国家自然科学基金“十三五”发展规划

1  国家自然科学基金“十三五”发展规划国家自然科学基金委员会2016年6月根据《国家创新驱动发展战略纲要》《国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》《国家“十三五”科技创新规划》的相关部署，结合国家深化科技体制改革和建设创新型国家的总体要求，为统筹谋划国家自然科学基金“十三五”发展，制定本规划。序言“十三五”是我国全面建成小康社会和进入创新型国家行列的决胜阶段，是实现“两个一百年”目标和中华民族伟大复兴中国梦的关键时期。党的十八大提出实施创新驱动发展战略，统筹部署以科技创新为核心的全面创新。十八届五中全会描绘了未来五年国家发展的宏伟蓝图，提出要牢固树立并切实贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念。党中央、国务院强调发展是第一要务，创新是引领发展的第一动力，科技是第一生产力，人才是创新驱动的第一战略资源。国家长远可持续创新发展对基础研究提出了更为迫切的需求。基础研究是提升原始创新能力的根本途径，是培育高新技术的重要源头，是可持续发展的重要保障，是培养创新人才的重要摇篮，是构建创新文化的重要基石。作为基础研究的核心目标，原始创新孕育着科学技术质的变化和发展，是一个民族对人类文明进步做出显著贡献的重要体现，也是当今世界科技竞争2  的制高点。筑牢我国科学技术大厦，必须对基础研究实行长期稳定支持和超前部署。科学筹划基础研究“十三五”发展，对于加快推进原始创新、蓄积长远发展原动力、支撑和引领创新驱动的新经济、打造未来核心竞争力具有重要战略意义。实施国家自然科学基金制是党和政府应对世界科学技术变革趋势、推动我国基础研究发展的重要抉择，是改革国家科技体制、优化科技资源配置的战略举措，是尊重科学家主体地位、推进科学民主管理的重要里程碑。30年来，科学基金不断探索科技管理改革，创新资助管理机制，完善同行评议体系，提升资助管理水平。通过长期持续支持，培育和稳定了高水平人才队伍，涌现了一批有国际影响的重大成果。基础研究整体水平稳步提高，正在进入从量变到质变、从点的突破到全面提升的重要时期。“十三五”期间，科学基金应加强超前部署，全面推进基础研究繁荣发展，促进产生更多的创新成果和人才，为创新驱动发展提供持久动力。第一篇发展形势第一章形势与需求我国基础研究正处于创新发展的新阶段，总体上面临“六期叠加”的形势，即全球新科技革命和产业变革的历史交汇期、中国经济和产业提质增效升级的全面转型期、国家发展跨越中等收入陷阱的战略突围期、创新型国家建设的关键决胜期、科技体制和创新体系的深度调整期、基础研究从量变到质变的重要3  跃升期。筹划科学基金“十三五”发展，必须目光远大、统观全局，深刻认识并准确把握国内外形势的新变化新特点。（一）全球基础研究发展态势新一轮科技革命和产业变革正在孕育兴起，全球科技创新呈现新的发展态势，物质结构、宇宙演化、生命起源、意识本质等基础科学领域正在酝酿突破，信息、生物、新材料、新能源等前沿技术广泛渗透，科技创新链条更为灵巧，技术更新和成果转化更为快捷，产业更新换代不断加速。基础研究前沿突破精彩纷呈，学科交叉特征突出。需求牵引更为凸显，科学、技术、工程相互渗透，知识创新、技术创新和产业创新深度融合，催生了新一代技术群和新产业增长点。基础研究日益成为推动科技革命和产业变革的重要原动力。为更有力地促进基础研究发展，各国科学资助机构纷纷加强战略部署，推进科学与工程前沿，应对新挑战。坚持将培养和凝聚优秀人才，特别是青年和高端人才作为构筑卓越科学的持续保障。实施科学中心等先进支持机制，强化资助工具的高效组合以鼓励学科交叉与原创突破。加强智库建设和科学传播，致力于提高科学服务决策的能力，提升科学对社会的影响力。全球创新网络格局不断演变，科学资助机构成为全球科学界最活跃和富有生命力的公共组织，在世界科学合作与交流中发挥重要的引导作用。（二）我国基础研究发展状况《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006－2020年）》实施以来，我国基础研究的整体水平、综合实力和国际影响力不断提高。基础研究经费投入持续快速增长，2015年达到671亿元。研究产出质量与数量同步攀升，科技论文总量连续多年居于世界第2位，2005年至2015年（截至2015年9月），我国4  论文共被引用1287万余次，高被引论文（引用次数居世界前1%）15011篇，均居世界第4位。学科繁荣发展，逐步从“仰视”向“平视”演进，部分学科进入国际先进行列，学科之间的交叉融合日益显著并取得重要进展。重大成果呈“星星之火”，蓄积“燎原之势”，取得了一批诸如铁基超导、中微子振荡、量子反常霍尔效应、多自由度量子隐形传态、鸟类起源研究等在世界上具有重大影响的研究成果，在量子调控、纳米科学、蛋白质科学、干细胞、发育与生殖、全球变化等研究领域取得系列重要进展。虽然我国基础研究取得了长足发展，但与主要发达国家相比，整体实力仍有差距。一是具有国际影响力的重大原创成果偏少，缺乏开创重要新兴学科和方向的能力。二是引领科学潮流的世界级科学家匮乏，青年人才成长环境尚需改善。三是基础研究促进经济社会发展、保障国家安全的作用有待提升。四是创新文化氛围有待改善，科研诚信状况不佳、不端行为时有发生，科研伦理未得到应有的重视。“十三五”期间，科学基金应着眼上述问题与挑战，开拓进取，实施有针对性的政策措施，促进我国基础研究健康发展。（三）科学基金“十二五”发展成效“十二五”期间，科学基金工作取得显著进展，在支持学科均衡协调发展、培育高层次人才和优秀青年人才、产出创新思想和创新成果、服务国家决策等方面发挥了突出作用。“更加侧重基础、更加侧重前沿、更加侧重人才”的战略导向，为科学基金在国家科技发展战略布局中赢得了发展空间。经费投入大幅增加，科学基金事业快速发展。“十二五”期间，科学基金运用国家财政投入约888亿元，吸引其他渠道资金17.5亿元，资助各类项目近20万项，主渠道作用更加凸显。资助体系更加完善，设立了优秀青年科学基金、国家重大科5  研仪器研制项目，联合资助工作进一步拓展。资助与管理绩效国际评估成功实施，助力完善资助管理，在国内外产生广泛影响。推行多项重要改革措施，评审流程更加科学高效，绩效评估机制逐步建立。国际合作、信息化、科研诚信建设、法治工作、资金管理、管理队伍建设等成效显著。科学基金工作坚持尊重科学规律，大力营造鼓励自由探索的宽松环境，推动资助管理升级发展。（四）科技体制改革与创新驱动发展战略需求我国经济发展进入新常态，新型工业化、信息化、城镇化、农业现代化同步发展，创新驱动发展成为立足全局、面向全球、聚焦关键、带动整体的国家重大发展战略。“十三五”期间，来自经济社会发展和国家安全各领域对源头创新的巨大需求将集中释放，迫切需要基础研究发挥战略引擎的作用。当前，我国正在深入推进新一轮科技体制改革，明确了科学基金承担支持基础研究和前沿探索、培养人才和团队、推动学科交叉等重要职责，成为全面培育源头创新能力的主要战略支撑。面对新的形势与需求，科学基金作为国家重要战略资源，应立足国情，放眼世界，前瞻思考资助基础研究的体制机制改革，积极谋划我国基础研究未来发展。引导和鼓励科学家增强使命感和创新自信，推进科学前沿，促进科学事业发展。发挥导向作用，为国家重大发展战略提供科技源头支撑，解决国家经济社会长远发展、重要国计民生和行业产业发展中的关键科学问题，为创新驱动发展提供持久动力。6  第二篇总体战略第二章发展目标（五）推动我国基础研究实现“三个并行”“十三五”乃至更长一段时期，科学基金要推进科学和工程前沿，催生更多科学突破，培育科学英才，助推我国基础研究实现与科技发达国家的“三个并行”，为创新驱动发展提供战略支撑，形成学科繁荣发展、原创成果充盈、高端人才集聚、创新文化浓郁的局面，奠定创新型国家的科学基础。“三个并行”的总体目标：2020年达到总量并行，即学术产出和资源投入的总体量与科技发达国家相当，学科体系更加健全，奠定进入创新型国家行列的科学基础。2030年达到贡献并行，即力争中国科学家为世界科学发展做出可与诸科技强国相媲美的众多里程碑式贡献，形成若干引领全球学术发展的中国学派，助推我国跻身创新型国家前列。2050年达到源头并行，即对世界科学发展有重大原创贡献，有支撑和引领经济社会发展的重大源头创新工作，为我国建成世界科技创新强国提供源头支撑。“三个并行”是对我国基础研究数量和质量水平提升的整体表征，在国家创新能力发展的不同阶段，各项“并行”的实现程度有所不同，是一个积叠、渐进的循序发展过程。到2020年，“三个并行”的参考指标包括：“总量并行”：（1）经费投入方面，基础研究经费占R&D投入比例显著提高；国际合作交流经费达到与合作对象大范围等同体量。（2）论文总量方面，与美国差距进一步缩小。（3）论文影响力方面，论文总被引用次数全球第二；高被引科学家占全球10%；篇均被引用次数接近世界均值。7  “贡献并行”：（1）热点研究方面，每年涌现10项左右里程碑式的学科前沿工作；主导5%以上的学科前沿热点形成。（2）学科发展方面，在全球学科地貌图上形成若干“隆起”区域。（3）人才队伍方面，拥有一批具有全球影响力的领军人才，学科全球前50位科学家占比进入前4名；更多科学家进入世界主要学术组织的核心领导层。“源头并行”：（1）原创成果方面，面向世界科学前沿每年涌现3－5项具有原创意义的重大成果。（2）创新高地建设方面，形成一批在国际上有重要影响的学术高地。（3）创新驱动发展方面，产出一批从原创到应用、支撑创新驱动发展的重大成果。（六）建设卓越科学基金管理机构不断完善科学基金资助管理机制，建设评审制度公正、绩效回报丰富、全球视野开阔、管理服务高效、资源总量宏大、资助谱系多样的卓越科学基金管理机构，促进科学基金成为学术探索的灯塔、创新思想的熔炉、创新人才的摇篮、创新驱动的引擎、科学文化的沃土、专业管理的典范。评审制度公正：建设具有持久公信力的评审制度平台，发挥国家科技计划专业化管理示范作用。制度设计更加科学，评审程序更加公正，信息支撑更加有力，评审结果更加可信，激励科学突破更加有效。到2020年构建较为完善的同行评议质量监测体系。绩效回报丰富：不断提高科学基金资助绩效，激励出成果、出人才、出思想，不断拓展科学家自由探索、施展才华的空间，实现更多的原创突破，占据科学制高点，培养有国际影响力的领军人才，发挥基础研究的支撑引领作用。8  全球视野开阔：统筹利用国内外科技资源，推进实质性合作研究，营造有利于科学家更好参与国际（地区）科学合作的开放创新环境。研究发起国际大科学计划与工程，积极参与大型国际科学合作计划，与各国科学家共同应对重大全球性科学挑战。管理服务高效：完善咨询、决策、执行、监督相协调的资助管理体系，弘扬科学基金文化，建设具有重要国际影响力的科学资助机构。完善管理制度，提升服务效能。建设稳定可靠安全的信息系统，促进资助管理科学化、智能化。资源总量宏大：精心管好用好科学基金，进一步提升科研资源配置的公信力，争取不断加大财政投入力度。到2020年，努力建设成为具有高度专业化、信息化、国际化水平，资助覆盖宽广，资助规模宏大的世界级科学基金组织。资助谱系多样：完善资助格局，优化支持机制，统筹实施多层次资助工具。适应不同年龄、不同职业生涯阶段人才成长规律，发展多样化人才资助模式。夯实广泛学科基础，关注支持传统学科、基础学科、薄弱学科、濒危学科，鼓励开展交叉学科、边缘学科、新兴学科和跨学科研究，促进基础研究繁荣发展。第三章发展思路（七）指导思想全面贯彻党的十八大及历次全会精神，牢固树立创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，以深入实施创新驱动发展战略、支撑供给侧结构性改革为主线，面向世界科学前沿、面向国家战略需求、面向重要国计民生，把握战略定位，尊重基础研究发展规律，实行分类管理，培养创新人才，培育创新思想，推动学科发展，营造创新环境，突出聚力前瞻部署、聚力科学突破、聚力精准9  管理的战略导向，全面提升源头创新能力，为建设创新型国家和世界科技强国、实现中华民族伟大复兴的中国梦奠定扎实的科学基础。坚持创新发展，强化原创价值导向，繁