中债托管结算考试原题

1一.单选题（共30题,共30分）1.对于两次结算过户合同，当首期合同处于“失败”状态时，到期合同处于()状态。（1分）A.失败B.作废C.待履行D.待生效2.以下属于一次性合同的是（）（1分）A.质押式回购B.买断式回购C.现券交易D.债券借贷3.单边指令（1分）A.需要对手方确认B.不需要对手方确认C.有些需要对手方确认，有些不需要对手方确认4.以下描述正确的是（）（1分）A.客户端升级可以从中国债券信息网下载全量版本进行安装B.客户端升级可以选择在线升级方式C.拨号用户最好选用全量版本的安装方式D.以上都可以5.按照来源，指令分为（1分）A.基本指令和辅助指令B.内部指令和外部指令C.单边指令和双边指令D.结算指令和辅助指令6.债券远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）为（）（1分）A.1-365天B.2-365天C.1-180天D.2-180天7.见款付券结算方式DAP需要（1分）A.收券方发送付款确认B.收券方发送收款确认C.付券方发送付款确认D.付券方发送收款确认8.重置密码后，密码为（）（1分）A.111111B.888888C.666666D.0000009.关于结算成员从债券结算资金专户汇出资金的说法，正确的是（）：（1分）A.成员可于营业日日间的任意时点，通过中央债券综合业务平台客户端进行资金汇出B.成员不能委托中央结算公司应急汇出C.资金汇出若余额不足，中央结算公司可适当垫资10.结算成员可通过资金系统客户端的（）功能查询该资金总账号下所有资金业务。（1分）A.交易明细B.分户账查询C.账户查询D.台账查询11.结算成员向债券结算资金专户汇入资金后，又想原路退回，应使用的客户端功能是（）：A.资金划转B.资金汇入C.资金汇出D.汇入资金退汇E.汇出资金退回申请12.若结算成员开户银行的行内系统不支持收款人账号栏填写字母，要给托管账号为A0089002046的成员汇款，其收款人账号应填写为（）（1分）A.00089002046A0089002046B.70089002046A00890020462001C.800890020462001D.90089002046200113.中债浮动利率点差收益率曲线含有（1分）A.到期收益率曲线B.即期收益率曲线C.远期的到期收益率曲线D.远期的即期收益率曲线14.2012年末托管在中央国债公司的债券总面额约为：（1分）A.10万亿元B.18万亿元C.20万亿元D.23万亿元15.根据中国人民银行《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，发行人应于金融债券每次付息日前（）个工作日公布付息公告。（1分）A.一B.二C.三D.四216.质押式回购到期结算方式为DAP，逆回购方未发送收款确认指令，到期合同失败，正确处理方式是：（1分）A.正逆回购双方同时发送逾期返售指令B.逆回购方发送逾期返售指令C.正回购方发送逾期返售指令D.逆回购方补发收款确认指令17.根据《中国人民银行关于全国银行间债券市场到期收益率计算标准有关事宜的通知》（银发[2007]200号），银行间债券市场到期收益率的日计数基准为（）。（1分）A.实际天数/365B.实际天数/实际天数C.实际天数/366D.30/36018.下面关于中央债券簿记系统客户端中单据说法错误的有：（1分）A.单据在结算业务完成后逐笔生成，记录每一笔业务的基本要素。B.单据分三种，即结算单据、非结算单据、清偿单据。C.可以按单据类别或业务类型进行查询。D.查询时可选定时间段，也可指定某一营业日。E.单据不是结算成员进行账务处理的记账依据。19.质押式回购到期，该笔债券的账务处理是（1分）A.逆回购方“待购回”科目到正回购方“可用”科目B.正回购方“待购回”科目到正回购方“可用”科目C.逆回购方“待购回”科目到逆回购方“可用”科目D.正回购方“待购回”科目到逆回购方“可用”科目20.一只债券，期限10年，半年付息一次，起息日为2007年4月7日，则其闰年计息年度为：（1分）A.从2007.4.7到2007.10.7B.从2007.10.7到2008.4.7C.从2007.4.7到2008.4.7D.从2008.4.7到2009.4.721.发行人选择权债券是指有权利而非义务，在债券到期日之前以约定的价格、约定的时间赎回债券。（1分）A.发行人B.投资人22.超短期融资券期限天（1分）A.270天B.365天C.366天D.720天23.交易系统传输生成的结算指令，需要（）方在第三方指令列表中进行确认。（1分）A.付券方（正回购方）B.收券方（逆回购方）C.结算双方单人确认D.结算双方双人确认24.结算成员应通过（）下载最新版本的中债综合业务平台安装程序。（1分）A.中国债券信息网B.中国货币信息网C.中债综合业务平台D.中央债券综合业务系统25.变更结算代理人需要重新签署提交的协议是（）。（1分）A.债券回购主协议B.客户服务协议C.买断式回购主协议D.委托代理协议26.远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）由交易双方确定，但最长不得超过（）天（1分）A.90B.91C.360D.365E.72027.通过中债综合业务平台发送的结算指令，处于（）状态可修改。（1分）3A.待复核B.待确认C.非法D.成功28.质押式回购业务回购期限最长为（）天。（1分）A.30B.90C.180D.365E.可以展期29.结算成员需撤销结算合同时，应由（）发送撤销合同的指令。（1分）A.收券方B.付券方C.双方D.任意一方30.在结算日系统运行时间结束时指定券种数额仍不足，或在指定期限（包括系统允许的宽限期）截止时，款项仍未足额到账或未收到相关收付款确认指令的结算合同，系统不再处理，日终后，合同将会（）（1分）A.非法B.作废C.失败D.等券（或款）31.中债综合业务平台应用架构是基于（）A.BS架构B.CS架构C.富客户端模式D.字符模式32.对于处于（）状态的单边指令允许撤销A.待复核B.已复核C.待确认D.已确认33.见券付款结算方式PAD需要（）A.收券方发送付款确认B.收券方发送收款确认C.付券方发送付款确认D.付券方发送收款确认34.某质押式回购业务首期合同为000008721，则到期合同为（）A.000009721B.000008720C.000007721D.000008722E.无法确认35.那一项是银行间二级市场债券交易DVP结算业务（）A.现券买卖B.同业拆借C.票据贴现D.债券承销36.大额自动质押融资业务的参与成员应是（）A.支付系统直接参与者B.支付系统间接参与者C.非支付系统用户37.远期交易中的保证券保管于（）A.全国银行间同业拆借中心B.中央结算公司中央债券综合业务系统C.双方自行保管38.关于结算成员对DVP结算资金的调拨业务，以下说法正确的是（）A.结算成员办理资金汇入时只能通过固定的银行办理B.结算成员汇出资金时可以自由选择接收银行C.结算成员调拨资金时可以享受一定的透支额度D.结算成员需预先指定汇出资金的接收银行，方可办理资金汇出业务38.中债新综合指数基期为（）A.2001年12月31日B.2006年12月31日C.2003年12月31日D.2007年12月31日39.根据2004年2月15日中国人民银行发布的《全国银行间债券市场债券交易流通审核规则》，经批准交易流通的债券自到期日前的第（）个工作日起终止交易流通。A.一B.二C.三D.四40.按权力赋予给谁来划分，含权类特殊债券可以划分为（）A.单权债券和多权债券B.含投资人选择权债券和含发行人选择权债券C.规则债券和不规则债券D.顺序行权债券和交叉行权债券41.发行人应按《发行协议》约定，不迟于付息/兑付日上午几点，将应付资金足额划至中央结算公司指定账户。A.9B.10C.11D.1242.进行远期交易时，交易双方约定采用的债券交割和资金支付方式，不包括（）A.券款对付B.见券付款C.见款付券D.纯券过户43.质押式回购首期合同状态为“等款”时，质押式回购到期的合同状态是（）A.等券B.等款C.待生效D.待履行44.债券A规定：“债券基准利率为中国外汇交易中心公布的7天回购定盘利率（FR007）。第一次付息日为42012年7月6日，以后每年的10月6日、1月6日、4月6日、7月6日为债券付息日（遇节假日顺延）和利率调整日。本期债券招标时采用的利率基准为2012年7月5日的7天回购定盘利率，以后类推。”根据以上条款，债券A的基准利率生效方式为（）A.当期生效B.指定条件生效C.付息后生效，计息期有效D.付息后生效，年度有效45.招标发行时，通过应急方式投标的投标人，在招标结束后（）个工作日内将应急原因说明书送达中央结算公司A.1个B.2个C.3个D.4个46.中期票据属于哪类债券A.金融债B.资产支持证券C.非金融企业债务融资工具D.企业债47．客户端用户的用户名可由（）组成A.大写、小写英文B.大写、小写英文和数字C.大写英文和数字D.数字48.每个债券账户至少需建立（）名客户端操作员A.1B.2C.3D.449.结算成员与中债综合业务平台联网可以使用（）A.拨号B.专线C.直连D.以上均可50.客户端操作员由（）建立A.中国人民银行B.中央结算公司C.客户端管理员D.客户端操作员51.国际结算标准推荐的结算方式是（）A.纯券过户B.见券付款C.见款付券D.券款对付52.质押式回购业务中，在回购期内标的债券由（）使用A.收券方B.付券方C.双方均可D.双方均不可二.多选题（共30题,共30分）52.合同状态包括（）（1分）A.待复核B.待履行C.待确认D.应履行E.非法F.撤销53.中债综合业务平台中采取嵌入式展现的系统包括（）（1分）A.发行系统B.公开市场系统C.证书管理系统D.自动质押融资系统54.下面关于丙类成员管理的各种描述正确的是（）（1分）A.甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员在客户端可以修改其丙类成员的客户资料B.甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员在客户端只能查询其丙类成员的客户资料C.甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员不可以在客户端进行结算代理人变更操作D.甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员可以在客户端进行结算代理人变更操作55.中债综合业务平台客户端的安装步骤包括（）（1分）A.使用系统管理员用户登录操作系统B.确认域名映射正确C.确认已安装中债Key的驱动程序D.运行安装文件56.对于采用PAD结算方式的结算合同，下面描述正确的是（）（1分）A.如果券不足，在交割日日终失败。B.如果券不足，在交割日次一工作日日终失败。C.如果款不足，在交割日日终失败。D.如果款不足，在交割日次一工作日日终失败。57.合同资金状态取值为（）（1分）5A.未检查B.等款C.款足D.N/A58.下面描述正确的是（）（1分）A.被注销的用户，被恢复后可以重新办理业务B.同一客户下的用户用户名不得重复C.不同客户下的用户用户名可以重复D.新注册的经办人初始登录密码为888888E.新注册的经办人初始登录密码为11111159.单据分为（）（1分）A.冻结单据B.结算单据C.非结算单据D.清偿单据60.以下属于提前还本类债券的特点有（1分）A.按一定比例在末几年还本B.还本时按固定比例或金额C.债券本金在存续期内提前偿还D.到期一次性还本付息61.目前在国内从事债券交易应知晓的法律有：（1分）A.证券法B.公司法C.中国人民银行法D.企业债券管理条例E.国库券条例62.中债估值现包括（但不限于）以下哪几种债券类别：（1分）A.PPNB.ABNC.ABSD.中小企业私募债63.可以撤销的指令是（1分）A.待复核指令B.待确认指令C.第三方指令确认D.非法指令64.计息年度天数是指一年的计息天数基数，分：（1分）A.365天/年B.366天/年C.360天/年D.270天/年65.根据中国人民银行公告（2005）第15号，下列关于资产支持证券在银行间债券市场的登记、托管、交易和结算