范职业市场的功能，即明确了那些关键性职业的执业者的职业基本素质和职业道德方面的要求，一方面避免各种职业事故的发生，保护了生产者；另一方面则是维护了公众健康、生命安全的最基本利益。因此，这个职业特点也要求从业者具有较强的责任敏感性。2、部分职业资格与其他国家和地区有认可关系有些职业资格除在国内具有较强的发展前景外，在国外和其他地区也有资格相互认可或部分考试互免的关系。例如:注册会计师，中国注册会计师协会(中注协)分别与香港会计师公会、英格兰及威尔士特许会计师协会、美国注册管理会计师签署考试相关的互免协议；又如注册建筑师，中国全国注册建筑师管理委员会（NABAR）和美国全国注册建筑师委员会（NCARB）和其他国家和地区的专业组织签有考试互免协议等合作。因此，取得类似这些资格证书也意味着会带来一些在国外谋求职业发展的便捷之处与潜在的机遇。二、职业水平评价类职业资格也是职业资格中非常重要的一个组成部分。倘若对这部分资格细分，它则既包含一般水平评价类，也包含着专业技术资格类。这些资格则具有另外的特点：1、明确了本身的资格使用效用从这些资格发