廉政风险防控工作实施方案

1关于推行廉政风险防控工作的通知公司各部门：根据路局、局党委《郑州铁路局廉政风险防控工作实施办法》（郑铁党〔2012〕34号）、《关于郑州铁路局非运输企业廉政风险防控试点工作实施方案的通知》（郑铁党〔2012〕33号）、《关于印发分子公司廉政风险防控工作实施方案》（豫铁物党【2012】25号）的精神，公司及时召开领导班子专题会议，认真学习领会文件精神，统一思想，提高认识。制定廉政风险防控长效机制，提升在源头预防腐败的能力，防范廉政风险和管理风险，促进公司干部职工改进作风、清廉履责。现结合公司实际，制定《开封分公司廉政风险防控工作实施方案》。一、指导思想、基本原则和工作目标1．指导思想。以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，结合公司工作实际，以制约和监督权力运行为核心，以规范业务工作流程为主线，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度实用、预警及时的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平。2．基本原则。把廉政风险防控融入到各项经营业务工作和管理流程之中，实现相互促进、协调发展。突出重点，以腐败现象易发多发的部门、岗位和环节，以领导干部和“六管”人员为2重点对象，以规范和制约权力运行为核心，增强廉政风险防控的针对性。坚持有效管用，增强廉政风险防控工作的可操作性，便于掌握、落实和检查。3．工作目标。以权力集中、资金密集、经济活动频繁等腐败现象易发多发部门和岗位为重点，逐步建立覆盖各权力事项、管理流程、工作岗位的廉政风险防控机制；在实践的基础上，使廉政风险防控机制运行顺畅，制度配套完善、执行有力，预防腐败的成效明显提高，在惩治和预防腐败体系建设中发挥重要作用。二、组织领导和工作机构成立公司廉政风险防控工作领导小组，公司经理李义民、党总支书记郭新柱任组长；班子其他成员任副组长；公司各部负责人为领导小组成员。公司经理李义民、书记郭新柱负总责，副经理刘平负责廉政风险防控工作的具体落实工作，王勇为公司的联络员。领导小组办公室设在公司业务部，负责日常的组织协调和业务指导工作；业务部部长任办公室主任。联系电话：23137三、重点任务和责任分工1．建立资金资产管理廉政风险防控机制。责任领导：李义民、郭新柱责任部门：公司财务部32．建立安全、路风、合同签订监督廉政风险防控机制。责任领导：经理、书记责任部门：公司各部及各经营部。3.建立物流经营管理廉政风险防控机制。责任领导：主管经理责任部门：公司业务部、财务部及各经营部。4．建立客票代售管理廉政风险防控机制。责任领导：主管经理责任部门：客票部、各售票网点5．建立公有房屋租赁风险防控机制。责任领导：主管经理责任部门：原运贸分公司公司领导班子成员负责管辖范围内廉政风险防控工作，结合公司的实际情况，突出以上重点，健全各部门、各岗位廉政风险防控机制，确保权力运行得全面规范和制约。四、实施步骤（6月至7月中旬）廉政风险防控管理工作，要紧紧围绕公司的各部门和各岗位来开展，把学习教育、清权确权、查找风险、建章立制、执行落实贯穿始终。这项工作分四个阶段。（一）学习动员（6月6日）召开公司廉政风险防控工作会议，学习部、局、总公司有关文件精神，对实施廉政风险防控工作提出要求，提高公司班子成4员、经营部负责人和“六管人员”思想认识，明确开展廉政风险防控机制建设的重要性和必要性，增强做好廉政风险防控工作的自觉性和责任感。（二）业务培训（6月7日）使班子成员、经营部负责人和“六管人员”明确廉政风险防控工作内容、程序、要求，认识清、任务明，达到要求严、质量高、效果实的目标，并积极组织有关人员参加总公司培训及研讨班。（三）具体实施（6月8日-6月15日）1．开展清权确权。公司根据部门和岗位管理职能，开展纵向到底、横向到边的权力清查，摸清职权底数，确定职权事项。在此基础上，编制职权目录，并针对每项职权，优化运行流程，绘制“权力运行流程图”。（1）清理权力。依据相关规定，对公司各岗位所有的权力重新进行认真细致的梳理。（2）确定权力。通过清理，将权力进行分类，明确权力名称和实施主体，形成公司完整的职权目录。职权目录应按照权力的类别和项目注明职权依据、主管领导和内部机构、人员职责分工、行使权力的规则和工作纪律等。（3）编制权力运行流程图。按清理确定的职权目录，编制覆盖权力运行全过程的流程图，在每个环节规定“谁来办”、“怎么办”、“在什么时间内办结”。流程图应按照权力运行的程序，5注明行使权力的条件、承办岗位、办理时限、监督制约环节、相对人的权力和投诉举报途径及方式等。2．排查廉政风险。公司通过自查、群众评议、案例分析和组织审定等方式，针对本公司实际，重点排查岗位职责、业务流程、制度机制、思想道德和外部环境等方面存在的廉政风险。（1）公司自查。公司围绕确定的排查重点，全面查找廉政风险点。一是查找制度机制风险。看制度、机制是否健全和有执行力；是否存在相互矛盾，不公开透明，可能带来决策不当、管理混乱等；是否存在制度缺失，责任不清，或制度针对性、操作性、规范性、及时性不强等。二是查找业务流程风险。以廉洁、高效、公开、透明为目标，全面查找业务流程是否存在程序不清、环节混乱、御接不紧、缺乏制约、执行不力的情况；是否存在因监督缺失或没有公开透明，导致存在“潜规则”和“暗箱操作”的情况。三是查找岗位职责风险。围绕岗位职责，看权力是否受到监控，责任是否清晰，现实情况与上级要求是否相适应，实际操作是否规范有效，自行裁量权是否过大，是否出现过廉政方面的问题。四是查找思想道德风险。看世界观、人生观、价值观是否正确；理想信念是否坚定；工作作风是否扎实；职业道德是否牢固；是否用权为公、执政为民；是否滥用职权、以权谋私。五是查找外部环境风险。看经济环境、政治环境、文化环境、生产方式等方面存在的负面因素，对用权行为是否产生影响；权力是否被寻租；是否越轨行权和滥用职权。按照分层把关的原则，个6人查找廉政风险点情况报公司主管领导审核，班子副职报公司党政正职审核，公司党政正职报总公司党政正职审核。（2）领导帮助。在个人全面自查的基础上，按照分层把关的原则，分别对管理对象查找个人廉政风险点情况进行分析，看查找是否认真、有无疏漏，提出意见，帮助完善。（3）群众监督。针对查找出来的廉政风险点，通过召开座谈会征求意见、进行公示等方式，广泛征求群众对廉政风险点查找情况的意见和建议，接受群众监督。（4）组织审定。召开公司领导小组会议，集体研究讨论，深刻剖析廉政风险点的拟定理由是否充分，廉政风险点是否找准，有无疏漏，确定公司和各岗位的廉政风险点。3．评估风险等级公司在查找廉政风险点后，依据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的几率以及危害程度等因素，将廉政风险点分为“较低”、“一般”、“较高”三个等级进行评估，并由领导小组审核确定。对不同等级的廉政风险实行分级管理、责任到人，一般风险和较低风险由分管领导管理，较高风险由公司党政正职管理。较高风险。涉及“三重一大”事项、涉及资金资产管理和物流经营、投资项目、合同签订等权力较大、较灵活，有业务审批权以及自行裁量权过大的部门和重要岗位，一旦发生问题将导致严重的违纪或违法犯罪后果的风险点。7一般风险。不直接拥有人财物等支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位，易发生违纪违规问题的风险点。较低风险。不涉及人财物等权力，工作内容较公开透明的岗位。导致个人行为的可能性相对较低，容易在部门内部解决的风险点。4．制定防控措施。公司针对查找出的廉政风险点，从分权、制权、示权入手，研究制定有效管用、便于操作的防控措施，防控措施要责任到领导、部门和人员。并分别制定和完善相关监督办法，监督办法的内容包括廉政风险点、防控措施、检查考核、奖惩及责任追究。（1）制度防控。一是建立廉政风险防范承诺书制度。针对查找的廉政风险，相关人员填写《廉政风险防控承诺书》，做出岗位廉政风险防控承诺，留存备查。二是建立廉政风险督办书制度。对问题多发或连续发生违法违纪问题的部门，及时下发廉政风险督办书，限期整改，及时修正。三是建立关键岗位人员定期轮岗交流制度。对具有较大业务审批权力或腐败风险易发多发的关键岗位实行定期交流。四是建立动态纠错制度。定期或不定期地对权力运行中的廉政风险点进行动态纠错检查，及时化解风险隐患，实现规范工作流程、保护和爱护干部职工的目的。（2）教育防控。坚持把集中教育与经常性教育、警示教育与示范教育结合起来，增强教育的实效性；坚持把廉政风险教育贯穿于公司业务工作各个方面，凡属重要工作部署、重大任务安8排，要事前进行风险提示，事后抓好工作小结；坚持把廉政风险防控工作作为党总支民主生活会的重要内容，深入开展批评与自我批评。同时，认真落实一岗双责制度，针对不同部门和岗位的廉政风险点，采取分层分类施教、因时因事施教等方法，有针对性的开展廉政风险教育。（3）监督防控。全面梳理各项职权，明确授权依据和责任主体，明确权力运行程序和关键环节，加强监督卡控，形成环环相扣、相互制约的权力运行监控链条。通过廉政风险点确定、防控措施制定、检查考核和奖惩，增强防控效果。（4）公开防控。深入推进党务公开、厂务公开，通过公开栏、宣传栏等途径，主动公开“职权目录”、“权力运行流程图”、裁量权基准和内部职权行使情况、廉政风险及防控措施，特别对财政支出、物流经营、物资采购、投资项目、工程建设、资产管理等，加大公开力度，接受群众的监督。5．抓好风险预警和处置。及时收集掌握廉政风险信息，定期进行分析评估，建立和完善有效的预警和处置机制，形成前期预防、中期监控、后期处置三道防线。对干部个人出现的廉政风险，早发现、早提醒、早纠正，及时采取谈心疏导、批评教育、调查处理等方式进行处置，及时化解廉政风险。（四）总结阶段（6月16日-28日）1．做好廉政风险防控工作的总结工作，各部门要将在排查廉政风险、制定防控措施以及实施有效预警和处置的做法及时进9行总结，并对下步建立廉政防控长效机制提出意见建议，于6月28前报公司廉政风险控制领导办公室。五、工作要求1．统一思想认识。加强党风廉政建设，是加强惩治和预防腐败体系建设，落实党风廉政责任制的新举措，对于从源头防治腐败问题发生具有重要意义和作用，公司全体党员干部要统一思想认识，增强责任感和使命感，全力抓好各阶段工作的落实。2．确保工作实效。切实把廉政风险防控深度融入各项业务工作和管理流程，同时与加强廉政教育、规范权力运行、完善制度机制、深化各种形式公开等有机结合起来，统筹安排，协调推进，保证质量，增强实效，不断提升公司的预防腐败工作水平。落实好总公司的工作部署，把推进廉政风险防控工作作为提升和规范经营管理抓手，认真抓好组织落实。2012年6月5日10