产品认证内部审核检查表

CRCC认证内部审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：2012年12月8日序号核查项目核查内容核查要点核查情况结论1质量记录1．产品过程控制的各种质量记录。1．提供认证产品硫化、压接工序的关键过程控制及相关工艺参数的记录。2．提供认证产品涂偶联剂工序的特殊过程控制及相关工艺参数的记录。3．特殊工序、关键工序操作人员的培训记录及上岗证。4．生产设备的日常保养记录。5．提供生产设备台帐。6．提供与认证产品相关的工艺装备台帐。7．提供与认证产品相关的工艺、工装验证记录。8．提供认证产品过程控制记录。如：首检、巡检等记录。特别是关键工序。9．现场对关键工序进行标识。2生产现场1．生产现场应符合CRCC认证检查内容。1．提供出棒形悬式复合绝缘子、棒形柱式复合绝缘子的生产工艺、图纸等技术文件。2．提供出特殊过程相关工艺文件。3．保证在现场抽查时，工人能按相关图纸、工艺文件操作。4．原料、成品及生产设备摆放整齐、标识清晰、正确。5．熟悉特殊工序工艺文件，操作人员应具备相应能力。注：符合—不标注不符合—X观察项—OCRCC认证内部审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：序号核查项目核查内容核查要点核查情况结论1质量记录1．产品过程控制的各种质量记录。1．提供认证产品过程控制记录。如：首检、巡检等记录。特别是关键工序。2．提供认证产品的原材料的进货检验记录。3．关键工序操作人员的培训记录及上岗证。4．生产设备的日常保养记录。5．提供生产设备台帐。6．提供与认证产品相关的工艺装备台帐。7．提供产品检测用的计量器具台帐。8．提供与认证产品相关的工艺、工装验证记录。2生产现场1．生产现场应符合CRCC认证检查内容。1．提供出捣固镐的生产工艺、图纸等技术文件。2．保证在现场抽查时，工人能看懂相关图纸、工艺文件。3．零部件及生产设备摆放整齐、标识清晰、正确。4．熟悉控制文件，操作人员应具备相应能力。5．现场对关键工序进行标识。注：符合—不标注不符合—X观察项—OCRCC认证内部审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：序号核查项目核查内容核查要点核查情况结论1质量记录1．产品过程控制的各种质量记录。1．产品过程控制的记录。首件、巡检、试车等记录。特别是关键工序。3．出厂检验员应培训合格后持证上岗。4．提供与认证产品相关的工艺、工装验证记录。2．提供认证产品的原材料的进货检验记录。5．现场对关键工序进行标识。2生产现场1．生产现场应符合CRCC认证检查内容。2．试验场所整洁、干净，符合试验要求和CRCC认证规定要求。3．产品摆放整齐、标识清晰、正确。5．产品所贴的各种标识、标签均与认证申请资料一致。6．保证在现场抽查时，工人能看懂相关图纸、工艺文件。7．样机应标注好型号、生产企业标记、合格标记或出厂合格证。8．现场需有检测仪器仪表和设备且能有效运行。注：符合—不标注不符合—X观察项—OCRCC认证内部审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：序号核查项目核查内容核查要点核查情况结论1技术资料1．完整的产品图纸和技术资料。1．能提供自行开发产品的全套设计输入、输出性文件。2．能提供出产品设计验证、评审，设计确认等技术资料。3．能提供出有效地特殊过程确认报告记录。4．制定在生产过程、包装、搬运和储存中的产品防护工艺。5．制定该产品的生产一致性控制计划。6．提供产品准则。7．提供产品的关键零部件清单。8．提供认证产品的铁道行业部级或局级鉴定证书。9．提供认证产品在铁道行业的供货证明或试用证明。10．提供认证产品的型式试验报告。注：符合—不标注不符合—X观察项—OCRCC认证内部审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：序号核查项目核查内容核查要点核查情况结论2技术资料1．完整的产品图纸和设计技术资料。11．提供认证产品的产品使用说明书。14．提供产品标识代码的规定性文件。15．提供认证产品的质量手册，检验准则，控制文件工艺及管理等规定。16．确认生产过程中的关键工序并制定相应工艺作业指导书。17．提供产品检验合格证。18．提供产品铭牌。3试验场地1．试验场地完善标准1．提供试验场地改造的图纸及验收记录。注：符合—不标注不符合—X观察项—OCRCC认证内部审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：序号核查项目核查内容核查要点核查情况考核1技术资料1．完整的产品图纸和工艺技术资料。1．能提供出生产所需的各种工艺文件。如：工艺过程卡、工序卡、操作指导书、检验卡等。2．提供出工装设计和验证的相关资料。3．能提供出有效文件清单和文件发放记录。4．技术文件应具有完整性，文件必须齐全配套。5．保证所有技术资料中的名称、型号等参数与认证申请资料一致。6．提供认证产品的生产过程工艺流程图。7．提供认证产品的工装设计、验证资料和工装明细。8．提供工艺管理制度及工艺纪律日常检查记录。注：符合—不标注不符合—X观察项—OCRCC认证内部审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：序号核查项目核查内容核查要点核查情况结论1人力资源1．人力资源控制程序。1．按人力资源控制程序中规定的内容提供相关记录。2试验场地1．试验场地符合认证要求1．完善试验场地，使其符合认证要求。提供场地验收记录。3安全文明生产1．文明生产2．安全生产1．提供6S日常管理检查记录及生产安全检查记录。4备案资料管理1．公司备案资料文件1．提供营业执照以便确认经营范围覆盖认证产品。2．提供组织机构代码。3．提供质量管理体系认证证书。4．提供认证产品的相关企业标准。5．特殊岗位人员培训记录及上岗资格证。6．提供认证产品的标志使用情况记录。注：符合—不标注不符合—X观察项—OCRCC认证内部审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：序号核查项目核查内容核查要点核查情况考核1质量记录1．合格供方名录、供方调查表、零部件检验报告、进货单等1．能提供出对供应商的选择、评价和日常管理记录。2．提供关键件的定期确认报告，提供供应商出具的合格证明及相关检验数据。证明及数据应有签名或盖章。3．合格供方名录4．保证认证产品的主要原材料与申报资料内容一致。注：符合—不标注不符合—X观察项—OCRCC认证内部审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：序号核查项目核查内容核查要点核查情况结论1生产计划1．按要求编制合理的生产计划和相应的采购计划。1．提供出生产计划和采购计划的相应记录。2．提供零部件采购明细表。2设备管理1．设备日常管理的相关记录。1．提供生产设备清单或台账。（必须包含认证所需的必备设备）2．提供设备大中修计划、项修计划。3．新进设备应有相关进货、安装、验收记录。4．提供生产设备操作规程。（生产设备）5．提供生产设备维修保养制度文件。3仓库管理1．产品及零部件的标识与放置。1．产品及原材料的标识、放置符合管理要求。4生产现场1．仓库及生产、试验现场1．原材料储存方法合理、摆放整齐。能达到管理要求。2．在现场应对关键工序进行识别，且必须有相应的工艺作业指导书，及上岗资格证。3．不合格品的标识、隔离和处置。4．车间内认证产品的铭牌和名称、型号应与申请认证材料一致。注：符合—不标注不符合—X观察项—OCRCC认证内部审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：序号核查项目核查内容核查要点核查情况结论1顾客投诉1．顾客投诉记录。2．提供客户满意度调查表。3．提供顾客投诉及纠正措施记录。注：符合—不标注不符合—X观察项—OCRCC认证内部审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：序号核查项目核查内容核查要点核查情况结论1程序文件1．完善程序文件汇编及质量手册内容。1．提供原材料检验或验证和定期确认检验控制程序、出厂检验和型式检验控制程序。2．提供产品认证标志的保管和使用控制程序。3．提供认证产品变更控制程序。4．提供对关键元器件的供应商选择、评定和日常管理的控制程序。5．在质量手册中完善对认证证书、认证标志的管理和产品一致性的管理要求。6．指定领导层中一人负责质量工作。7．是否在质量手册4.2.2中添加对认证证书、认证标志的管理和产品一致性的管理要求及安全文明生产的管理要求。8．有产品出厂检验程序且包含检验项目、内容、方法、判定等。注：符合—不标注不符合—X观察项—OCRCC认证内部审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：序号核查项目核查内容核查要点核查情况结论2质量记录1．内部质量管理。1．提供相关的型式试验报告。2．提供出原材料检验/验证和确认检验记录。3．产品出厂检验记录和型式试验记录。4．提供出关键件检验或验证记录，确认检验记录。5．提供出内部质量审核、记录审核报告及问题的纠正预防措施记录。6．外协件检验记录、生产一致性验证记录、生产过程检验记录、例行检验记录、检验和测试设备校准记录、顾客投诉和纠正措施记录。7．提供质量管理体系日常运行情况检查记录。8．不合格品处置记录及返工返修检验记录。9．提供金具硬度检查记录。注：符合—不标注不符合—X观察项—OCRCC认证内部审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：序号核查项目核查内容核查要点核查情况结论3检测设备1．检测设备日常维护和管理情况。1．提供检验和测试设备检定或校准记录。2．提供检验和测试设备运行检查及调整的相关记录。3．提供检测设备及计量器具的维护保养制度文件及日常维护保养记录。4．提供能涵盖认证产品必需的检测设备台账。完善检测设备操作规程。5．保证检测设备及计量器具在鉴定或校准有效期内。提供相关计量器具的鉴定证书。6．检测设备的校准状态应能方便识别。7．能提供用于出厂检验的设备日常运行检查记录。4质量问题的处理1．不合格品控制程序1．质量信息反馈单。2．质量事故处理与考核情况。3．纠正预防措施。注：符合—不标注不符合—X观察项—O