长城润滑油公司实体绩效管理制度细则（DOC 15页）

长城润滑油实体绩效管理制度细则制定《长城润滑油实体绩效管理操作办法》的目的在于：规定本公司企业实体绩效管理工作的操作规程、实施细则以及模范工作法；为做好这项工作，提供相关的管理技术支持。第一条：绩效管理的职能系统分类1、管理平台系统。辖属的单位有：公司人力资源部、公司财务管理部、公司绩效管理部、公司总经理办公室、公司审计处、公司综合计划处等。2、业务支撑系统。辖属的单位有：公司质量管理处、公司安全生产处、公司储运中心、公司物资供应处等。3、生产制造系统。辖属的单位有：合成油脂厂、动力厂、油品调和厂、制桶灌装厂、包装材料厂等。4、市场营销系统。辖属的单位有：公司销售分公司等。5、技术研发系统。辖属的单位有：公司技术开发处、应用技术研究所等。6、独立经济实体。辖属的单位有：天津制桶厂、天津分公司、燕山分公司、武汉分公司等。第二条：关键业绩指标（KPI）的定义KPI是KeyPerformanceIndex的英文缩写，中文解释为关键业绩指标。KPI指标动态跟踪业绩提升的主要瓶颈，从而运用相关企业资源实现企业经营管理目标。第三条：“KPI”的规范模式：指标名称指标定义设立目的计算公式相关说明数据收集数据来源数据核对统计周期统计方式第三条：经营管理目标责任书的格式格式见后第四条：长城公司“KPI”的分类长城润滑油公司的“KPI”可设为五类：1、职能实现类指标：体现公司对各经济单元绩效的基准性要求与理想期望，主要考察其现实活力与基本能力。具体地说：对管理平台职能系统的经济单元，其职能实现类指标设计主要由年度工作计划分解而来：如人力资源部即可以“年度员工培训计划完成率、季度技工职称评审工作计划完成率、月专业技术人才招聘计划完成率等”为“KPI”。对生产制造职能系统的各个车间，其职能实现类指标设计主要是由公司职能实现类指标直接切割下来的诸如：产值指标、成本指标、质量指标等；对业务支撑职能系统的部门，例如品质保证部，其职能实现类指标设计既要有依年度工作计划分解而来的内容：本年度ISO9000复审通过程度、季度投诉率降低计划达成率、月产品质量提升指数达成率等指标；又要有由公司职能实现类指标直接切割下来的诸如：客户索赔额度、一次检验合格率、客户投诉率等指标。2、业务提升类指标：体现公司对各经济单元提升职能专业性的基准性要求与理想期望；主要考察人力资源能力开发方面的努力程度与由此造成团队的可持续性发展能力。这方面有两种情况：一是各经济单元通用的反映在人才资源结构优化水平方面的指标。诸如：培训成绩优秀率、企业杂志刊稿数量与质量、团队能级结构达标率、团队劳动生产率提升幅度等等。二是反映在各自核心优势的形成与发展速度方面的指标。诸如：考核指标可设为：专利申报成功率与新产品产值的市场占有率（技术开发部）“有附加值的财务管理”形成的财务管理增值率（财务管理部）、产品质量提升幅度（生产制造厂）等等。3、团队建设类指标：体现公司对各经济单元团队管理、激励的基准性要求与理想期望；主要考察内部管理水平与实体的团队成熟程度。这一类指标是不用区分职能系统的。一般地说：考核指标主要有：员工满意度调查指数、组织温度测试、企业文化提升指数、管理创新加分、中心管理工作（如建立质量认证体系、“职业化年”竞赛成绩）落实情况、上级指令执行力度等。4、健康运作类指标：体现公司对各经济单元工作廉洁性与流程执行规范的基准性要求与理想期望，主要是考察内部财务运作的制度执行规范性与经济活动廉洁程度。应当说，在这个问题上，各职能系统侧重点可能不一样，性质上不存在差别：对管理平台职能系统的部门如公司总经理办公室来说，其考核指标可设为：财务预算执行情况、行政管理制度的执行情况等。对业务支撑职能系统的部门如物资供应部来说，其考核指标可设为：5万元以上大宗采购的竞标“择优择廉”情况、采购性价比监察结果等等。对生产制造系统的部门如某工厂来说，其考核指标可设为：公司内部的年度常规财务审计结果、第三方的抽查审计结果、负责人的离任审计结果等。5、客户满意类指标：体现公司对各经济单元在客户（含外部客户与公司内服务对象）反应的基准性要求与理想期望。主要是考察在终端用户满意度方面的努力程度与由此造成团队的市场竞争能力。客户可分为市场客户与内部客户两类。由此产生不同的指标。具体地说：一是考察有内部服务功能的经济单元对内服务水平的指标：针对各个职能部门服务性的员工满意度调查、针对各个职能部门合作能力与态度的员工评价等。二是考察考核对象在外部客户服务方面的指标：投诉次数、不满程度、企业信誉伤害指数等等。第五条：长城公司“KPI”的主题细化对长城润滑油公司来说，中国石化股份公司“重点在于考核边际投入的边际效益，固定资产投入与增值另行考虑”的思想是当然的绩效管理主题。鉴于本公司实际情况，我们将其细化为：（1）对公司本部各职能系统的实体绩效考核，主题在于考察各经济单元“边际投入（四项费用为主）的边际效益”。（2）对公司独立经济实体的实体绩效考核，主题在于考察各经济单元“以净资产收益率（利润为主）为核心反映的投资回报”。（3）在确认设计下达给各单位（部门）实体绩效考核指标体系的主题时：一要根据各经济单元的具体职能，突出考核的关键，明确重点；二要要根据单位（部门）的具体职能，分出各个考核指标的主次（设主要考核指标、辅助考核指标等），要区别考核指标的性质（设基准性、理想性、预警性、信息性指标等），并按重要性赋予不同的权重，搭建结构。第六条：实体绩效管理的流程1、实体绩效管理体系的制定流程流程图见后2、实体绩效管理评估反馈流程流程图见后（1）月度评估反馈流程流程图见后（2）季度评估反馈流程流程图见后（3）半年评估反馈流程流程图见后第七条：“KPI”体系的反馈调整1、“KPI”体系的结构组合调整每季度一次，每次变动的指标总量不得超过30％。2、“KPI”体系的指标权重分配调整每月一次，任何指标的权重都不得为零。3、绩效管理部门有责任至少每季度通报一次实体绩效考核的结果并实施奖惩，以便于考核对象及时调整自己的组织行为，强化团队竞争意识，培养健康的求胜心态。第七条：解释修订本细则修订权属公司绩效管理部负责解释。第八条：绩效管理制度细则的实施本制度细则自发布之日起生效。中国石化长城润滑油分公司2002年11月15日文件编号实体绩效管理考核体系制定流程版次页数/过程责任部门/岗位支持文件记录、表单衔接要素年月日年月日年月日编制审核核准输入输出信息绩效考核科科长公司年度经营发展计划；历年各实体绩效考核指标体系及统计分析；绩效管理部经理公司年度经营发展计划；历年各实体绩效考核指标体系及统计分析；目标责任书预案草案公司整体目标的部门分解目标责任书预案部门目标的均衡总经理集团下达的公司总体目标目标责任书全局整体考虑考核对象负责人绩效考核科考核员绩效管理部经理目标责任书目标责任书预案双方讨价还价的结果绩效管理部经理目标责任书正本相关的考核文件指标的系统性、导向性、公平性、适应性各实体责任人目标责任书实体工作的科室及岗位的分解；实体年度目标的时间分解目标责任书各实体全年目标月季半年分解责任书时间周期工作周期月度经营目标考核体系公司年度经营发展计划；历年考核对象绩效考核指标体系及统计分析；绩效管理部经理绩效管理部经理各实体全年目标月季半年分解责任书各科室、岗位的目标责任书；各实体全年目标月季半年分解责任书开始制定目标责任书预案草案与考核对象沟通，修改、增减指标目标责任书预案确定公司领导审定目标责任书总经理与各考核对象责任人签订经营目标责任书及相关考核文件各实体将考核指标进行分解确定月、季、半年度目标绩效管理部确认月度经营目标考核体系颁布结束意见一致意见不一致同意不同意意见一致意见不一致文件编号实体绩效考核评估反馈流程版次页数/过程责任部门/岗位支持文件记录、表单衔接要素年月日年月日年月日编制审核核准输入输出信息绩效管理部绩效考核科月度经营考核责任书各类统计报表绩效管理部经理月度经营考核责任书各类统计报表月度考核结果统计分析报告草稿评估调整预案草稿战略性统计分析月度考核结果统计分析报告评估调整预案战略性宏观分析见子流程见子流程全年经营考核责任完成情况各类统计分析报告绩效管理部经理全年经营目标完成情况评估分析反馈报告结合来年目标绩效管理部对实体进行绩效月度考核开始定期评估调整月度评估反馈流程季度评估反馈流程半年评估反馈流程是否满一年全年的评估、反馈、总结结束按月半年按季未满满一年文件编号实体绩效考核体系月度评估反馈流程版次页数/过程责任部门/岗位支持文件记录、表单衔接要素年月日年月日年月日编制审核核准输入输出信息绩效管理部绩效考核科月度经营考核责任书各类统计报表绩效管理部经理公司年度经营发展计划；企业内外经营态势分析报告月度考核结果统计分析报告评估报告评估要点评估方式是否需要调整的判断全面信息资料分析判断预测绩效管理部经理指标权重调整预案草稿；考核对象的反馈意见指标权重调整预案；总经理的意见宏观指导调控绩效管理部绩效考核科公司年度经营发展计划；企业内外经营态势分析报告；上月实体绩效考核结果评估报告绩效管理部经理的意图；指标权重调整预案草稿；调整理由调整要点总经理指标权重调整方案宏观战略思考绩效管理部经理指标权重调整方案形成系统性文件调整后指标权重体系考核标准文件下发至考核对象公司年度经营发展计划；企业内外经营态势分析报告；上月实体绩效考核结果绩效管理部绩效考核科调整后指标权重体系开始提交指标权重调整预案绩效考核分析报告及指标权重调整方案的确定总经理审批调整后指标权重体系颁布执行结束评估是否需要调整反馈各实体考核结果及分析报告提交实体绩效实施评估报告同意不同意需调整不需调整文件编号实体绩效考核体系季度评估反馈流程版次页数/过程责任部门/岗位支持文件记录、表单衔接要素年月日年月日年月日编制审核核准输入输出信息绩效管理部绩效考核科月度经营考核责任书各类统计报表绩效管理部经理实体负责人总经理公司年度经营发展计划；企业内外经营态势分析报告季度考核结果统计分析报告评估报告评估要点评估方式是否需要调整的判断全面信息资料分析判断预测绩效管理部经理指标组合及权重调整预案草稿；指标组合及权重调整预案；总经理的意见；考核对象的反馈意见；宏观指导调控绩效管理部绩效考核科指标组合及权重调整预案草稿；绩效管理部经理的意图；指标组合及权重调整预案草稿调整理由调整要点绩效管理部绩效考核科指标组合及权重调整预案草稿；沟通协调总经理公司年度经营发展计划；企业内外经营态势分析报告；上季实体绩效考核结果评估报告宏观战略思考指标组合及权重调整方案调整后指标组合及权重体系形成系统性文件考核标准文件公司年度经营发展计划；企业内外经营态势分析报告；上季实体绩效考核结果绩效管理部经理绩效管理部绩效考核科调整后指标组合及权重体系指标组合及权重调整方案开始提交指标组合及权重调整预案绩效考核分析报告及指标权重调整方案的确定总经理审批调整后各实体考核指标组合及权重体系颁布执行结束与被考核实体沟通确认指标组合评估是否需要调整提交实体绩效实施季度评估报告反馈各实体考核结果及分析报告下发至考核对象同意不同意需调整不需调整一致不一致文件编号实体绩效考核体系半年评估反馈流程版次页数/过程责任部门/岗位支持文件记录、表单衔接要素年月日年月日年月日编制审核核准输入输出信息绩效管理部绩效考核科月度经营考核责任书各类统计报表绩效管理部经理实体负责人公司领导公司年度经营发展计划；企业内外经营态势分析报告半年考核结果统计分析报告评估报告评估要点评估方式是否需要调整的判断全面信息资料分析判断预测战略分析思考绩效管理部经理下半年经营发展目标修正预案草稿下半年经营发展目标修正预案；公司领导的意见；考核对象的反馈意见；宏观指导调控绩效管理部绩效考核科下半年经营发展目标修正预案草稿绩效管理部经理的意图；下半年经营发展目标修正预案草稿修正理由修正要点绩效管理部绩效考核科下半年经营发展目标修正预案草稿沟通协调总经理公司年度经营发展计划；企业内外经营态势分析报告；上半年实体绩效考核结果评估报告宏观战略思考下半年经营发展目标修正方案调整后指标体系