《全球贸易安全与便利标准框架》中文版

1593511515399-1-目录1前言1．1简介1．2《框架》的目标和原则1．3《框架》的四要素1．4《框架》的两个支柱1．5益处1．6能力建设1．7实施2．益处2．1国家/政府2．2海关2．3商界3．世界海关组织关于全球贸易安全与便利的标准3．1支柱一：海关与海关的合作网络3．2支柱一标准3．3支柱二：海关与商界的伙伴关系3．4支柱二标准1593511515399-2-4附件一：关于海关与海关合作网络的技术细则附录：集装箱货运安全封志完整性计划5．附件二：关于海关与商界伙伴关系的技术细则1593511515399-3-世界海关组织关于全球贸易安全与便利标准框架1.引言1.1介绍国际贸易是经济繁荣的基本推动力。全球贸易体制极易被恐怖分子利用，造成对整个世界经济的严重损害。作为监管国际货物流动的政府部门，海关在加强全球供应链安全、通过征收税款和便利贸易为社会经济发展作贡献等方面有着独特的地位。世界海关组织有必要制定一项战略，用以保护全球贸易安全，加快而不阻滞贸易的流动。在加强海关管理，为21世纪做好准备的整个进程中，保护国际贸易供应链仅是其中的一个步骤。因此，为加强和超越现有的规定和做法，世界海关组织成员们制定了一整套加强国际贸易安全与便利的措施，即：《世界海关组织全球贸易安全与便利标准框架》(以下简称《世界海关组织框架》或《框架》。《框架》设立了一系列原则和标准，作为世界海关组织成员必须接受和实施的最低标准。显然，世界海关组织是推动实施此项倡议的最合适的平台。世界海关组织拥有166个成员海关，代表着全球99%的贸易量。海关拥有其它政府部门所没有的重要权力，即查验进出境及过境货物和物品的权力。海关也拥有拒绝货物进出境和加速进境的权力。海关可要求提供有关进口货物的信1593511515399-4-息，也经常要求提供出口货物的信息。根据相关立法，海关还可要求提前提供电子信息。海关独有的权力和专业知识，使得它能够并应当在全球贸易安全与便利方面发挥核心作用。出于制定一个既保护国际贸易供应链的安全又不断推进贸易便利化的全盘行动方案的需要，应该鼓励各成员海关加强与其它政府部门的合作。海关难以而且没有必要对每一票货物都实施查验。实际上，这种做法将会阻碍全球贸易的流动。因此，现代化海关均采用自动化系统对各种问题进行风险管理。在这种情况下，海关不应为保护和便利贸易设立各种不同的标准，加重国际贸易界的负担，而是应当认可现有的其他国际标准。世界海关组织要建立一套统一的国际海关标准，同时，避免与其他国际政府间组织的标准重复或相悖。《世界海关组织框架》考虑到了能力建设和必要的法律授权等重要因素。尽管实施《框架》中的相当一部分内容不需要能力建设，但也注意到仍有许多成员海关在实施各项标准时需要援助。《世界海关组织框架》提出对实施《框架》的海关提供适当的能力建设方面的援助。1.2《框架》的目标和原则《框架》旨在：－制定全球性的供应链安全与便利的标准，提高确定性和可预见性；－促成所有运输方式都适用的一体化供应链管理；－从找准角色定位、履行职能作用和提高工作能力方面入1593511515399-5-手，不断提高海关应对21世纪挑战的能力；－加强海关之间的合作，提高识别高风险货物的能力；－加强海关与商界的合作；－促进货物在安全的国际贸易供应链顺畅流动。1.3《世界海关组织框架》的四个核心要素《世界海关组织框架》包含四个核心要素：第一，《框架》统一了对进口、出口和转运货物提前递交货物电子信息的要求；第二，加入《框架》的成员承诺采用一致的风险管理方法来应对安全方面的威胁；第三，《框架》要求，基于可比的风险识别方法，根据进口国的合理请求，出口国海关应对高风险的出口集装箱和货物进行查验，并提倡使用非侵入式检测设备，如大型X光机和放射性物质探测仪；第四，《框架》规定了成员海关要向达到最基本的供应链安全标准并采纳最佳做法的企业提供相应的便利。1.4《框架》的两大支柱基于上述四要素，《框架》着眼于两大支柱，即海关与海关的合作和海关与商界的伙伴关系。两大支柱的战略有许多优势。他们各自包括了一系列统一的、易于理解和便于在国际上快速实施的标准。此外，《框架》直接吸取了世界海关组织现行的安全与便利措施和一些成员海关已经实施的项目成果。1.5益处《框架》为促进世界贸易提供了一个崭新、统一的平台，保护贸易不受恐怖活动的威胁，并加大海关和商界对国家经1593511515399-6-济和社会繁荣的贡献。它将提高海关甄别和处置高风险货物的能力，增强货物监管的效率，从而加快货物的通关和放行。1.6能力建设世界海关组织成员普遍认为，有效的能力建设是确保《框架》得以广泛采纳和实施的重要因素。但考虑到《框架》的部分内容可以立即付诸实施，有必要制定相关战略，加强成员为实施《框架》所需的能力建设。而成功的能力建设，必须有政治意愿和廉政作基础。因此，世界海关组织和一些国家及其他合作伙伴要向那些承诺实施《框架》并表达了必要的政治意愿的国家提供援助。1.7实施为了使《框架》得以实施，除了能力建设之外，还应正确理解分阶段实施的必要性。期望每一个成员海关都能立即实施《标准框架》是不现实的。《框架》只是一套最基本的标准，应根据每个成员海关的能力和所需的法律授权分步实施。世界海关组织秘书处将会同高级战略小组制定《标准框架》的实施计划。《框架》结构划分如下：－采纳和实施《框架》的益处－支柱：海关与海关的合作网络和海关与商界的伙伴关系－附件：包括实施细则的说明《框架》将会在适当时候作进一步完善。1593511515399-7-2.益处采纳《框架》将会使国家/政府、海关和商界受益。２．１国家/政府《框架》的主要目的之一就是保护和便利全球贸易，使国际贸易成为推动经济发展和增长的重要动力。这将有助于保护贸易不受恐怖主义的威胁，同时，便利合法贸易，推动海关业务的改革和现代化，加强国家税收征管，加强国内法律法规的准确适用。《框架》为保障经济和社会发展的安全，吸引外商直接投资提供了有力支持。《框架》鼓励海关与其它相关政府部门之间建立合作关系，并认可其他现有的国际标准（参见1.1）。它将帮助政府实施统一的边境管理和控制，通过采取必要措施，使政府能够扩大海关在这个领域的权限和职责。２．２海关《框架》的要点之一是建立海关之间的合作网络，促进货物在安全的国际贸易供应链中的顺畅流动。合作网络将使相关信息准确、及时地在海关之间进行交换，使海关更加有效地开展风险管理。这些措施不仅能够提高海关识别高风险货物的能力，而且能够帮助海关加强对国际贸易供应链各环节的监管，及更加合理高效地配置海关资源。合作网络将使海关之间的合作更加顺畅，让海关更早地介入对供应链的监1593511515399-8-管，如根据进口国海关的请求，出口国海关可在出口地代为执行查验。《框架》同时也规定在一定条件下，海关之间互认监管结果。《框架》使海关能对国际贸易供应链有一个更广泛更全面的认识，同时还可以减少重复和复杂的申报要求。综上所述，《框架》为海关改革和现代化提供了工具，使海关能够应对新的国际贸易环境所带来的挑战。同时，《框架》比较灵活，使各海关能够根据各自的发展水平、具体条件和要求，以不同的速度实施《标准框架》。2．3商界在众多的益处中，《框架》不但为保障国际贸易的安全创造了条件，而且便利了国际贸易，促进了其发展。《框架》考虑到现代国际贸易生产和配送模式，并以此作为制定各项条款的基础。经认证的经营者（ＡＥＯ）1将会从中受益，比如由于查验率降低而使货物通关速度加快，从而节省时间和成本。《框架》的一个重要原则就是建立一套国际通行的标准，以增强统一性和可预测性，同时还可以减少重复和复杂的申报要1经认证的经营者指国际物流中，经海关或其授权部门批准为符合世界海关组织制定的或同等效力的供应链安全标准的企业，无论这一企业在供应链中处于何种位置、履行何种职能。这些企业包括：生产商、进口商、出口商、报关行、承运人、货代、贸易中间商、港口、机场、码头经营者,综合经营者,仓库、分销商等。1593511515399-9-求。以上措施将保证经认证的经营者在他们为建立完善的安全系统和做法的投资中获得回报，包括减少对其货物的风险目标评估和查验，加快货物通关。３世界海关组织全球贸易安全与便利标准3．1支柱一：海关与海关的协作各国海关应在执行被广泛接受的和统一的国际标准基础上进行合作，以使货物和集装箱运输在全球贸易供应链各环节都获得最大程度的安全与便利。海关与海关的合作可以达到这个目的。它将为保障国际贸易供应链的安全，应对恐怖主义和其它跨境犯罪活动提供一个有效的机制。传统做法是，海关只有在货物到达其国内口岸时才实施查验货物。而现在，海关必须具备在集装箱或货物到达其口岸之前就对货物和集装箱进行查验和筛选的能力。由于其在政府部门中独特的职能及其专业知识，海关在保护全球贸易和便利贸易两方面都发挥作用。支柱一的核心原则是运用提前获得的电子信息识别高风险集装箱或货物。通过自动化风险识别手段，海关可在货物到达出口港或在此之前，尽早在供应链中识别高风险货物。1593511515399-10-海关需为自动化的信息交换制定规则，使该系统建立在协调的信息和交互性操作的基础上。为实施有效查验，同时确保海关手续不阻碍贸易的流通，海关应运用现代技术手段对高风险货物进行查验。这些技术包括：大型Ｘ光机、伽玛射线机和放射性物质探测设备，但不仅限于此。通过广泛运用现代技术，保持货物和集装箱的完整也是支柱一的重要组成部分。支柱一的各技术条款根据《修订后的京都公约》，《一体化供应链管理指南》以及一些成员的做法2制定，加入世界海关组织《框架》的海关应执行支柱一各项标准3。3.2支柱一标准标准1－一体化供应链管理海关应遵守世界海关组织《一体化供应链管理指南》规定的海关一体化监管手续。标准2－货物查验权海关应有权对启运地货物、出境货物、通运货物（包括仍在船上的货物）以及转运货物进行查验。标准3－现代技术在查验设备中的应用海关在条件允许的情况下，根据风险评估的结果，应尽量使用非侵入式查验设备和放射性探测仪进行查验。这类设备对于快速查验高风险集装箱或货物，便利合法贸易的流动2制定《框架》特别是其技术条款时，很多情况都直接援引自这些材料。3支柱一的具体技术条款作为附件一具体说明。1593511515399-11-是十分必要的。标准4－风险管理系统海关应当建立一套自动化的风险管理系统来识别潜在的高风险货物。该系统应包含风险评估、风险布控和最佳做法选择机制。标准5－高风险货物或集装箱高风险的货物或集装箱是指：没有充分的信息可以将货物确认为低风险，同时，战术情报显示为高风险；或运用安全等级评估方法确认为高风险的货物或集装箱。标准6－提前电子信息海关应要求提前申报货物和集装箱的电子信息，以便及时开展恰当的风险评估。标准7－布控和交流海关应进行联合风险布控和筛选，采用统一的风险参数和可兼容的通讯和（或）信息交换机制，这些将有助于未来建立相互承认监管结果制度。标准8－绩效管理措施海关应对各项措施的实施情况做出统计报告，内容包括但不限于：审查货物的数量、高风险部分的货物数量、对高风险货物的查验情况、利用非侵入式查验技术对高风险货物进行查验的情况、利用非侵入式查验技术与人工查验相结合对高风险货物进行查验的情况、利用人工查验方式对高风险货物进行查验的情况、通关时间以及各项措施取得的成效和带来的负面影响。世界海关组织应负责整理这些报告。1593511515399-12-标准9－安全评估海关应与其他职能部门一道对国际供应链中货物的流动进行安全评估，并尽快解决发现的问题。标准10－工作人员的廉政海关和其他职能机构应开展反腐倡廉的活动，并同时查处腐败行为。标准11－出口安全查验应进口国的合理要求，出口国海关应对出口的高风险集装箱和货物实施查验。3.3支柱二：海关与商界伙伴关系各海关都应该与企业建立伙伴关系，使其参与到保证国际贸易供应链安全的工作中。本支柱的核心在于建立一个国际统一的认证制度，对那些能够在供应链不同环节上提供高度安全保障的企业进行识别认证。这些企业应通过