发电侧有限竞争阶段上网电价规制研究

重庆大学硕士学位论文发电侧有限竞争阶段上网电价规制研究姓名：魏世红申请学位级别：硕士专业：技术经济及管理指导教师：任玉珑20050301重庆大学硕士学位论文中文摘要I摘要当前我国电力行业正处于发电侧有限竞争电力市场的建设和形成阶段，上网电价作为该阶段改革的焦点受到了普遍的重视，因此本文从规制角度出发对发电侧有限竞争阶段上网电价进行研究，从而对我国上网电价规制提出政策建议，以使我国的上网电价规制能够有利于引导我国电源建设、提高电厂效率、降低电网公司风险、促进发电侧电力市场改革顺利进行以及国民经济稳步发展。基于我国电力行业的实际情况和市场化改革现状，本文首先对我国发电侧有限竞争阶段规制环境和规制现状进行了分析，认为我国的规制研究不仅要吸取国内外规制理论和规制经验，也要立足于我国电力行业的实际和发展趋势。在此基础上，本文确定了我国上网电价的规制目标并选取相应的方法从非竞争环境、竞争环境分别进行规制设计。在非竞争环境下为了改进现有的规制方式，本文尝试运用激励性规制中的菜单规制理论构建上网电价规制模型，该模型可以识别发电厂成本信息从而提供不同的规制方式以达到规制目标。在竞争环境下本文引入启发式方法的思想研究其在发电侧有限竞争环境下的具体应用，以获得更为合理的上网电价最高限价确定方法。在前两种环境下规制研究的基础上，本文重点探讨了在发电侧有限竞争阶段二者的联合规制，对交叉补贴问题提出了处理方法，从而完成了发电侧有限竞争阶段上网电价规制的总体设计。为了证明规制研究的可行性和有效性，本文根据我国电力市场的实际情况对研究结果进行了算例分析。最后，提出了发电侧有限竞争阶段上网电价规制的政策建议以及未来的研究方向。通过对我国发电侧有限竞争阶段上网电价规制的研究，本文认为应变革当前的上网电价规制方法，在非竞争环境中引入激励性规制中的菜单规制方法确定上网电价，在竞争环境中引入启发式方法的思想制定最高价格限制。同时为了使这两种规制方法能够在发电侧有限竞争阶段发挥作用，还必须考虑我国电力市场的实际以采取相应的处理手段，如加大虚报成本的检查力度、制定合理的规制期限等。关键词：上网电价，发电侧有限竞争阶段，规制重庆大学硕士学位论文英文摘要IIABSTRACTNow,electricitypowerindustryofChinaisintheperiodofconstructinggenerationmarketoffinitecompetition.Generationtariffisthefocusduringthisperiod,soitgetsuniversalattention.Thispaperresearchestheregulationofitfromthepointofregulationinordertodiscussingtheproblemofchoosingregulationpolicieswhichcanbepropitioustothepowersupply,generationefficiency,reducingtheriskofcompaniesfortransmission,innovationofelectricitymarket,thedevelopmentofeconomyandsoon.AccordingtotheanalysisoftheregulationconditionandsituationofgenerationmarketinChinabasedonthestatusquoofelectricitypowerindustryandmarketreform,thispaperconcludesthattheresearchshouldbuildnotonlyonthebasisofregulationtheoryandexperience,butalsoonthebasisoftheconditionanddevelopmentofChinaelectricitypowerindustry.Basedontheresearchthispapergetsthereformtargetanddesignstheregulationofgenerationtarifffromthepointofcompetitionandno-competition.Atfirst,thispaperconstructstheregulationmodelofgenerationtariffintheconditionofnocompetitionaccordingtomenusregulationtheoryinordertoimprovecurrentmethod.Themodelcangivedifferentregulationaccordingtodifferentcost.Secondly,thispaperdiscussesthemethodofcalculatingreasonablepricecapintheconditionofcompetitionbaseonheuristicmethod.Accordingtotheaboveresults,thispaperanalysestheunitedregulationandgivesmeansofdealingwiththeproblemofcross-subsidization,whichfinishestheregulationdesignofgenerationtariffingenerationmarketoffinitecompetition.Thenthispaperalsogivesananalysisofexampleaccordingtotheconditionofelectricitymarketinordertoprovingthefeasibilityandvalidityoftheresearch.Accordingtheresults,thispaperadvancespoliciesandfurtherresearchatlast.Accordingtotheresearchonregulationofgenerationtariffingenerationmarketoffinitecompetition,thispaperbelievesthatitisnecessarytochangecurrentregulationmethod.Intheconditionofnocompetitionitisnecessarytoconstructtheregulationmodelofgenerationtariffaccordingtomenusregulationtheory,andintheconditionofcompetitionitisnecessarytogetreasonablepricecapbaseonheuristicmethod.Atlast,consideringtherealityofelectricitypowerindustry,itshouldbedonesuchasinspectingmendaciouscostandconfirmingregulationtimelimitandsoon.Keywords:GenerationTariff,GenerationMarketofFiniteCompetition,Regulation重庆大学硕士学位论文1绪论11绪论1.1研究的背景及意义电力行业是关系到国民经济发展的一个基础性行业，历来各国政府都给予其高度的重视。从世界电力行业的发展来看，其正从原来的垄断经营逐步向市场化竞争过渡。到目前为止，世界各国在电力市场化改革方面都进行了不同程度的尝试，其中比较成功的有英美等国家的电力市场改革。这些国家的改革提高了电力市场的运行效率，大大促进了国民经济的发展。但是在改革过程中出现的一些问题（如：英国电力公司投机报价、美国加州电力危机、北美大停电等）同样引起了相关各界的高度重视。应该说这些问题的出现很大程度上是电力市场化改革的探索过程中技术、经济等条件不够成熟所必须经历的，但是其中也有一部分损失是可以通过对改革中的电力市场充分研究并进行合理规制而避免或减小的，因此在电力行业放松规制的同时各国研究学者们又开始研究如何对放松规制的电力市场进行再规制，英国为此重新出台了交易规则，美国加州也在这方面不断的探索。当前我国的电力行业正处于市场化改革的初期，也就是发电侧部分电量竞价上网的发电侧有限竞争电力市场的建设和形成阶段，无论是技术还是经济环境上都有其不够成熟的方面，因此吸取国外电力市场改革的经验对我国的电力市场进行合理规制以避免国外的一些问题在中国的电力市场再次出现成了目前受到普遍关注的问题。我国政府在这一方面也是比较重视的，于2003年成立了国家电力监管委员会专门负责电力行业的监管问题；同时我国的相关学者们也在规制方法上进行着不断的研究。而发电商与电网经营企业间的结算价格即上网电价作为该阶段改革的焦点在规制研究中则受到了普遍的重视。在此背景下本文选取了发电侧有限竞争阶段上网电价规制这一方向，拟在国内外电力市场发展经验和规制理论的基础上对我国发电侧有限竞争阶段上网电价的规制方法进行研究，希望其能为我国上网电价的规制策略选择提供可行的政策建议。从我国电力市场改革的实际发展情况来看，本文所进行的发电侧有限竞争阶段上网电价规制的研究将具有如下现实意义：1）引导电源的合理投资和建设。上网电价是发电商获得投资回报的关键，因此对其进行适当规制将有助于引导电源的合理投资。从我国目前的情况来看，我国的电力供给与需求存在着一定的矛盾，近两年来持续困扰我国的“电荒”现象就是一个很好的证明。因此如何规制上网电价使其既能逐步解决当前的电力短缺问题又不至于导致长期的电源建设过剩、实现电力的可持续发展对我国的电力行业将具有重要的现实意义。2）提高发电厂的经营效率。长期以来我国对上网电价实行的是政府定价的直接规制方式，实践重庆大学硕士学位论文1绪论2及研究均证明这种规制方式不利于发电厂经营效率的提高，因此如何利用现有的规制理论、制定合理的规制方式激励电厂提高经营效率将具有重要的现实意义。3）有利于规避电网经营企业的风险。在我国当前的电力市场状态下，电网经营企业面临竞争性的购电市场和受到严格规制的售电市场，其承担了发电侧电力市场的绝大多数风险，因此如何规制上网电价以避免电网经营企业的风险具有相当重要的现实意义，其关系到我国电力行业改革的成败。4）保证发电侧有限竞争电力市场的形成并有助于其向完全竞争过渡。上网电价是发电侧电力市场的核心，对其进行规制将对该市场的形成提供有力保证。同时，制定合理的上网电价规制方式也将对电力市场向完全竞争过渡提供保证。5)有利于国民经济的稳步发展。由于我国正处于初步工业化向现代化过渡时期，工业产品仍以高耗能的初级产品为主，电力成本占工业成本的比重较高，因此从宏观角度来看作为基础性行业的电力产品价格高低将直接影响我国的工业成本和居民生活，所以对上网电价的合理规制使其稳定发展将有助于我国国民经济的发展。另外，本研究将以国内外电力市场理论为基础，在吸取国内外电力市场改革的实践经验和理论成果的同时引入近年来规制理论发展的新成果，探讨其在我国特定的经济环境下的应用问题。其在研究中主要表现在两个方面：一方面，本研究将国内外在规制理论方面的新发展以及新方法引入规制研究中，探讨其在发电侧有限竞争电力市场环境下的应用问题；另一方面，本研究将在电力行业不同发展阶段的规制方法引入发电侧有限竞争这一特殊的环境中来，对其改进使之适应电力市场发展的需要。所以，本研究对规制理论的应用以及电力行业规制方法的变革也有着一定的理论意义。因此，本文在国内外电力市场改革的背景下，从我国电力市场的实际环境出发，以国内外的电力市场建设经验以及规制理论为基础，对我国发电侧有限竞争阶段的上网电价规制进