管理体系审核报告

管理体系审核报告QMS：项目编号：20125D7407JX审核类型：D□EMS：项目编号：审核类型：□OHS：项目编号：审核类型：GB/T50430：项目编号：审核类型：D组织名称赣州光裕电力建设有限公司姓名注册证书号注册级别组长：梅凤霞2013-2-NQ81523高级审核员：廖永宁2013-2-NQ80595验证审核日期2014年7月3日至2014年7月4日报告编制日期2014年7月4日审核报告填写说明1、审核类型说明：选择审核类别填入相应的编号即可。A-一阶段；B-认证审核；C-第一次监督审核；D-第二次监督审核；E-再认证审核；F-扩项审核；G-不符合项跟踪审核；H-第三次监督审核。2、审核报告中评价要素应与审核计划保持一致，本次没有审核的要素在相应评价处填写“不适用”或以删除线标示。3、审核报告符合性判断标准条款子项划发现问题，一般应有不符合项或建议报告支持划未发现在问题条款不符合方法不适宜，过程或结果不符合法律法规要求基本符合有较合理的方法，有展开，但过程或结果不稳定；存在个别不符合，但能达到法规要求。符合有合理的方法，并展开，过程或结果符合要求，且较稳定。体系符合条款不存在不符合，且大多数条款为“符合”基本符合个别条款不存在“不符合”，但大多数条款为“基本符合”不符合条款存在“不符合”，且无法在规定的时间内完成纠正一、审核目的□确认受审核方的管理体系是否符合标准要求，运行是否有效，决定是否推荐认证注册。□确认受审核方的管理体系是否持续符合标准要求，运行是否有效，决定是否推荐再认证注册。确认受审核方的质量管理体系持续的符合性和有效性，决定是否推荐继续使用认证证书。二、审核准则GB/T19001-2008□GB/T24001-2004□GB/T28001-2011GB/T50430-2007受审核组织体系文件适用法律法规及要求其他三、经确认的审核范围（各体系范围不同，请分别描述）质量管理体系：110KV及以下送电线路（含电缆工程）和同电压等级变配电工程的施工与相关管理活动（删减7.3/10.3）。四、审核基本信息1、注册地址、审核地址与多现场情况说明注册地址：江西省赣州经济技术开发区迎宾大道南侧工业四路东侧审核地址：江西省赣州市宋城路8号多现场说明：见“多场所清单”2、审核所覆盖的时期2013年7月至2014年7月3、审核计划完成情况说明按时完成。4、有无重大质量/环境/安全问题或相关方投诉，在各体系的评价中分别说明，如无上述情况，填写附件二（“无重大事故声明表”）。五、审核发现汇总分析评价（各体系通用部分）1、管理职责（1）方针符合□基本符合□不符合方针内容的合理性（）方针定期评审及修订（）员工理解方针及贯彻情况（）（2）职责、权限符合□基本符合□不符合最高管理者对质量管理体系进行策划（）组织机构中配备了质量管理人员，且管理层次明确（）关键业务过程职责和权限规定清晰（）理解并贯彻（）（3）内部沟通符合□基本符合□不符合关键过程有效性的沟通形式和内容（）具体描述：公司质量方针是适宜的，内容是合理的，能得到员工的理解和贯彻执行，年终进行了评审；各职能层次上职责、权限是明确的；关键过程如施工过程得到有效沟通。2、资源管理（1）人力资源符合□基本符合□不符合按过程方法识别能力需求（）制定人力资源发展规划（）以文件的形式确定与质量管理岗位相适应的任职条件（）按照岗位任职条件配置相应的人员（）提供培训或采取其它措施满足能力需求（）培训有效性评价（）员工绩效考核制度的建立与实施（）具体描述：制定了人力资源发展规划，编制了与质量管理岗位相适应的任职条件，注重员工培训和培训效果的评价，建立了员工绩效考核机制。（2）基础设施和工作环境不适用□符合□基本符合□不符合确定并提供为达到产品符合要求所需要的基础设施（）定期维护为达到产品符合要求所需要的基础设施（）施工机具的配备、验收、安装调试（）确定并管理为达到产品符合要求所需要的工作环境（）具体描述3、文件化管理（1）体系文件化符合□基本符合□不符合手册按过程之间的相互关系表述（）程序文件策划的适宜性与充分性（）作业文件的适宜性与充分性（）（2）文件控制□符合基本符合□不符合文件审批及发放（）文件更新及处置（）外来文件识别及分发（）（3）记录控制□符合基本符合□不符合记录的标识、保存、保护、检索（）记录保存期限确定的合理性（）记录处置（）详细描述公司体系文件于2012年重新修订，过程之间的相互表述清晰，是充分和适宜的；对行业规范未逐年更新；完工后的资料建档不完整。4、内审和管理评审（1）内审□符合基本符合□不符合内审策划方案（）按策划的时间进行内审（）内审引导组织改进的效果（）对内部审核过程的有效性进行详细描述公司编制了内审的策划方案并实施，对体系运行进行了检查，但通过内审引导公司改进的效果不明显。（2）管理评审符合□基本符合□不符合按策划的时间间隔实施管理评审（）管理评审输入信息（）管理评审输出信息（）管理评审对管理体系改进的作用（）对管理评审的有效性进行详细描述：公司管理评审是通过年终总结的形式来进行的，每年进行一次，对质量管理体系进行了评审，对方针、目标变更的需求进行了评价，通过评价寻求改进的机会，管理评审的输入和输出的信息是按照标准的要求进行的。故公司管理评审是有效的。5、监督审核还需填写下列内容1)上次审核以来管理体系覆盖的活动及运行体系的资源是否有变更无变更。2)是否及时接受和处理投诉？是否及时制定措施并实施了有效的持续改进无重大投诉，对日常检查中发现的不符合，能及时制定纠正措施进行整改。3)上次审核不符合项的纠正及纠正措施是否持续有效上次审核未开具不符合项。4)认证标志、认证资格的引用使用情况说明公司认证标志、认证资格的使用情况符合规定要求，未单独使用于其产品包装及外表面上。6、其他需要特别说明的事项无五、审核发现汇总分析评价（各体系分述部分-质量）（1）删减（不适用）条款及合理性说明删减GB/T19001-2008标准中7.3“设计和开发”和GB/T50430-2007标准中10.3“施工设计”，该施工企业不涉及产品的设计和开发，无设计资质，故删减7.3/10.3合理。（2）质量目标符合□基本符合□不符合质量目标包括满足产品要求（）特定过程的质量目标（）质量目标管理制度（）对组织各层级质量目标是否具体、有针对性、可测量并且可实现进行详细描述公司质量目标在各职能层次上得到分解，制定了《目标管理制度》，在2013年交付的68个项目、2014年上半年交付的8个项目均一次交验合格。（3）产品实现的策划（7.1）□符合基本符合□不符合策划考虑的内容（）策划输出的结果（）具体描述工程部负责编制《施工方案》，但其内容缺少质量目标、施工质量检查与验收及其相关标准的内容，策划考虑的内容不充分。（4）与顾客有关的过程（7.2.1-7.2.3）.符合□基本符合□不符合投标及签约前，明确工程项目的要求（）评审、确认具备满足工程项目要求的能力（）保存评审、投标、签约和变更的相关记录（）合同交底（）合同履约分析（）与顾客进行有效沟通（）具体描述公司制定了《投标及合同管理制度》，公司目前参加赣南电力实业总公司的作业系统（电力系统），工程由实业总公司分配。公司按标准要求进行合同评审和签约，并对施工人员进行合同交底，分析合同履约情况，保持与顾客的有效沟通。（5）设计和开发（7.3.1-7.3.7）不适用□符合□基本符合□不符合设计和开发策划（）设计和开发输入（）设计和开发输出（）设计和开发评审（）设计和开发验证（）设计和开发确认（）设计和开发更改的控制（）具体描述无（6）采购（7.4.1-7.4.3）符合□基本符合□不符合明确施工机具、建筑材料、构配件、设备、劳务、技术服务、分包方等的采购要求（）制定供方选择，评价，再评价准则（）按准则选择供方（）采购产品或服务满足规定的采购要求（）审核批准分包方编制的施工或服务方案（）对分包方的施工和服务过程进行控制（）保存评价、选择供方和供方履约情况的记录（）具体描述公司制定了《原材料、构配件和设备管理制度》、《分包管理制度》，目前公司参加赣南电力实业总公司的作业系统（电力系统），工程由实业总公司分配。公司制定了供方选择、评价、再评价的准则，按准则选择供方，以确保采购产品或服务满足规定的采购要求。公司选择有资质的劳务分包队伍，对分包队伍进行评价后签定《劳务分包合同》，工程完工后对分包队伍进行再评价。（7）生产和服务提供（7.5.1-7.5.5）□符合基本符合□不符合按认证范围要求的生产服务提供过程受控状态（）工程项目质量管理策划的结果已形成文件并在实施前批准，并实行动态管理（）确定开工条件并按规定向监理方或发包方进行报审、报验（）施工交底的内容和形式满足相关要求（）施工过程质量控制（）根据需要，对施工过程进行确认（）建筑材料、构配件和设备的贮存、保管和标识、搬运及防护（）工程项目后期服务的策划与实施（）具体描述施工方案在实施前得到批准，开工条件确定后按规定报审、报验，施工前实行《安全交底票》，施工中实行《现场文明施工节点作业票》、《现场作业安全监督卡》、《三检制》等，施工过程是受控的，工程实物质量是好的。但应加强成品防护。（8）监视和测量装置的控制（7.6）□符合基本符合□不符合根据需实施的监视和测量确定所需装置、软件（）监视和测量装置校准、软件的确认/检定安排（）按计划安排实施校准/检定结果（）具体描述公司制定了《监视和测量设备的控制程序》，因检定安排不及时，一部分设备到期后未及时送检（审核过程中已全部送检）。（9）顾客满意监测（8.2.1）□符合基本符合□不符合明确收集顾客感知的信息数据的职责、渠道、方式（）利用这些信息的方法（）具体描述公司明确了收集顾客感知信息数据的职责、渠道、方式以及利用这些信息的方法，但对以往竣工的项目未作回访安排。（10）过程监视测量（8.2.3）符合□基本符合□不符合质量管理活动监督检查的策划（）对各管理层次的质量管理活动实施监督检查（）对项目经理部的质量管理活动进行监督检查（）具体描述公司制定了《质量管理自查与评价制度》，对各管理层次和项目经理部的质量管理活动实施监督检查，主要采取每周召开一次安全生产分析会、现场安全检查情况通报、考核通报等形式进行。（11）产品的监视和测量（8.2.4）□符合基本符合□不符合施工质量检查的策划与实施（）施工质量验收的策划与实施（）施工质量问题的处理（）请结合法规要求的产品检验试验结果或政府监督机构对产品监督的结果，具体描述公司制定了《施工质量检查制度》，对工程质量的检查采取“三检制”即自检、专检、交接检，制定了《施工质量验收制度》，工程竣工前公司组织预验收，预验收合格后方可报监理或业主验收。公司2013年和2014年上半年的竣工验收均为一次交验合格。（12）不合格控制（8.3）□符合基本符合□不符合建立并实施质量问题处理制度（）针对问题制定相应措施（）质量问题的处理和验收记录（）具体描述公司建立了《质量问题处理制度》，2013年7月-2014年7月间未发生重大的质量、安全事故，对检查中发现的不符合，针对问题制定了相应的措施，并实施和验收。（13）数据分析（8.4）符合□基本符合□不符合信息收集的充分性工程建设有关方满意程度分析（）施工及服务质量满足要求分析（）工程质量及质量管理水平发展趋势及改进机会分析（）供应方、分包方合作的评价及分析（）具体描述公司制定了《信息管理与质量改进制度》，明确了各职能部门对管理信息的收集、汇总、分析的管理职责和作用。公司保持《工程质量分析》、《分包队伍评估分析》、《查处违章情况统计表》等。（14）纠正和预防措施（8.5）□符合基本符合□不符合纠正措施防止问题再发生（）预防措施防止出现问题（）质量管理改进与创新（）具体描述公司制定《纠正措施管理程