供应商现场审核表

审核日期:审核成员:陪同成员：供应商简介：章节内容满分得分指标1综合信息市场状况2人力资源3财务管理IT4社会责任安全体系5品质体系6制程控制7仓储管理8采购控制供应商管理9设计控制工程变更控制10不合格品控制11环境体系总分00####结论:判定标准:得分指标判定如下：单项评分：有程序规定且完全按程序执行时评为3分有有程序规定，有执行但不彻底评为2分有程序规定，实际未按程序执行评为1分没有程序规定评为0分合格：80-100%且品质体系和环境体系得分不得低于80%待改善后须重新审核：70-79%不合格：70%SSE-QOP-016-F02-R2合格评分结果不符合项:建议事项:供应商类型：关键元器件供应商一般供应商辅料供应商不合格质量部经理：采购部经理：质量部意见：副总:制订:提交改善报告后再重新审核XX有限公司供应商考察报告采购部意见：审核目的:资格认证年度评估绩效改善供应商名称:优势：章节评估范围项次评估内容证据01231管理层是否有明确的愿景,使命并被员工宣传和理解2是否有短期和长期政策与战略并有效实施，该战略又是如何展开到市场与业务发展计划中去的3是否将公司目标数据化后分配到各部门并定期回顾并监督4是否明确的管理体系并得到认证及客户奖励5是否有明确的组织机构图及管理层培养计划和继任计划6是否能发现问题并改进以及是否有具体的改正行动计划,并有充分的跟进?7是否有严格的知识产权保密程序并有效实施8是否有完整的法律风险规避机制9是否有明确降价计划并与客户分享10是否依赖单个客户,单个产品,单个市场,单个地区等的程度11是否有一个标准的系统/程序来搜集客户满意度并设定,贯彻,执行和总结持续改善目标12担保的保修期及售后服务期是否与实益达对其客户的承诺相一致13主要产品是否具有竞争力,过去三年内销售收入趋势如何14主要成本及产品或服务价格是低于,等同还是高于竞争对手15是否将企业的绩效数据采用行业标竿比较或类似方法而得出的结果进行比较,并在必要时,由此采取改进措施得分0章节评估范围项次评估内容证据1是否有书面的人事规章制度并符合当地法规要求2人力资源计划是否和政策与战略,公司组织机构以及关键流程的框架相一致3是否对员工有适当的教育、培训技能和经验，以确保从事影响产品质量工作的人员应是能够胜任的4是否有教育训练计划和培训教材5是否有员工培训并有效实施且保存相关培训记录6是否考察员工的知识水平和能力,将其分类,并与贵公司的需求相匹配7是否有员工参与提建议的制度8是否对员工的离职和缺勤做管控9是否有员工考核计划并有效实施10是否有员工的激励机制并效实施11是否采取多方论证的方法制定工厂、设施和设备计划,是否制定和实施评价和监控现有操作有效性的方法12是否制定应急计划以在紧急情况下(如公用事业中断、劳动力短缺、关键设备故障和现场退货)满足顾客要求13是否确定并管理为达到产品符合要求所需的工作环境得分02供应商名称:审核人:评分人:审核日期:综合信息&市场状况人力资源1XXXX有限公司供应商现场审核表第2页，共7页SSE-QOP-016-F02-R2章节评估范围项次评估内容证据1在过去三年里,贵公司销售额的发展状况(成长,平稳,衰退)2如果主要供应商发生紧急事件,公司是否有第二采购渠道/应急计划?3最重要的的占总业务的比重是多少,该比重是否足以使贵公司的业务风险为零4所有权(股东)架构/资产是否清晰5是否有资产负债表,损益表,现金表6是否有有条理的总结流程并伴有清晰的报告流程7现金流的发展状况(成长,平稳,衰退)，利润发展状况(成长,平稳,衰退)8营运资本,负债,…等发展状况(成长,平稳,衰退).9IT的投入和成本是否管理良好10IT是否满足公司,客户需求11IT战略性计划是否包括技术发展方向的内容12电脑系统运作是否有效,高效率并且得到充分管理13是否使用方法和工具来确保IT的不间断服务14是否所有重要业务流程都得到了IT应用程序的很好支持:如包括不同职能,贯彻的程度,数据的一致性,安全性和可靠性15是否有IT安全保障的政策和程序,以避免非法软件,未经授权进入IT系统,黑客入侵,发现病毒并防止病毒侵害等?是否有灾难恢复计划？得分0章节评估范围项次评估内容证据1是否有清晰的社会责任的政策声明并让所有员工知悉2是否与每个员工签定合法的劳动合同3是否有一个有效的沟通方式和员工进行沟通,是否设立员工代表4是否有童工且有专门记录未成年工的单独名册或人事档案及相应保护措施5是否有处理员工受歧视和骚扰事宜的政策和制度并有效实施6是否使用任何形式的强迫劳动,员工在受雇时是否不必交押金和/或身份证,是否合理地满足员工的基本需求7员工的正常最低工资(不含加班费)是否低于当地/国家规定的最低工资水平,工资是否准时发放8薪酬制度是否清晰,员工是否知晓薪酬制度9工作时间是否符合当地/国家有关工作时间和加班时间的法律规定11整个厂区是否得到了当地消防部门的批准,有紧急逃生计划,有一个有效的报警处理流程及报警装置灭火器是否完好12是否严格的访客登记制度并实施13有关防盗的程序是否已被记录到安全保障计划中,并保持更新14贵公司是否定期向所有员工提供健康和安全的培训15贵公司是否任命公司高级管理人员负责健康和安全事务16在危险工作环境下工作的员工是否使用贵公司提供的劳防用品17贵公司是否符合当地/国家的法律规定,确保有一个健康和安全的工作环境18贵公司是否有适当的急救设施和程序.是否有足够的急救箱并让员工知道得分034财务管理&IT社会责任安全体系第3页，共7页SSE-QOP-016-F02-R2章节评估范围项次评估内容证据1是否由企业的最高管理者制定了质量方针和质量目标并让所有员工知悉2是否有明确的质量计划及质量改进程序并有效实施,保持体系的完整性3是否有指定一名管理者代表来确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施,保持和改进4最高管理者是否按策划的时间间隔评审质量管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价质量管理体系改进的机会和变更的需要，包括质量方针和质量目标.且保留管理评审记录.5是否有严格的制程品质控制程序并有效实施6是否有严格的来料检验程序并有效实施7是否有对材料实施检验或其他必要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购要求。8是否有出货检验程序并有效实施9是否有内部审核程序，且对不符合事項都文件化并跟踪,验证结果?10是否有仪器校验程序并有效实施11仪器是否在适当的时间间隔进行验证和再校验。并保留相关记录.12是否对量具进行GageR&R(再现性和再生性）分析研究13是否有程序规定仪器的状态管控（合格，不合格，停用，报废，免校）14是否所有的文件都经过批准,评审,修订状态的识别和版本控制,品质记录建立索引，记录，收集，储存，保存期限,维护且定期处理。15品质数据是否用来报告品质状况并作为管理依据。16是否确定、收集和分析适当的数据(数据包括顾客满意,与产品要求的符合性,过程和产品的特性及趋势,供应商产品信息)，以证实质量管理体系的适宜性和有效性，并评价在何处可以持续改进质量管理体系的有效性17是否有系统來评估客戶对产品的满意度?18是否定期进行管理审查,评估所有的操作系统,以判定在客戶满意度方面是否存在问题并采取适当的行动?19客戶不满意的方面是否定义并文件化,并反馈相关部门改善，且它們是否基于客户的输入信息?20是否有具体的目标,以贏得总的客戶满意度,包括內部和外部?21是否有SPC训练程序及SPC手册?是否对相关人员进行SPC培训。22是否主要制程和参数都纳入统計控制?进行制程能力分析(如:控制图,Cp/Cpk分析)23當Cp/Cpk值不符合目标值時,是否采取适当的行动?24是否有可靠性试验程序和计划并实施，且保存相关测试报告25是否有程序和行动能证明产品在所有生产阶段都具有可追溯性?26是否利用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，持续改进质量管理体系的有效性。所有失效模式是否分析根本原因,并采取适当的改善行动?27改善行动是否包括根本原因，预防措施，暂时对策，长期对策，效果确认?得分0品质体系5第4页，共7页SSE-QOP-016-F02-R2章节评估范围项次评估内容证据1流水线上能否看到最新的清晰的作业指导书2是否有清晰的产能分析及发展规划并满足客户需求3是否有明确的生产异常控制流程并有效实施4是否有设备的认可评估活动和人员资格的鉴定5关键生产技术的能力是否达到实益达的要求6是否有明确的首件检查机制并有效实施，是否有巡检检查机制并有效实施？7是否利用预测性维护方法持续改进生产设备的有效性和效率。例如设备,工装,量具有无计划性的维护保养和管理，且保存有记录可查8是否有制订PMP（制程管理计划）并定义关键质量控制点。9是否按控制计划的规定，按适用的顾客工程材料及性能标准，对每个产品进行全尺寸检验和功能验证10生产区域物料是否标识清楚11生产区域日常管理状况是否合格12是否有持续生产率改进计划并有效实施13是否能识别、验证、保护和维护供其使用或构成产品一部分的顾客财产14是否有针对产品的符合性提供防护，应包括标识、搬运、包装、贮存和保护得分0章节评估范围项次评估内容证据1是否有明确的管理程序流程定义并确保所有货物先进先出2仓库日常管理的状况是否良好，仓库实物料料卡,帐是否一致3目标和实际存货水平是否有竞争力4是否有一个仓库定期盘点的程序并有良好的结果5是否控制包裝,存储和标示以确认符合指定的要求?6是否定期对产品的仓储条件进行评估,以便发现条件恶化?7储存区的温度和湿度是否定期检查?8是否易燃品.易腐蚀品和有毒材料作适当的储存和隔离?是否所有静电敏感元件都储存在防静电容器內?9是否有一个早期警报系统,解决有关向客户供货的问题10生产性原材料清单,存货,定单处理,用于计划的参数,客户和供应商的数据是否精确11库存品，半成品，材料是否有相应的识别标示以便在过程中不会造成错误。且有很好的追溯性。过期产品或材料是否有程序管理控制.得分06仓储管理制程控制7第5页，共7页SSE-QOP-016-F02-R2章节评估范围项次评估内容证据1是否有一个系统的有条理的流程来筛选全球性,区域性和当地的供应商?是否与其供应商(就有关质量,灵活性,定货交货时间,可靠性,运输,价格等方面)签定的服务水准协议,是否促进供方监控制造过程的表现。用于产品的所有采购产品或材料是否满足适用的法规要求3是否定期审核,评估和总结供应商来衡量供应商的品质狀況.4是否有一个良好有条理的流程来定义不同的供应商关系5是否有清晰的供应商发展计划6是否有供应商改善记录，是否建立系统來验证供应商改善行动的有效性?7是否评分系统来告诉供应商关于其产品质量,交货,成本,配合度等方面的表现8是否有合格供应商清单及其评审记录9是否有与供应商进行信息交换的会议记录10是否有明确的降低成本及杜绝浪费计划并有效实施得分0章节评估范围项次评估内容证据1在产品研发过程中,是否有定期回顾和监管流程并有效实施2技术发展的过程是否与实益达发展方向一致3产品设计和制程工艺是否做FMEA分析评估和减少潜在风险的措施4在产品研发过程中是否主动关注产品的质量,生产周期,成本,可靠性等5是否有充分的工程技术能力来开发实现测试设备?是否有足够的实验室测试设备?6客户的技术资料是否得到有效妥善保存及查阅7是否有明确的客户文件转换流程以确保客户需求不被误解8是否要求验证产品在量产前符合设计规格?(如:设计审查/验证等记录)9是否有程序区分每一次设计开发活动的职责?不同设计小组间管理,技術的交界面是否区分,文件化,传达并定期审查?10是否有明确的ECN控制流程并有效实施？是否有文件對所有的变更和修改过行监別,文件化,审查和承认?11是否对更改在实施前必须进行确认,任何影响顾客要求的产品实现更改要求是否通知顾客并与取得顾客同意?得分0章节评估范围项次评估内容证据1是否有不合格品处理控制程序并有效实施?2客户退回的不合格品是否分析失效原因?并有执行相关措施3是否有系统反馈失效模式及改善