公司各个部门诚信因素识别和评价表

可能性严重性《采购控制程序》的供方评定1.《采购控制程序》的供方评定内容不符合法律法规要求。 2.未按《采购控制程序》的供方评定的规定要求执行选择供应商的不理想、不合格，导致公司原辅料的质量和供应得不到保证。1. 定期进行合规性评价，确保《采购控制程序》的供方评定符合法律法规的要求。 2. 按《采购控制程序》的供方评定的要求进行供应商的选择和评定 极少严重是评价记录和供应商诚信档案1. 评价原始记录填写不规范，不完整、不真实。 2.供应商诚信档案不完善，不真实。1. 影响对供应商正确合理评价，导致不合格原辅料进入公司。 2. 影响公司形象1. 要求记录人员认真、及时、准确的记好供应商评价原始记录。 2. 采购部做好供应商诚信档案建立、保管工作。 3. 诚信小组加强辅导。极少一般否诚信意识负责供应商选择和评价的员工诚信意识不强，工作责任心不足影响选择与评定供应商过程的公正性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。1. 负责评价的员工上岗前进行诚信和职业道德教育，确保其认真负责完成选择评价工作； 2. 严格执行公司的“忠、公、能、勤”用人要求，确保员工具备相应道德素质和工作责任心。 不可能严重否岗位技能1.负责供应商选择和评价的员工不符合岗位任职要求。 2.负责供应商选择和评价的员工工作效率低，执行力和分析力差，难以胜任本职工作影响选择与评定供应商过程合理性和准确性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。1. 办公室加强人员招聘管理 2. 上岗后加强岗位技能培训力度，按照“忠、公、能、勤”的用人要求规范训员工行为，让其掌握供应商选择和评价的技能不可能严重否诚信因素识别和评价表部门：采购部编号：20130011供应商选择与评定管理过程制度履行人员结构是否重大控制措施失信结果失信表现因素分析因素类别过程名称序号失信风险评价分析人员配备人员配备不足或者不合理（如缺少品管、生产人员的参与）影响选择与评定供应商过程的准确性和合理性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。严格按照《采购控制程序》供方评定中有关人员配备的要求进行人员配备。不可能严重否环境设施社会诚信环境 社会的诚信大环境不良，存在人情关系网，存在暗箱操作等不良社会氛围。进行供应商选择和评价时讲人情不讲原则影响选择与评定供应商过程的合理性和公正性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。 影响选择与评定供应商过程的合理性和公正性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。 极少严重是《合格供方名录》的传递供应商评价的结果——《合格供方名录》未及时传到各个相关部门影响品管部的检验结果判断的正确性；影响仓库的入库手续；可能导致不合格原辅料进入公司。采购部及时将《合格供方名录》传递到相关部门极少一般否与供应商沟通的相关信息采购部未及时和供应商沟通，未能收集到供应商的基本信息，未能把公司的相关信息，特别是诚信相关信息反映给供应商1. 影响供应商的选择和评定过程的合理性、准确性和公正性。 2. 供应商不能及时了解公司的诚信形象。1. 采购部经理及时将公司的诚信方针和采购产品信息传递到供应商。 2. 按照ISO9001体系进行合格供方评定时收集供应商信息。 3. 采购部验证沟通渠道和方式是否合适不可能严重否供应商的相关信息 品管部、生产厂、供应部未及时收集供应商的诚信信息、供应商的商品质量信息，供应商的供货能力等等信息。影响供应商的选择和评定过程的合理性、准确性和公正性，进而影响公司形象，导致不合格原辅料进入公司。1. 各部门按照《采购控制程序》要求收集相关信息。 2. 加强落实公司内部的失信预防措施极少一般否1供应商选择与评定管理过程人员结构信息沟通注：此表为企业各部门进行诚信因素识别的思路用表，各部门应根据部门职责、岗位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。可能性严重性对国家发布的相关标准是否及时吸收未及时了解、使用国家新分布的标准使用违规原料、或添加量不附合要求，产品不合格及时获取、更新相关法律法规及国家标准极少严重否选用原料是否符合国家各项法规标准不附合国家各项法规标准使用违规原料及时获取、更新相关法律法规及国家标准不可能严重否产品开发的有关规定不按规定进行工作项目不能如期保质保量完成培训、考核极少一般否文件控制程序文件遗失或使用报废文件产品不合格培训、考核极少一般否是否具有市场调研能力调研信息失真设计策划不正确培训极少严重否从业人员需要保守机密泄露配方等核心机密公司机密外泄从业人员签署保密协议极少一般否所有的人员是否具备专业素质不符合岗位职责不具备专业素质依据人力资源管理制度规定，对人员进行定期考核极少一般否是否具备各项专业设备不明确是否具有各项专业设备（项目开始公司可能会决定用不是很匹配的设备投入产品试验）产品研发无法顺利开展建立设备管理档案极少一般否诚信因素识别和评价表是否重大1设计和开发产品（立项评审、编制项目计划、设计和开发以及改进产品）制度履行人员结构部门：技术部编号：2013002序号过程名称失信结果控制措施失信风险评价分析环境设施因素类别因素分析失信表现公司缺少诚信氛围工作情况反映不真实从业人员诚信度差建设诚信企业文化极少一般否方案设计过程中与相关部门进行交流，确认方案的可实施工性不进行内部信息交流制定的方案不附合立项要求产品开发可行性分析报告极少一般否方案设计过程中与外部相关人员进行交流，确认方案的可实施工性不进行外部信息交流制定的方案不附合立项要求产品开发可行性分析报告极少一般否1设计和开发产品（立项评审、编制项目计划、设计和开发以及改进产品）信息沟通注：此表为企业各部门进行诚信因素识别的思路用表，各部门应根据部门职责、岗位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。环境设施可能性严重性熟知国家各项法规标准对国家各项法规标准不够了解未审核出使用违规原料及时获取、更新相关法律法规及生产标准不可能严重否配方中所有物质完全符合食品安全相关标准GB2760-2011规定配方中有不合规物质添加或添加量不符合标准要求产品配方不合规质量控制输出评审极少一般否记录控制程序记录不全或遗失影响生产进度和质量培训、考核极少一般否设备管理办法不按管理办法进行采购或自制设备不区配，影响检验进度、质量培训、考核极少一般否从业人员需要诚信守信隐满个人及工作情况人员诚信度不够从业人员签署协议极少一般否从业人员需要保守机密泄露配方等核心机密公司机密外泄从业人员签署保密协议极少一般否所有的人员是否具备专业素质不符合岗位职责不具备专业素质依据人力资源管理制度规定，对人员进行定期考核极少一般否是否具备各项专业设备不明确是否具有各项专业设备产品质量控制无法顺利开展建立设备管理档案极少一般否公司缺少诚信氛围工作情况反映不真实从业人员诚信度差建设诚信企业文化极少一般否产品小试中试及量产前与生产部门沟通，确定工艺流程与参数不及时进行生产部门沟通，并进行试验工艺流程及技术参数不符合要求无法保证产品质量极少一般否是否重大制度履行人员结构环境设施信息沟通诚信因素识别和评价表部门：品控部编号：2013003序号过程名称因素类别因素分析失信表现失信结果控制措施失信风险评价分析内控标准拟草完成，投入使用前未交有关部门申核未经有关部门审核直接使用内控标准产品质量无控制标准产品内控标准受控极少一般否注：此表为企业各部门进行诚信因素识别的思路用表，各部门应根据部门职责、岗位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。信息沟通可能性严重性熟知国家广告、营销法规、公司产品标准各项参数不能按计划拓展市场产品广告宣传无法如期展开及时获取、更新相关法律法规及生产产品参数不可能严重否市场开拓的有关规定不按规定进行工作耽搁市场开拓，影响已有市场份额培训、考核极少一般否诚信意识不足，责任心不强中饱私囊、收取回扣或贿赂人员诚信度不够签署协议，建立奖罚机制极少一般否市场人员需要保守机密泄露市场信息等核心机密公司机密外泄从业人员签署保密协议极少一般否业务素质不强，不熟悉公司产品不能赢取客户需要不具备专业素质，失去客户培训、考核极少一般否具备市场交流的各种配套设施无法为客户提供满意的交流平台，如会议场地、交通工具、交流主题市场交流无法顺利开展建立市场交流配套档案极少一般否公司缺少诚信氛围工作情况反映不真实从业人员诚信度差建设诚信企业文化极少一般否熟悉国内各种食品市场交易会不及时参加市场交易会不了解市场，产品开发过时及时获取最新产品、主打产品信息极少一般否与客户经常沟通，邀请客户参加论坛、沙龙会议，演示最新产品闭门造车，产品跟不上时代发展产品失去市场份额客户及时沟通、举办推荐产品的会议极少一般否注：此表为企业各部门进行诚信因素识别的思路用表，各部门应根据部门职责、岗位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。是否重大制度履行人员结构环境设施信息沟通诚信因素识别和评价表部门：市场部编号：2013004序号过程名称因素类别因素分析失信表现失信结果控制措施失信风险评价分析可能性严重性对国家金融法律法规和政策的落实不了解相关法律法规或落实不到位造成违规事件发生，影响公司信用度加强管理，确保资金合理、建立多元化的企业融资渠道极少严重否会计准则、税法政策变更信息滞后、影响工作效率造成账务处理及财务报表错误及时收集更新相关信息极少严重否《会计法》、《会计基础工作规范》、《税法》不能遵守企业会计制度以及税法要求影响工作效率、造成违规事件发生和经济损失，影响公司信用度要熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度，定期参加继续教育学习，严格按照规定执行极少严重否个人信用度个人存在失信行为，信用度低影响公司声誉及信用度严格执行国家财经制度，遵守国家政策法令。极少一般否管理能力、技术能力管理能力、技术能力不符合要求影响管理工作的正常运行，给企业造成经济损失严格执行国家财经制度，遵守国家政策法令。极少一般否专业、经验、会计职称、职业道德、能力、责工作效率低，执行力、分析能力、管理能不能满足工作要求招聘符合需求人员，加强培训极少一般否信用环境财务数据、资料不准确影响市场正常秩序，造成公司经济损失，影响公司财务数据、资料准确无误极少严重否资金配置资金配置不充足，不能按时还款、还贷影响公司声誉及信用度加强管理，确保资金合理、充足地配置，确保按时还款、还贷，提高效益极少严重否信息沟通相关法律法规、制度的宣传，与相关方的交流不了解相关法律法规、制度，相关法律法规、制度在员工中的宣传不到位，与相关方缺乏交流影响公司工作效率，出现违规事件，造成公司经济损失，影响公司信用度及时获取相关法律法规，认真学习、贯彻，加强在员工中的宣传，加强与相关方的沟通交流极少严重否注：此表为企业各部门进行诚信因素识别的思路用表，各部门应根据部门职责、岗位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。是否重大制度履行人员结构环境设施诚信因素识别和评价表部门：财务部编号：2013005序号过程名称因素类别因素分析失信表现失信结果控制措施失信风险评价分析可能性严重性法律法规没有及时收集、转化没有收集齐全违反法律法规完善并执行《合规性评价控制程序》，使企业符合法律法规的要求。不可能严重否企业规章制度没有按照法律法规转化成企业制度制度制定不合理没有相应规定企业经营管理出现漏洞根据合规性评价，修订、补充完善制度法律法规识别控制表查看制度的执行记录极少严重否质量标准没有收集齐全所需质量标准没有按质量标准执行产品质量出现问题完善并执行《合规性评价控制程序》，使企业符合相关质量标准的要求。极少严重否配备情况配备不合理层次不合理管理混乱、经常加班明确岗位，确定岗位职责。建立人才储备库，执行《人才储备管理制度》。极少一般否任职资格及要求不具备资格不能完成工作依据《岗位职责》，编制任职要求；含健康证及健康状况要求。参加入职前培训。极少一般否岗位能力不具备岗位工作能力不能按时完成工作并且胜任工作完善并执行《年度培训计划》、岗位技能培训，提升岗位能力；月度/年度岗位考核，