国元黄山 1 号 限定性集合资产管理计划

集合资产管理计划申报材料资产管理合同国元黄山1号限定性集合资产管理计划资产管理合同管理人：国元证券有限责任公司托管人：中国农业银行二OO六年四月集合资产管理计划申报材料资产管理合同目录一、前言.........................................................................................................................................3-1-1二、集合资产管理合同当事人.....................................................................................................3-1-1三、集合计划的基本情况.............................................................................................................3-1-2四、参与集合计划.........................................................................................................................3-1-4五、管理人以自有资金参与本计划.............................................................................................3-1-7六、集合计划账户管理.................................................................................................................3-1-8七、集合计划资产托管.................................................................................................................3-1-8八、集合计划费用.........................................................................................................................3-1-9九、投资收益与分配...................................................................................................................3-1-12十、集合计划信息披露...............................................................................................................3-1-13十一、委托人的权利与义务.......................................................................................................3-1-15十二、管理人的权利与义务.......................................................................................................3-1-16十三、托管人的权利与义务.......................................................................................................3-1-17十四、集合计划存续期间委托人的退出....................................................................................3-1-19十五、计划的展期.......................................................................................................................3-1-24十六、集合计划的终止和清算...................................................................................................3-1-24十七、不可抗力...........................................................................................................................3-1-25十八、违约责任和争议处理.......................................................................................................3-1-25十九、合同的成立与生效...........................................................................................................3-1-26二十、合同的补充与修改...........................................................................................................3-1-26二十一、委托人、管理人、托管人签章及时间........................................................................3-1-27集合资产管理计划申报材料资产管理合同一、前言为规范集合资产管理计划（以下简称集合计划）运作，明确集合资产管理合同当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《试行办法》、集合计划说明书、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。托管人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责，保护集合计划资产的安全，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。中国证监会对本集合计划出具了《关于国元证券有限责任公司设立国元黄山1号限定性集合资产管理计划的无异议函》（证监函〔2006〕346号），但中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。二、集合资产管理合同当事人（一）委托人(以下简称甲方)委托人：名称：住所：法定代表人/自然人姓名：身份证号码：联系方式:3-1-1集合资产管理计划申报材料资产管理合同（二）管理人（以下简称乙方）管理人名称：国元证券有限责任公司住所：安徽省合肥市寿春路179号国元大厦法定代表人：凤良志联系电话：[phone]客服电话：4008888777（全国），96888（安徽省）网址：www.gyzq.com.cn（三）托管人（以下简称丙方）托管人名称：中国农业银行住所：北京市复兴路甲23号法定代表人：杨明生电话：[phone]客服电话：95599中国农业银行托管业务部网址:www.custody.abchina.com三、集合计划的基本情况（一）名称与类型1、集合计划名称：国元黄山1号限定性集合资产管理计划。2、集合计划类型：限定性集合资产管理计划。（二）投资范围和投资比例1、投资范围：本集合计划积极参与新股发行申购和投资于信用度高且流动性强的固定收益类金融产品（包括国内依法发行的国债、金融债、企业债券、债券型证券投资基金、央3-1-2集合资产管理计划申报材料资产管理合同行票据、货币基金、资产证券化类产品）。并在严格控制风险的前提下，将部分资产投资于股票等权益类金融产品和股票型证券投资基金、权证及中国证监会允许限定性集合资产管理计划投资的其他金融工具；并通过合理配置资金，积极参与国债逆回购业务。2、资产组合比例：（1）新股申购不设上限，但所申报的金额不得超过本集合计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；（2）固定收益类金融产品：0—100%，包括国债、金融债、企业债（包括可转换公司债券）、央行票据、债券型基金、货币市场基金、资产证券化类产品、银行存款及现金。其中，持有现金、银行存款、货币市场基金等现金类资产及一年内到期的国债比例一般不低于5%；（3）权益类金融产品：0—20%，包括股票、封闭式基金、股票型开放式基金、权证。3、流动性安排：本集合计划开放期持有的现金比例不低于集合计划总资产的5%。（三）存续期间本集合计划自成立之日起存续期限为三年。（四）集合计划单位份额的面值为人民币1.00元。（五）参与本集合计划的最低金额：初始参与本集合计划的最低金额为人民币50,000元。（六）本集合计划开始运作的条件和日期1、集合计划成立的条件3-1-3集合资产管理计划申报材料资产管理合同本集合计划推广期自中国证监会对本集合计划表示无异议之日起60个工作日内。当集合计划认购总份额达到集合计划预计规模，或推广期满时有效认购总份额（含设立人认购份额）超过1亿份单位份额，且委托人不低于2人，本集合计划成立。本集合计划成立前，委托人的认购款项存入托管人指定的资金账户，不作它用。2、集合计划成立的公告集合计划管理人将在本集合计划的销售网点及集合计划管理人的网站发布本集合计划的成立公告。3、集合计划不能成立及其有关事项的处理方式（1）集合计划销售期满，未达到集合计划成立条件，或集合计划销售期内发生不可抗力使集合计划无法设立，则集合计划不能成立。（2）如本集合计划不能成立，集合计划管理人将投资者的认购资金按实际预存天数加计银行活期储蓄存款利息，在集合计划销售期结束后30天内退还集合计划认购人。（3）如本集合计划不成立时，集合计划管理人承担为本集合计划支付的推广费用。（七）开放期和封闭期本集合计划的开放期为集合计划成立3个月后，每月的前3个交易日。委托人可以在开放期办理参与、退出业务。本集合计划存续期间除开放期以外的其他期间为封闭期。四、参与集合计划任何与集合计划份额发行有关的当事人不得预留和提前发售集合计划份额。（一）推广期参与本集合计划(认购)1、集合计划的推广日期中国证监会对本集合计划出具无异议函之日起60个工作日内。3-1-4集合资产管理计划申报材料资产管理合同2、集合计划单位份额面值集合计划单位份额面值为1.00元人民币，投资者必须按份额认购，最低认购金额为人民币5万元。单位认购金额为人民币1000元，即认购金额为人民币5万元以上的，必须是1000元的整数倍。3、集合计划认购价格委托人在推广期参与本集合计划免收认购费，集合计划认购的单位份