主要原辅料脆弱性评估及控制措施

第1页共5页XXXXXXXXXXXXXXX有限公司主要原辅料脆弱性评估及控制措施评估人：评估日期：审核：序号原辅料名称风险类别风险描述评估结果风险等级综合风险等级控制措施1辣椒类（辣椒干、辣椒粉、辣椒籽等）、芝麻类掺假或冒牌的过往证据根据以往的信息，产品可能出现过掺假或冒牌的情况（如产地、品种）公司辣椒类、芝麻类原料属农副产品，产地较稳定，以往没有掺假或冒牌的情况发生低中1.原料来自合格供应商；2.必要时，供应商提供产地证明及产品检测报告；3.每批原料进厂时，按公司质量验收标准进行检验。拒收不合格产品；4.对供应商现场审查，审查结果留底备案；5.根据国内外及客户关注项目可使掺假和冒牌更具吸引力的经济因素原辅料价格波动大，或价格较高，掺假或冒牌会产生较大的经济利益时，对供应商的吸引力较大，可能导致掺假或冒牌的风险。公司辣椒类、芝麻类原料因受产量、需求量等影响，价格波动较大，不良商家可能掺假或冒牌，如用非有机产品冒充有机产品、用非GLOBALM.A.P.产品冒充GLOBALM.A.P.产品。中可用性本公司原辅料主要为农产品，产量、价格波动较大，如产量（供应量）减少时，可能导致供应商掺假或冒牌辣椒类、芝麻类产品是公司的主要原料，公司重视供应商的培养，多数供应商与公司合作多年，信誉较好，提前签订常年供货合同，供货渠道稳定，受产量、价格的影响较小。中通过供应链接触到原辅料的难易程度当供应链较长，中间环节较多，公司客观控制能力不够时，可能导致掺假或冒牌公司直接从产地进货，最多经过一道经销商，在供应环节最大限度减小了掺假或冒牌的风险低第2页共5页识别原辅料掺假常规测试的复杂性当使用常规手段（如目测）识别掺假或冒牌较困难时，或测试手段较复杂时，掺假或冒牌不易发现，会增加掺假或冒牌的风险公司从事该行业多年，采购人员经验丰富，对辣椒、芝麻等主要原料仅从感官上就能很容易地识别出掺假或冒牌。低制定监控计划，定期外检；6.必要时，要求供应商提供未掺假保证书。原辅料的性质如原辅料的组分复杂，或易于掺假或冒牌，识别掺假或冒牌的难度会增加，会导致掺假或冒牌的风险增加公司辣椒、芝麻产品是农副产品，组成单一，很容易识别掺假或冒牌低2面粉、大豆、大米、玉米、大麦、洋葱粉、蒜粉、花生酱、葡萄糖粉、大米粉、变性淀粉掺假或冒牌的过往证据根据以往的信息，产品可能出现过掺假或冒牌的情况（如产地、品种）公司多数供应商合作多年，信誉较好，以往没有掺假或冒牌的情况发生低中1.原料来自合格供应商；2.必要时，供应商提供产地证明及产品检测报告；3.每批原料进厂时，按公司质量验收标准进行检验。拒收不合格产品；4.根据国内外及客户关注项目可使掺假和冒牌更具吸引力的经济因素原辅料价格波动大，或价格较高，掺假或冒牌会产生较大的经济利益时，对供应商的吸引力较大，可能导致掺假或冒牌的风险。公司部分原料因受产量、需求量等影响，价格波动较大，不良商家可能掺假或冒牌，如用非有机产品冒充有机产品。公司重视供应商的培养，多数供应商与公司合作多年，信誉较好。中可用性本公司原辅料主要为农产品，产量、价格波动较大，如产量（供应量）减少时，可能导致供应商掺假或冒牌公司重视供应商的培养，多数供应商与公司合作多年，信誉较好，提前签订常年供货合同，供货渠道稳定，受产量、价格的影响较小。中第3页共5页通过供应链接触到原辅料的难易程度当供应链较长，中间环节较多，公司客观控制能力不够时，可能导致掺假或冒牌公司直接从厂家进货，一般不经过经销商，在供应环节最大限度减小了掺假或冒牌的风险低制定监控计划，定期外检；5.必要时，要求供应商提供品质保证书。识别原辅料掺假常规测试的复杂性当使用常规手段（如目测）识别掺假或冒牌较困难时，或测试手段较复杂时，掺假或冒牌不易发现，会增加掺假或冒牌的风险公司从事该行业多年，采购人员经验丰富，对面粉、大豆、大米、大米粉等原料仅从感官上就能很容易地识别出掺假或冒牌。低原辅料的性质如原辅料的组分复杂，或易于掺假或冒牌，识别掺假或冒牌的难度会增加，会导致掺假或冒牌的风险增加公司面粉、大豆、大米、玉米、大麦、洋葱粉、蒜粉、花生酱、葡萄糖粉、大米粉、变性淀粉，组成单一，不容易掺假，即使掺假，也很容易识别低3发酵菌、糖浆、酒精、盐、味精、山梨酸钾掺假或冒牌的过往证据根据以往的信息，产品可能出现过掺假或冒牌的情况（如产地、品种）公司多数供应商合作多年，信誉较好，以往没有掺假或冒牌的情况发生低低1.原料来自合格供应商；2.必要时，供应商提供产地证明及产品检测报告；3.每批原料进厂时，按公司质量验收标准进行检验。拒收不合格产品；4.根据国内外及客户关注项目制定监控计划，定期外检；可使掺假和冒牌更具吸引力的经济因素原辅料价格波动大，或价格较高，掺假或冒牌会产生较大的经济利益时，对供应商的吸引力较大，可能导致掺假或冒牌的风险。公司发酵菌、糖浆、酒精、盐、味精、山梨酸钾等原辅料，供应充足，价格较稳定，掺假或冒牌的经济利益不大低可用性原辅料产量、价格波动较大，如产量（供应量）减少时，可能导致供应商掺假或冒牌发酵菌、糖浆、酒精、盐、味精、山梨酸钾等原辅料市场价格较稳定，供应充足，价格波动较小。低通过供应链接触到原辅料的难易程度当供应链较长，中间环节较多，公司客观控制能力不够时，可能导致掺假或冒牌公司直接从厂家进货，一般不经过经销商，在供应环节最大限度减小了掺假或冒牌的风险低第4页共5页识别原辅料掺假常规测试的复杂性当使用常规手段（如目测）识别掺假或冒牌较困难时，或测试手段较复杂时，掺假或冒牌不易发现，会增加掺假或冒牌的风险公司从事该行业多年，采购人员经验丰富，对发酵菌、糖浆、酒精、盐、味精、山梨酸钾等仅从感官上就能很容易地识别出掺假或冒牌。低原辅料的性质如原辅料的组分复杂，或易于掺假或冒牌，识别掺假或冒牌的难度会增加，会导致掺假或冒牌的风险增加公司发酵菌、糖浆、酒精、盐、味精、山梨酸钾，组成单一，不容易掺假，即使掺假，也很容易识别低4PE包装袋、玻璃瓶、塑料瓶、塑料桶、铁桶、彩袋、塑料盒掺假或冒牌的过往证据根据以往的信息，产品可能出现过掺假或冒牌的情况公司多数供应商合作多年，信誉较好，以往没有掺假或冒牌的情况发生低中1.原料来自合格供应商；2.供应商提供产品检测报告；3.每批原料进厂时，按公司质量验收标准进行检验。拒收不合格产品；4.对供应商进行问卷调查，调查结果留底备案；必要时进行现场审核。5.根据国内外及客户关注项目制定监控计划，定期外检；6.必要时，要求供应商提供品质保证书。可使掺假和冒牌更具吸引力的经济因素原辅料价格波动大，或价格较高，掺假或冒牌会产生较大的经济利益时，对供应商的吸引力较大，可能导致掺假或冒牌的风险，如用非食品级的原料冒充食品级原料使用。公司PE包装袋、玻璃瓶、塑料瓶、塑料桶、铁桶、彩袋、塑料盒等包材市场较稳定，供应充足，价格波动小。掺假或冒牌的经济利益不大。中可用性价格波动较大，或供应量减少时，可能导致供应商掺假或冒牌公司重视供应商的培养，多数供应商与公司合作多年，信誉较好，提前签订常年供货合同，供货渠道稳定。PE包装袋、玻璃瓶、塑料瓶、塑料桶、铁桶、彩袋、塑料盒等包材供应充足，市场价格较稳定。中通过供应链接触到原辅料的难易程度当供应链较长，中间环节较多，公司客观控制能力不够时，可能导致掺假或冒牌公司直接从厂家进货，一般不经过经销商，在供应环节最大限度减小了掺假或冒牌的风险低识别原辅料掺假常规测试的复杂性当使用常规手段（如目测）识别掺假或冒牌较困难时，或测试手段较复杂时，掺假或冒牌不易发现，会增加掺假或冒牌的风险PE包装袋、玻璃瓶、塑料瓶、塑料桶、铁桶、彩袋、塑料盒等包材掺假，如用非食品级的原料冒充食品级原料，识别较困难中第5页共5页原辅料的性质如原辅料的组分复杂，或易于掺假或冒牌，识别掺假或冒牌的难度会增加，会导致掺假或冒牌的风险增加公司PE袋、塑料瓶、塑料桶、彩袋、塑料盒等易于掺假或冒牌，且掺假识别较困难中5纸箱、牛皮纸袋、编织袋掺假或冒牌的过往证据根据以往的信息，产品可能出现过掺假或冒牌的情况公司多数供应商合作多年，信誉较好，以往没有掺假或冒牌的情况发生低低1.原料来自合格供应商；2.供应商提供产品检测报告；3.每批材料进厂时，按公司质量验收标准进行检验。拒收不合格产品；4.对供应商进行问卷调查，调查结果留底备案。可使掺假和冒牌更具吸引力的经济因素原辅料价格波动大，或价格较高，掺假或冒牌会产生较大的经济利益时，对供应商的吸引力较大，可能导致掺假或冒牌的风险。公司纸箱、牛皮纸袋、编织袋等包材供应充足，市场价格较稳定。供应商较稳定，信誉良好。掺假或冒牌的风险较小。低可用性价格波动较大，或供应量减少时，可能导致供应商掺假或冒牌纸箱、牛皮纸袋、编织袋等包材供应充足，市场价格较稳定。低通过供应链接触到原辅料的难易程度当供应链较长，中间环节较多，公司客观控制能力不够时，可能导致掺假或冒牌公司直接从厂家进货，一般不经过经销商，在供应环节最大限度减小了掺假或冒牌的风险低识别原辅料掺假常规测试的复杂性当使用常规手段（如目测）识别掺假或冒牌较困难时，或测试手段较复杂时，掺假或冒牌不易发现，会增加掺假或冒牌的风险纸箱、牛皮纸袋、编织袋掺假不易识别中原辅料的性质如原辅料的组分复杂，或易于掺假或冒牌，识别掺假或冒牌的难度会增加，会导致掺假或冒牌的风险增加公司纸箱、牛皮纸袋、编织袋等易于掺假，且识别较困难中评估结论公司产品较简单；公司从事该行业多年，经验丰富；供应商合作多年，诚信度较好；供应商管理制度、进货检验制度等较完善，执行良好。公司原辅料脆弱性风险较低。