CFA证书申请流程及注意事项

109年CFA资格申请流程及注意事项讲师：吴轶：CFA、FRM、CQF、SII时间：2009年9月地点：■上海□北京□深圳2009年CFA资格申请流程及注意事项2讲座大纲CFA会员介绍CFA会员申请流程介绍CFA工作经验介绍3CFA会员介绍个人会员超过93，000名投资专业人士，来自130个国家，当中包括81，000名CFA特许资格认证持有人87%是CFA特许资格认证持有人；13%为非CFA特许资格持认证持有人30%于投资公司/基金公司工作6%于对冲基金公司/对冲基金的基金公司工作7%于商业零售银行/按揭银行工作4%于保险公司工作2%于退休金及基金会工作9%是私人财富管理人/顾问16%受雇于投资银行/经纪自营商24%于其他机构工作，包括顾问公司、政府/监管机构、学术机构或研究机构42009年统计CFA协会会员地域分布5会员最集中的国家或地区会员最集中的国家或地区美国52,362加拿大12,074英国6,285香港4,264新加坡2,402瑞士1,812地方社团共有135个地方社团，分布于56个国家及地区6CFA考试人数最多的前五个国家及地区（截止至2008年）美国38，121中国10，526香港7，591加拿大9，997英国7，77172009年6月CFA全球考生分布Examplesofnon-NorthAmericancountriesandterritorieswiththelargestnumberofcandidatesthattookaCFAexamareMainlandChina(11,106)India(7,107)UnitedKingdom(6,744)HongKong(6,529)Singapore(3,929)SouthKorea(3,867)Australia(2,204)Germany(1,632)Taiwan(1,584)Switzerland(1,458)SouthAfrica(1,318)8CFA考生人数增长最快的前5位的市场（0712-0806）中国增长42%5,299英国增长35%6,223加拿大增长25%5,028香港增长68%7,778中国增长27%23,685美国相比2007年增长率新考生人数美国加拿大美国英国加拿大美国香港英国加拿大美国9中国大陆CFA持证人统计截至2008年4月14日中国大陆共有1277位CFA持证人地区持证人上海658位北京389位深圳110位广州23位济南8位大连8位杭州5位10雇佣CFA持证人最多的机构（截至2008年）11CFA的收益BenefitsforYouCredibility:ClientsandcolleaguesregardyouwithapresumptionofexpertiseCompetitiveadvantage:EmployersandclientswanttheexperiencethatcomeswiththeCFAcharterConnections:You’lljoinaglobalnetworkofmorethan78,000professionalsRecognition:You’llearnadesignationpraisedbyemployersandmediaBenefitsforYourFirmAcost-effectiveandefficientwaytoincreasetheknowledgeandprofessionalismofyourstaffAglobalprogramthattrackstheneedsoftheindustryandemployerslikeyouAmeasureofjobapplicants'competenceandintegrity12CFA持证人薪资基本薪水薪水加红利$194,000工作10年以上薪水加红利$304,000$392,000美国英国香港基本薪水薪水加红利$179,200工作10年以上薪水加红利$320,000$412,000基本薪水薪水加红利$155,200$217,600$384,000工作10年以上薪水加红利13CFAVSMBACFAVSMBA（工商管理硕士）CFAVS非CFA持证人士$236,510VS$200,000(高出18%的年薪）$255，000（同时拥有CFA和MBA）$180,000VS$116,850（高出54%年薪）14如何成为CFA持证人InterestedinbecomingaCFAcharterholder?Here'swhatyou'llneedtodo:1.EntertheCFAProgram2.Studyforandpassthethreelevelsofexams3.BecomearegularmemberofCFAInstitute4.Getyourcharter5.Maintainyourcharterstatus15讲座大纲CFA会员介绍CFA会员申请流程介绍CFA工作经验介绍16申请会员资格经过三年多的苦战，恭喜您顺利通过CFA三级考试；要想拿到CFA证书，还必须申请成为CFA协会的会员有的人在最后环节失败了，究其原因：思想上不重视流程上不清楚工作经验描述上不准确填写表格有错误17申请前准备PersonalContactInformationofbusinessandhomeRoom1106,ZhendaCubicBuilding,No.58ChangliuRoad,PudongDistrict,Shanghai,200135Resume（workexperiencedescription)DeterminetheLocalSocietyyouwillchooseCFAChina、HongkongorSingaporeTwosponsorsCFAlocalmembersinthesocietySupervisor(notnecessaryCFAcharterholder),ORCFAcharterholdernotnecessarylocalmember18申请步骤：一登录CFA协会网站点击membershipresources下拉菜单中的memberresourcesmain页面，出现图：19申请步骤：一点击上图页面中的applyformembership，出现如图：20申请步骤：一输入用户名和密码之后，如图：点击applyformembership21申请步骤：一首先更新workexperience，如图：填写完毕后，保存。22申请步骤：一ProfessionalProfileUpdate，更新个人信息，其中有10个问题需要回答。问题如下（以下都是选择性问题）：问题一：Whatyeardidyoustartworkingintheinvestmentindustry？问题二：Whatisyourcurrentemploymentstatus？问题三：Pleaseenterthenameofthefirmforwhichyouareemployed？23申请步骤：一问题四：（如下图）24申请步骤：一问题五：Ifyouareinvolvedinassetmanagement,whichbestdescribestheentitythatmostdirectlyholdsthoseassets？问题六：Pleaseentrytheaverageaccountvaluefortheprivateindividualsthatyoupersonallyadvise？25申请步骤：一问题七：（如下图）26申请步骤：一问题八：Whichofthefollowingbestdescribesyourprofessionalresponsibilities？问题九：（如下图）27申请步骤：一问题十：（如下图）28申请步骤：二选择你需要入会的地方，大陆地区基本上选则，CFAChina、HongkongorSingapore；如图，点击apply；29申请步骤：二完成上面所有步骤之后，出现如图，此页面显示，你个人在CFA官方网站上提出申请入会已经完成。30申请步骤：三回到你的个人邮箱，你会收到一封CFA协会发的邮件，此封邮件是转发给你的两个sponsor的，邮件内容如下：31申请步骤：四─SamplebyGFeduAnalyzethemacroeconomictrendinChinaandprovidetherecommendationforclientsDetermineclients’investmentobjectivesandconstraintsandformalizetheIPSMeasuretheinvestmentperformanceandprovidethereporttoclientsRebalanceandmonitortheportfolioValuetheequityforM&A32申请步骤：五此时请把此链接发给你的Supervisor和Charterholder来帮你完成您的申请（建议将个人的简历和工作经验描述一并发给Sponsor，确保信息的一致性）出现如图：33申请步骤：五输入申请人的邮箱地址；34申请步骤：五SponsorStatements信息的填写（附图），两个选择题是选“Yes”；35申请步骤：五ProfessionalCompetenceandConduct，选择“No”36申请步骤：六（注意）1RegularCFAInstitutememberandtheapplicant'ssupervisor,oneofwhichmustbeamemberofthesocietytowhichtheindividualismakingapplicationformembership.Ifthesupervisorrequirementcannotbemetbecausetheapplicantistheprincipalofthefirm,astudent,retired,self-employed,orifprovidingasupervisorplacestheapplicantinadifficultprofessionalposition,thenanadditionalsponsorshipbyaRegularCFAInstitutememberisrequired.37申请步骤：七您的两个sponsor帮您完成推荐后，会出现如下页面，表示您的入会申请已经全部完成。38申请步骤：八申请人可登录CFA观看网站查看您的申请状态，如图：CFA协会收到申请之后，需要花10-12周进行审核，一旦审核通过，CFA协会就会发邮件通知。39申请步骤：九审核通过后，需要登录网站激活并且付费。（附图）40讲座大纲CFA会员介绍CFA会员申请流程介绍CFA工作经验介绍41WorkingExperienceToearnyourCFAcharter,youmustbecomearegularmemberofCFAInstitute.Therearethreekeyworkexperiencecriteriaforregularmembership.Youmusthave:1.Fouryears(48months)ofworkexperiencein...2.Afull-timepositionconsistingof...3.Qualifyingactivities,suchas:Evaluatingandapplyingfinancial,economic,orstatisticaldatainvolvingsecuritiesorotherinvestm