全球价值链背景下的产业集群升级的阶段性特征研究

华中科技大学硕士学位论文全球价值链背景下的产业集群升级的阶段性特征研究姓名：陈树文申请学位级别：硕士专业：技术经济管理指导教师：聂鸣20060430I摘要经济全球化使得地方主动或者被动的融入了全球经济体系之中，地方企业所面对的不仅仅是本地的竞争者，还要在更为广阔的国际市场上取得一席之地。这种现象对于地方产业集群发展的研究方法也提出了新的要求，全球价值链的分析框架应运而生。对于广大的发展中国家产业集群而言，这一分析框架既揭示了地方产业集群的光明前途，同时更多的揭示了实现这一目标要克服重重障碍。这些障碍一方面包括产业集群本身的技术能力和市场能力有限，在技术学习、自主创新以及市场开拓方面仍有很长的路要走；另一方面在产业集群的发展过程中要面对来自全球价值链治理模式的挑战和限制。因此，本文在对以往国内外有关产业集群以及全球价值链的理论进行了分析的基础上，认为充分理解全球价值链的内涵对于发展中国家产业集群的升级有着重要的影响。同时，通过对有关全球价值链中产业集群发展的相关文献的分析，发现在全球价值链中产业集群的升级过程遵循这一个由低级到高级、由附属能力到核心能力发展规律，笔者认为这一规律对于分析发展中国家产业集群的能力升级有着重要的意义。在实证方面，笔者选取了广州汽车产业集群、上海集成电路产业集群以及青岛家电产业集群为例，分析了上述集群的发展阶段性特征，并针对其进一步的发展提出了自己的建议。本文通过论证说明了：全球价值链环境下的地方产业集群升级目标的实现，不仅需要提高产业内部关联度，更要明确地方产业集群在全球价值链中发展阶段定位，通过分析集群现状以及其发展的阶段，对全球价值链中集群发展进行定位，以确定相关的发展策略，从而攀升至价值链高端环节。这对我国相关产业集群的升级战略及其相关政策会有一定的借鉴作用。关键词：产业集群;全球价值链;升级;阶段性特征;IIAbstractTheeconomyglobalizationhavemadetheregionaleconomyinvolvedinthisprocesspositivelyorimpositively,thismakelocalenterprisehavetofacethecompetitorfrominternationalmarketexceptlocalcompetitors.Thisphenomenariseanewrequesttothestudyframeofthelocalcluster,andcausetheGlobalValueChains(GVC)analyzingframecomeintobeing.Fordevelopingcountriesthisframehasshowabrightvisionoflocalclusters,anditalsotellthelocalclusterthereisalotofbarriersinthedevelopment.thesebarriersincludelocalclusters`limitsontechnologicalandmarketingabilities,andlocalclusterhavetofacethechallengesandrestrictsbecauseofthevaluechainsgovernance.Therefore,onthebaseofanalyseoftheclusterandGVCtheory,thewriterthinkthatmakeafullcomprehensionofthemeaningoftheGVCisimportanttotheupgradingofclusters.Inthesametime,throughanalyzingtherelatedpapersabouttheclustersinGVC,wefindthattheupgradingprocessofindustryclusterinGVCtakeonastepcharacterfromlowcapacitytohighcapacity,andthischaracterwouldbehelpfulinanalyzingtheupgradingoflocalclusterindevelopingcountries.SowechoosetheGuangzhouAutomotivecluster、ShanghaiICclusterandQingdaoElectricalApplianceclusterasexamples,andanalyzethisclusters`situations.Attheendtheauthorgivesomedevelopingadvicesonhowtoreachingtheirtargets.ThispaperargumentsthatiflocalclusterswanttorealizetheupgradingtargetinGVC,theyshouldnotonlyenhancetheinternalrelationship,andalsoshouldmakeaclearorientationinthedevelopingstagesinGVC.Localclustercouldreachthehi-classthroughmakingfulluseofthegovernancestructureandtheirpositionsintheglobalvaluechains.Andthispaperwillhavesomepositiveimpactsonthedevelopingstrategiesandpoliciesinitiativesofourcountryclusters.Keywords：Industrialclusters;GlobalValueChains;Upgrading;Stepcharacter;独创性声明本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。保密□，在年解密后适用本授权书。不保密□。（请在以上方框内打“√”）学位论文作者签名：指导教师签名：日期：年月日日期：年月日本论文属于11绪论1.1研究背景与问题提出经济全球化的发展使得各个国家各个地区将制定发展战略的角度放宽，但经济全球化并非是一个均匀的平衡的发展过程，而且也不是一个单向影响的过程，而是一个非均衡化，双向作用的过程，即某地或者某个集群的全球战略或者策略是在和目的地相互作用的过程中达成的，当然也可能是其他地方效仿已经发展起来的地区，制定相应的策略。总之，经济全球化，可以理解为经济及其相关信息的全球化以及由此产生的相应的经济因子发展战略的全球性特征。基于上述内容，笔者认为，由来已久的产业集群现象并非是有些学者所说的“全球化悖论”，而正是地区经济因子在经济全球化过程中自觉或者不自觉地反应，这一现象对于处于全球化过程中被动地位的发展中国家产业集群而言，意味着一个前景广阔的发展契机，同时也可能置该地区的发展于风险之中。地区产业集群的地域根植性以及其他特征，使得发展中国家产业集群可以在不依赖或者不完全依赖低成本、高耗能等低端竞争优势的基础上实现区域或者国家的经济腾飞。在我国，已经出现了一些地方的产业集群或者企业集聚不断发展给当地经济发展提供动力的案例（而在早期这种企业的区域集中更多的是一种“不自觉”的经济现象），更多的地方政府或者企业想通过相同的方式实现本地经济发展的目标。但随着我国成功加入WTO以及吸引外资的数量不断增加，使得国内市场、经济环境较以前有了很大的不同。国内产业集群必须参与到全球价值链中，在一个更加开放的环境中参与竞争，才能实现其发展目标。这就对学术界提出了一个有关产业集群问题研究的要求，即如何有效的研究已有的案例，把握全球价值链背景下产业集群发展的规律，以有效的服务我国经济的发展。1.2研究的目的、意义、方法本文拟从集群理论出发，用全球价值链的分析方法分析在全球联系背景下2分析集群发展的特征，从而为产业集群及地方政府制定政策提供参考。随着经济全球一体化的到来，发展中国家产业集群如何在全球环境中找到自己的位置，如何使本国的产业集群在国际市场上具有竞争优势，已经成为目前广大中外学者和政府所关注的焦点问题。国外产业集群发展的实践证明，实施产业集群能力升级战略是提高区域竞争力以应对全球化挑战的重要政策举措。这是因为在全球经济中，发展中国家竞争优势可以通过本国产业集群能力升级的途径实现。随着竞争日趋激烈，产业集群需要认真分析自身的优势劣势及发展规律，通过自身的努力从组织和技术方面做好升级的准备；同时集群又应该在全球经济联系中，通过伙伴关系的建立，促进信息流动和创造性思维的传递，使产业集群获得竞争优势。实现产业集群能力有效的升级是发展中国家提高国家竞争力以应对全球化挑战的一种重要措施。90年代以来，很多发展中国家的地方政府及理论界在总结国际经验的基础上，通过包括政策在内的各种措施促进产业集群的发展和升级，其核心是通过区域治理，使增强本地产业集群的内力和利用国际资源相结合。本文之所以把产业集群能力升级问题放在全球价值链的组织体系里进行讨论，出发点有两个方面。从宏观上讲，产业集群能力升级不仅是出口产品质量或者数量的提高，更重要的是集群的国际市场竞争力的提升，使得集群成为国家和区域竞争优势的一个重要指标。由于国际竞争的加剧，发展中国家产业集群不能长久的依赖于低成本的比较优势，应该在全球背景下通过各种有效的国际联系实现产业集群发展和区域经济进步的目标；从微观来看，地方产业集群升级的动力主要来自生产效率的提高以及各种高级功能的获得与发展。通过参与全球价值链进入到发达国家市场，产业集群将面临更多的挑战，同时也能获得更多的信息和机遇。不论从区域竞争与发展的角度，还是从微观企业角度来看，针对发展中国家产业集群升级能力的研究都有很重要的意义。本文的研究方法：本文以全球价值链背景下产业集群能力升级问题为研究对象，拟采用归纳总结的分析方法，通过归纳国内外学者对产业集群能力问题的研究，总结产业集3群能力升级的阶段性特征，进而利用这一结论分析了我国产业集群的发展现状，并提出了促进我国集群进一步发展的相关建议。同时还将在理论研究基础上，结合具体的调研实践，将理论用于实践，对理论做实证分析。本文预计达到的目标：（1）总结国内外学者对全球价值链概念、内容以及全球价值链治理的的研究，在全球经济一体化的大背景下探讨发展中国家产业集群能力升级与全球价值链之间的相互作用与影响。（2）利用产业集群理论和全球价值链理论分析发展中国家企业能力升级的过程，得出全球价值链背景下地方产业集群能力升级的特征和发展趋势。（3）将理论与实践结合起来，分别以广州汽车产业集群、上海集成电路产业集群以及青岛家电产业集群为实例进行研究，通过分析上述集群的现状特征，并结合产业集群在全球价值链中的发展特征，给出全球价值链背景下该集群进一步发展的建议，为我国产业集群在全球化背景下的能力升级提供参考。1.3研究的主要内容本文主要研究内容分为以下几个部分第一章：引言部分，叙述研究本文的目的、意义和主要内容。第二章：阐述产业集群理论和全球价值链理论研究的意义以及在产业集群和全球价值链理论方面国内外学者们的所作的研究，总结出分析全球价值链理论和产业集群的理论框架以及研究发展的趋势；第三章：结合上述各章的