358-附件集团公司2012年重大风险管控措施落实方案

－1－中铁十五局集团有限公司2012年重大风险管控措施落实方案一、方案制定的主要目的进一步提升集团公司风险防范能力，完善和加强内部控制，确定重大风险管理的职能部门、主要管理责任，确保重大风险管理工作落到实处。二、重大风险评估情况集团公司风险评估的范围涵盖了公司生产经营的全部领域，重点关注了安全质量、海外经营、投资管理、工程管理、财务管理、法律事务管理等关键业务流程。根据今年以来国际和国内政治、经济形势变化，集团公司对面临的重大风险进行了评估，确定了当前形势下企业面临的十个重大风险。分别为：海外风险、合规风险、竞争风险、价格风险、现金流风险、投资风险、施工安全与质量风险、人力资源风险、成本费用风险、合同管理风险。三、重大风险管理负责部门详见附件1。四、重大风险管控要求对于重大风险的管控，由主要负责部门牵头，其他部门根据工作职责配合和参与，针对全系统细化和实施风险管控方案，落实风险管控措施。重大风险事件发生后，主要负责部门应及时组织相关部门和单位，采取应对措施进行处理，并对事件的发生原因、造成的损失情况等做出专项分析，并提交发展规划部（内部－2－控制与风险管理领导小组办公室）备案。风险管理主要负责部门及各所属单位，需结合重大风险管理情况，在每年度1月31日前编制部门（公司）风险管理报告，提交发展规划部（内部控制与风险管理领导小组办公室）。发展规划部根据集团公司全系统重大风险管控情况及提交的风险管理报告，组织制定重大风险应对措施解决方案，编制集团公司年度风险管理报告，并报送股份公司。附件：1．2012年重大风险管理负责部门明细表2．2012年重大风险的监控报告流程3．2012年重大风险监控报告流程描述4．XX部门（子公司、分公司）年度风险管理报告（模板）5．重大风险损失事件专项报表（模板）－3－附件1：2012年重大风险管理负责部门明细表风险类别风险名称发展规划部公司办人力资源部总工办经营部工程管理部安质部经济管理部投资部设备运输部物资部财务部审计处法律合规部国际工程公司纪检监察室战略风险海外风险★投资风险★市场风险价格风险★★★★竞争风险★财务风险现金流风险★成本费用风险★★运营风险施工安全与质量风险★人力资源风险★法律风险合规风险★合同管理风险★★注：★代表重大风险主要负责部门，其他部门根据工作职责配合和参与相关重大风险的管理。－4－附件2：2012年重大风险监控报告流程开始→1.1重大风险监控→1.2判断有无重大突发风险事件→1.3判断信息的整理、分析和报告→2.1风险变化的综合分析与评价→2.2组织制定重大风险应对措施及解决方案→2.3撰写《风险管理报告》→3审议监控结果和应对方案→4应对方案的监督落实→5实施方案持续监控－5－附件3：2012年重大风险监控报告流程描述步骤过程活动流程描述负责部门1.1对重大风险的监控各部门按照重大风险管理的责任分工，对相关的重大风险实施监控，对管理活动中的潜在风险或新出现的风险进行识别和监控，对风险应对方案的执行情况进行跟踪。风险监控的方式：（1）跟踪重大风险变化情况；（2）识别与重大风险日常经营管理相关的内外部环境中有无出现一些显著的风险事件。各部门自行界定不同岗位的风险监控责任，负责推进、协调本部门内部风险管控工作的开展。相关职能部门1.2比较判断有无重大突发风险事件各部门根据风险监控的结果，对照公司的风险承受度和其他重大事项应急反应的相关规定，判断是否符合应急管理的标准，是否需要启动应急管理流程。触发应急管理流程的标准包括：（1）突发事项导致风险指标达到预警线；（2）突发事项可能造成公司重大损失，或对项目运营造成严重影响；（3）其他符合公司现有应急反应标准的重大事项。相关职能部门1.3监控信息的整理分析和报告根据风险管理责任归口，各部门负责整理汇总本部门的风险监控信息，撰写《部门风险管理报告》，经部门负责人签字确认后，送交发展规划部。相关职能部门－6－步骤过程活动流程描述负责部门2.1风险变化的综合分析与评价发展规划部负责对公司整体风险情况进行评价分析，包括关键风险指标的变化情况及原因分析、重大风险的应对执行情况、各部门自主辨识的新风险事件及应对情况，并根据汇总整理后的新增风险事件更新公司风险数据库。发展规划部2.2组织制定重大风险应对措施及解决方案发展规划部根据风险分析评价结果，判断是否需要调整重大风险应对措施或风险管理策略；如需要，则组织有关部门研究制定或调整方案。发展规划部2.3撰写《风险管理报告》发展规划部根据风险监控分析评价结果、重大风险应对策略调整建议，结合各部门送交的《部门风险管理报告》，撰写《公司风险管理报告》，提交内部控制与风险管理领导小组审阅修改。发展规划部3审议监控结果和应对方案内部控制与风险管理领导小组对《公司风险管理报告》进行审阅修改。各部门需对重大风险应对调整方案出具专业意见，讨论落实各部门的行动计划。发展规划部负责整理会议纪要，并根据领导小组审议意见，组织完善《公司风险管理报告》，提交内部控制与风险管理领导小组审批。内部控制与风险管理领导小组4应对方案的监督落实发展规划部根据公司董事会决议，组织制定重大风险管控方案。发展规划部5实施方案、持续监控各相关职能部门根据制定的重大风险管控措施落实方案，细化并落实相关风险管理责任，开展持续的风险监控工作。相关职能部门－7－附件4：XX部门（子公司、分公司）年度风险管理报告（模板）一、2011年度风险管理工作回顾（一）2011年部门（子公司、分公司）基本工作情况概述；（二）针对重大风险制定的管理办法和采取的措施；（三）风险管理措施在实际工作中贯彻执行情况等；（四）如有重大风险事件发生，应详细说明事件情况、产生原因、发生后的影响、解决方案以及今后的应对措施。二、2012年度风险管理工作有关情况（一）2012年部门（子公司、分公司）主要工作目标；（二）2012年部门（子公司、分公司）风险管理工作计划；（三）风险评估情况1.结合当前经济运行形势和业务开展态势，收集风险管理信息的有关情况。2.开展2012年度风险评估的方式、范围。3.分析部门（子公司、分公司）主抓业务内各类风险事件发生的可能性、发生后的影响程度（逐一列示），采用的评估标准。（四）2012年与部门（子公司、分公司）相关重大风险产出原因，可能会给企业造成的损失或影响，风险管理策略及应对措施等。三、对风险管理工作的评价和建议（一）对集团公司年度风险管理工作的基本评价；（二）当前集团公司风险管理工作中存在的问题；（三）下一步推动集团公司风险管理工作开展的意见和建议。－8－附件5：风险损失事件专项报表（模板）部门名称损失事件描述损失事件原因影响分析改进措施部门负责人：编制：注：1、损失事件描述应包括损失事件发生的时间、地点、项目、人员等具体内容；2、损失事件原因需对损失事件发生的原因进行基本描述并分析导致事件发生的内在及深层原因；3、影响分析要全面分析损失事件给公司生产经营、财务管理、法律合规、企业声誉等各方面带来的影响；4、改进措施主要指针对发生的损失事件采取的整改措施；5、风险损失事件发生后，风险管理主要负责部门应及时向发展规划部（内部控制与风险管理领导小组）送交此表。