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如何选择交易商•监管•法规•审计•规模•公司历史•社会责任•管理层•合作机构各国监管机构•美国：CFTC和NFA•在美国，外汇经纪商是由CFTC（政府监管机构）和NFA（行业自律监管机构）共同监管的，CFTC是美国联邦商品期货交易委员会的英文缩写，是美国官方对期货行业的最高管理和监督机构。NFA是国家期货协会的缩写。作为美国期货行业的自律性组织，NFA主要是对交易的公平性进行监管，接受客户的投诉。•英国：FSA•英国的监管机构FSA（theFinancialServicesAuthority）是由政府设置的，政府界定它的行业规范行为以及权限。2000年的“金融服务与市场法”授于这个机构权力。它又是独立的非官方的机构，经营资金完全由来自被监管的机构所交付的会费。FSA制定行业标准，要求受规范的金融机构和公司遵守这些标准。如果它们有所违背，FSA有权要求违规的机构向客户作出赔偿。在FSA的网站上，专门有“客户”的网页，公布各种违规和欺诈现象提醒客户注意。•香港证监会：SFC香港的监管机构SFC（theSecuritiesandFuturesCommission/香港证监会）在性质上类似于FSA，但其职责说明相对具体•金银贸易场,并非政府授权监管机构.•澳洲：ASIC澳洲的监管机构ASIC（AustralianSecurities&InvestmentCommission）除了监督金融机构和公司外，还负责办理与公司的开张，运营以及停业相关的手续。保护投资者的措施主要有两方面：所有经营金融产品的机构首先需要申请执照（AFS）；2004年3月，ASIC还颁布了更为严格的标准，以保护个人投资者，这些标准包括：金融机构需要获取必要的执照，金融机构必须毫无保留地告诉客户所有的服务内容，经营方式，如何对待客户的投诉等。•加拿大：各省证监会•加拿大的情况稍有不同，没有一个统一的监管机构，而是由几个主要省份的证监会（theSecuritiesCommission）分别管理。这些证监会对外汇保证金没有具体的规范条例，只是要求那些进行外汇培训或经营外汇业务的机构和公司在当地注册。另外，它们对外汇保证金总体持比较谨慎的态度。•新西兰：金融市场管理局•新西兰金融市场管理局对新西兰的金融服务商FSP,特许金融顾问AFA,以及能够合法进行外汇保证金交易和期货交易的特许期货交易商AuthorizedFutureDealer进行监管.•NZX,新西兰交易所,对证券交易商发牌并实行监管.所持牌照列表新西兰注册金融服务商牌照FSP1762=trueFSP1782新西兰期货交易商授权新西兰证券投资市场参与商澳大利亚金融服务牌照(编号:226602)香港杠杆式外汇交易牌照杠杆式外汇交易牌照（中央编号：ALB893)=ISO8859_1&ceref=ALB893&applNo=0001证券交易牌照(中央编号：AQG528)=ISO8859_1&ceref=AQG528&applNo=0001资产管理及就证券提供意见牌照（中央编号：AQG577)=ISO8859_1&ceref=AQG577&applNo=0001加拿大金融交易与金融报告分析中心货币服务业务注册牌照(编号:M08934674)澳大利亚金融服务牌照(编号:319738)客户资金安全监管机构：新西兰金融市场管理局FinancialMarketAuthority澳大利亚证券及投资监察委员会AustralianSecurities&InvestmentsCommission(ASIC)香港证券及期货事务监察委员会SecuritiesandFuturesCommissionofHongKong(SFC)加拿大金融交易与金融报告分析中心FinancialTransactionsReportsAnalysisCentreofCanada中国银行业监督管理委员会ChinaBankingRegulatoryCommission各地监管条例新西兰:澳大利亚:AsrequiredbyAustralianSecuritiesandInvestmentsCommission,‘themarketparticipantisresponsibleformaintaininganeffectiveinternalcontrolstructure,includingestablishingandmaintainingaccountingrecordsandeffectiveinternalcontrolsdesignedtoensurecompliancewiththerequirementsinrelationtoclients’segregatedaccounts.’---根据澳大利亚证券及投资监察委员会的要求，任何市场参与商都有责任维持一个有效的内部监控构架，包括创建及保留财务记录，以及服从有关建立客户资金独立账户的相关法规。DealingwithclientpropertyNodealershalldealwithanyclientpropertyotherwisethaninaccordancewiththetermsandconditionsonwhichthepropertywasreceivedbythedealerorinaccordancewithaspecificwrittendirectionofthecliententitledtotheproperty.---当交易商在处理客户资金或其名下财产时，必须遵照与该资金或财产相关的条款和章程，亦或遵从客户以书面形式给出的指令。除此之外，交易商不得随意处理客户名下的任何资金及财产。ClientpropertytobeplacedinsafecustodyAllclientpropertyreceivedbyadealerwhichiscapableofdepositinsafecustodyshall,immediatelyafteritisreceived,bedepositedinsafecustodyonbehalfofthecliententitledtotheproperty.---当交易商接收到客户的资金或财产后，必须立即将其存放到一个安全且独立的可监管的账户中进行保管。----FuturesIndustry(ClientFunds)Regulations1990香港:----SecuritiesandFutures(ClientMoney)Rules•TheRulesprescribethetreatmentofclientmoneyreceivedorheldinHongKongbylicensedcorporationsandtheirassociatedentities.---该法规设定了香港持牌机构及其相关实体在香港境内接收到客户资金后应如何保管和处理该资金的相关条例。•Clause4oftheRulesrequireslicensedcorporationsandtheirassociatedentitiesthatreceiveorholdclientmoneytoestablishandmaintainsegregatedaccountsinHongKongfordepositofsuchmoneywithinonebusinessdayofreceipt.---该法规第四条条款要求，凡接收或持有客户资金的持牌机构及其相关的实体，都必须在香港建立并维持相应的独立账户来存放客户的资金，且必须在接收到客户资金的一个工作日之内将其存放到所建立的独立账户中去。•Clause6oftheRulesprescribesthemannerinwhichinterestonclientmoneyheldinsegregatedaccountsistobedealtwith.---该法规第六条条款还就处理客户资金存放于独立账户内所产生的利息方面设定了相关的操守。•Clause11oftheRulesrequireslicensedcorporationsandtheirassociatedentitiestoreporttotheSFCnon-compliancewithprescribedprovisionsoftheRules.---该法规第11条条款要求持牌机构及其相关实体向香港证监会报备任何与法规内容相违背的行为。审计制度架构審計機構普华永道会计师事务所•法律监管及客户资金审计：每六月一次•财务报表审计：一年一次•资金报表审计：每天每月经普华永道递交新西兰金融市场管理局公司发展历史9月–KVB昆仑国际正式成立200120023月–荣获NZSC新西兰证券管理委员会颁发衍生金融产品交易执照8月–KVB昆仑国际澳大利亚公司正式成立9月–成为NZFOE新西兰期货期权交易委员会全资格会员，并颁发交易执照20033月–荣获ASIC澳大利亚金融监管委员会颁发的金融服务执照KVB昆仑国际下金融软体公司BankLogix成立5月–荣获NZSE新西兰证券管理委员会颁发的衍生金融产品交易执照7月–推出大洋洲地区首个中英文支援的Forexstar外汇保证金在线交易平台20041月–BankLogix研发之CashLogix外汇实盘交易电子平台投入使用6月–KVB昆仑国际香港公司正式成立10月–荣获HKSFC香港证券及期货事务监察委员会颁发的杠杆式外汇交易牌照12月–KVB昆仑墨尔本公司正式成立20055月–推出亚太地区首个Forexstar掌上电脑平台7月–联合ICBC工商银行强势合作，为KVB昆仑国际尊贵客户推出ICBC双币（人民币/港币）信用卡10月–KVB昆仑国际2005[中国经济论坛—悉尼墨尔本]成功举办3月—KVB昆仑国际荣获中国银监会批准设立驻华机构4月—中国国家总理温家宝到访澳大利亚时接见KVB昆仑国际代表8月—领先全球率先推出人民币兑澳元及纽元外汇保证金交易10月—KVB昆仑国际执行董事受邀出席国历57周年招待会10月—KVB昆仑国际多伦多公司正式成立200620075月—荣获赞助CTV中华情[梅花澳雪]与[影视之歌]两场盛演6月—与中国中央电视台国际频道CCTV4共同推广[传承中华文明，服务全球华人]