新供应商准入管理

第二篇供应商管理采购产品和服务的及时交付以及高质量是确保生产有效运作和向客户及时提供高质量产品的必要保证，因此好的和可信任的供应商是采购管理的关键环节。随着供应商的业绩对制造型组织的影响越来越大，在产品交付、质量、价格、库存水平等方面都影响着组织采购是否成功，因此，组织在发展中越发重视对供应商的开发、评价和监督考核，以及重新确定双方合作关系等多方面进行跟踪，进而保证组织供应链系统的稳定和高效运作，达到大幅提升组织盈利能力的目标。具体来说，搞好供应商管理，组织可以期望实现下述目的：■保证组织产品质量■减少库存、降低成本，提高组织盈利能力■优势互补，达到双赢■优化采购流程，提高采购运作效率■提高组织快速响应能力总之，供应商管理的目标是5个BP：最佳定位（BestPosition），最高生产力（BestProductivity），最优产品（BestProduct），最低价格（BestPrice），最佳伙伴（BestPartner）。供应商管理内容包括供应商的开发、供应商认定、供应商监督管理、供应商能力提升、供应商终止等方面。供应商管理过程参见图1：供应商管理基本原则：“互利共赢、供需匹配、半数比例、战略合作”1.与供方互利原则。公司努力在下述方面开展活动来与供应商建立互利双赢的关系：◆识别并选择主要的供方。◆把与供方的关系建立在兼顾组织和社会的短期利益和长远目标的基础之上。◆清楚地、开放式地进行交流。◆共同开发和改进产品和过程。◆共同理解顾客的需求。◆分享信息和对未来的计划。◆承认供方的改进和成就。图1供应商管理过程图2.门当户对原则（匹配性原则）公司应尽可能选择规模、产品定位与公司相当的供应商，以免由于双方规模和产品定位差异过大、采购比例在供应商总产值中比例过小等导致采购商在新产品设计和试生产配合、量产生产安排、售后服务、需求弹性和价格谈判力量对比等方面不能尽如人意。3.半数比例原则购买数量不应超过供应商产能的50%，避免全额供货的供应商，以防因对某些材料或产品供应商的高依赖程度而带来价格谈判弱势和供应中断风险。选择的供应商自身不得过分依赖于少数客户，避免因供应商自身经营风险带来的供应中断风险。4.供应链战略合作伙伴原则在只有几家供应商可供选择的有限竞争的市场和垄断货源的独家供应市场，以及重识别供应商开发需求供应商调查样品评估现场审核试样验收供应商评审/体系开发确定改进的方向年度考核评估供应商满意度监控鸿雁生产线和市场状况监控供应商生产现场签订采购合同综合评价监控供应商产线状况月度考核总结经验教训业绩表现改进现有的供应商新供应商产品/工程变更批准考核终止要物资供应商，应采取长期合作、参股、合资、控股等战略合作的方式，建立更紧密的伙伴关系，以获得更好的品质、更好的交期、更低的成本、更多的支持。供应商分类1）按供应商合作期限：长期合作供应商、临时供应商。长期合作供应商：依据公司供应商准入流程进行正常准入申请并获批的。临时供应商：仅在信息系统内录入供应商的基本信息及有效资质证明，履行简化审批流程并获批的。后期只能通过特殊采购、零星采购方式与我司进行合作，采购金额及次数均有限制。2）长期合作供应商依据合作阶段分为以下三类：潜在供应商：已完成供应商基本信息及资质证明的录入工作，并通过资质认证审核，且经采购中心查重后同意提交的，后期有待进一步开发合作的供应商。潜在合格供应商：已依据供应商准入模版要求完成对应准入步骤（信息录入/样品评估/现场审核/试样验收/综合评价），并通过规定审批流程确认其具备供货和质量保证能力的，但尚未发生正常采购业务的供应商。合格供应商：指已完成供应商准入流程，双方已签订年度采购合同，准备或已实施正常采购的供应商。（注：目前D类供应商暂不强制要求签订年度合同）。3）按照供应商绩效评定等级：优秀(90-100)、良好(80-89)、一般(70-79)、合格(60-69)、不合格(低于60)。4）按照采购项目性质：制造型、贸易型、服务（物流）型。5）按照采购金额和采购风险：A、B、C、D类。手册中所指供应商为生产型物资的供应商、物流商，机器设备、基建项目、汽车维修、保险等项目服务的供应商管理可参照执行。第二节新供应商准入管理新供应商准入管理流程如下（主要按照生产型物资供应商的开发和评审工作流程、工作标准进行描述，物流商的开发和评审参照执行）。新供应商准入流程步骤1供方信息调查流程1、收集拟开发供应商的相关信息2、上传供方调查表/各类资质证明。3、事业部/控股子公司质量负责人对上传资料进行审核4、审核通过后，采购中心进行查重步骤2样品评审流程1、采购部门收集评估样品2、质量/研发部门对样品进行评估3、质量/研发部门出具相应的评估报告4、事业部/控股子公司质量负责人对评估报告进行审核步骤3现场评审流程1、成立审核组，提前下发检查表2、实施现场审核3、出具审核报告、整改通知4、进行验证，审核组织部门负责上传报告5、质量负责人对审核报告进行审核步骤4试样验收流程1、采购部门向供方提出试制要求2、质量/研发部门对试制样品进行验收3、出具验收记录/报告4、质量/研发部门上传验收记录。5、事业部/控股子公司质量负责人对试验验证记录进行审核5、6、步骤5综合评价及批准流程1、事业部/控股子公司质量负责人组织采购、质量、研发部门对供方进行评价2、事业部/控股子公司质量负责人负责上传初次评价表。3、品保部对供方准入资料/评价表进行复核4、复核通过后，由采购中心分配代码。5、签订合同：A/B/C类供方签订采购合同6、供方准入结束依据公司采购物料的特性，公司层面的供应商分类如下表:注1：此表内“关键零部件、关键元器件”是指列入“认证产品关键件清单”的各类元器件、零部件。注2：各产业应依据实际控制需求，在公司分类基础上进行合理细化，并在采购分手册中予以明确，相关规定将作为品保部、采购中心复核的依据。序号供应商类型物料分料物料特点供应商分类准入模板准入步骤适用物料成立条件1制造型A成品A类制造型成品制造1,2,3,4,5ODM/OEM成品、关键元器件、关键零部件AC类供应商划分标准（采购金额的大小)由产业自行确定，并在产业分手册内予以明确2制造型A半成品A类制造型半成品加工1,2,3,4,5注塑件、金工件、AC类供应商划分标准（采购金额的大小)由产业自行确定，并在产业分手册内予以明确3贸易型A成品A类贸易型成品贸易1,2,5关键元器件、关键零部件AC类供应商划分标准（采购金额的大小)由产业自行确定，并在产业分手册内予以明确4服务型A加工工艺A类服务型加工工艺类1,3,4,5加工工艺外包、模具加工AC类供应商划分标准（加工金额）产业自行确定5制造型B原料B类制造型原料制造类1,2,3,4,5各类塑料原料、各类铜材、各类钢板、大小包装等/6贸易型B原料B类贸易型原料贸易类1,2,5各类塑料原料、各类铜材、各类钢板等/7服务型B物流B类服务型物流类1,3,5物流服务/8制造型C成品C类制造型成品制造1,2,4,5关键元器件、关键零部件A类、C类供应商划分的采购金额标准由产业依据实际情况在产业分手册内予以明确9制造型C半成品C类制造型半成品加工1,2,4,5注塑件、金工件等A类、C类供应商划分的采购金额标准由产业依据实际情况在产业分手册内予以明确10贸易型C成品C类贸易型成品贸易1,2,5关键零部件、关键元器件A类、C类供应商划分的采购金额标准由产业依据实际情况在产业分手册内予以明确11服务型C加工工艺C类服务型加工工艺类1,4,5模具加工AC类供应商划分标准（加工金额）产业自行确定12制造型D成品D类制造型成品制造1,2,5各类辅材，标准件（被列入认证产品关键件清单的除外）13贸易型D成品D类贸易型成品贸易1,2,5各类辅材，标准件（被列入认证产品关键件清单的除外）对不同类型供应商，其开发准入步骤也不同，具体步骤规定见下表：供方类型供方类别步骤1：供方调查步骤2：样品评估步骤3：现场审核步骤4：试样验收步骤5：综合评价A类物料自主制造A√√√√√贸易类A√√√服务类（工艺外包、模具制作）A√√√√B类物料自主制造B√√√√√贸易类B√√√服务类（物流）B√√√C类物料自主制造C√√√√贸易类C√√√服务类C√√√D类物料自主制造D√√贸易类D√√备注：此处“样品评估”阶段所提及的“样品”是指供方准入前供方已在正常生产的产品，而“试样验收”阶段所提及的“试样”是指供方依据公司提出要求而特地制作的样品。工作流程与标准:1.《供应商信息调查流程工作流程与标准》2.《样品评估工作流程与标准》3．《供应商现场审核工作流程与标准》4.《试样样品验收工作流程与标准》5.《综合评价工作流程与标准》一.供应商信息调查流程工作流程与标准（1）、供应商信息调查流程单位名称采购中心流程名称供应商信息调查流程层次1任务概要收集供方调查表及资质证明单位采购中心事业部/控股子公司申请部门事业部/控股子公司质量负责人供应商节点ABCD12345678≤60≥60分NY开始实施公司供应商开发计划寻找有意向的供应商提供调查表、相关资质证明收集供应商基本信息（包括调查表、三证）上传供应商基本信息、资质至信息系统系统打分审核查重入潜在供应商库定期清理潜在供应商库结束公司名称杭州鸿雁电器有限公司密级共1页第1页编制单位采购中心签发人签发日期（2）、供应商信息调查工作标准任务名称节点任务程序、重点及标准时限输入输出相关资料供应商基本信息的收集程序输入：供应商年度开发计划输出：供应商调查表；相关资质证明资料供应商开发计划☆各事业部/控股子公司采购部门依据制定的年度供应商开发计划及时开展相应的供应商开发活动。按开发计划进度要求☆采购部门应通过各种途径去寻找合适的供应商，并适时确定对方的合作意向。寻找途径可包括但不限于以下方法：专业网站；熟人介绍；竞争对手的供应商等☆采购部门应向有意向的供应商提出公司调查表格式、资质证明要求。按开发计划进度要求☆供应商应依据公司调查表格式正确填写，并连同相关资质证明一起提交至公司采购部门。资质证明资料包括但不限于以下资料：有效的营业执照、组织机构代码证、税务登记证、各类认证证书（包括体系、产品认证证书）、代理证明（贸易商）等。供方调查表应盖有供方的公章。按开发计划进度要求重点☆上传的资料至少应包括：书面的供方调查表、有效的资质证明（营业执照、组织机构代码证、税务登记证等）标准☆供方调查表应有供方盖章确认☆相关资质证明均应在有效期内。供应商程序输入：供方调查信息的上传及核准☆采购人员负责将收集来的供应商基本信息输入系统，并将供方调查表、资质证明以扫描件形式上传信息系统。按开发计划进度要求供应商调查表；相关资质证明资料输出：进入潜在供应商库。表；各类资质证明☆系统依据评估模板要求自动对输入的供方信息进行评分，若小于60分，无法提交成功。若大于60分，则发事业部/控股子公司质量负责人审核。实时☆事业部/控股子公司质量负责人或其授权人应对信息系统中的供方信息填写的完整、供方调查表的完整性、资质证明的有效性、完整性进行评审。若评审不通过，退回上单人员，要求补充相关信息。若评审通过，发采购中心查重。二个工作日内☆采购中心负责对通过资料初审的供方实施查重工作，以防止同一供方被重复入库。若重复，则中止。未重复，则进入公司潜在供应商库。二个工作日内☆采购中心定期对潜在供应商库进行清理。每月重点☆上传的供方信息以及资质证明必须真实、完整。☆上单申请人应对资料的真实性负责。☆事业部/控股子公司质量负责人应对资料的完整性、齐全性负责标准☆上传的供方信息以及资质证明必须真实、完整。（三）相关表单R/HZE-G03-018-007供应商调查表（贸易代理型）（附录11）R/HZE-G03-018-008供应商调查表（制造加工型）（附录12）R/HZE-G03-018-009供应商调查表（物流）（附录13）二、样品评估工作流程及工作标准（1）、样品评估流程(供应商准入步骤2)单位名称各事业部/控股子公司流程名称供方样品评估流程层次1任务概要对供方提供的样品进行评价单位产业质量负责人产业采