廉政风险防控机制建设工作实施方案

1古县民政局关于开展廉政风险防控机制建设工作的实施方案根据市、县廉政风险防控工作要求，深入推进预防职务犯罪工作，建立廉政风险防控机制，以清理权力、查找风险、完善职责和制定防控措施为手段，以推动各项权利规范、公开、透明、高效运行为目的，认真开展廉政风险防控机制建设工作，制定实施方案如下：一、指导思想坚持以科学发展观为指导，贯彻落实“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，以廉政风险排查为基础，以积极防范为核心，以强化管理为手段，按照科学评估、超前预防、改革创新、等级管理、务求实效的原则，逐步建立廉政风险防范和权力运行监控长效机制。二、目标要求通过评估岗位职责风险、明确权力运行流程、查找廉政风险点、制定防控措施，切实加强对重点岗位和关键环节的监督管理，最大限度地控制、减少民政系统党员干部在行使公共权力中发生腐败行为的可能性，全面实现廉政风险防控的标准化、规范化，真正从源头上有效遏制和减少腐败行为的发生，为民政事业科学健康发展提供有力保障。2三、实施范围民政系统的党员、干部、职工，重点是股级以上干部和重点岗位工作人员。四、组织机构为了更好地开展此项工作，决定成立廉政风险防控机制建设工作领导小组，领导组下设办公室，具体负责日常工作，成员名单如下：组长：李滨峰副组长：李兴贵马艳王宝平阴森奎成员：解静刘波韩江红李俊峰李建龙赵宝根办公室主任：王宝平（兼）办公室副主任：解静五、方法步骤第一阶段：宣传发动、清权确责1、宣传发动。成立廉政风险防控机制建设领导小组，制定实施方案，召开动员大会，利用宣传专栏，学习有关文件、资料，促使我县广大民政干部自觉树立廉政风险意识，不断强化“找不到风险就是最大的风险”、“防范就是保护”的观念。2、全面清权。按照“谁行使、谁清理”的原则，对行政许可、行政处罚、行政确认（登记）、专项资金使用管理、人财物等行政事务管理以及领导干部分管业务权责等权力3和业务流程，进行横向到边、纵向到底、不留死角的清理和确认，清楚多少权、谁执行，填写《权力清理登记表》。领导组办公室将清理情况按领导权、执行权、内部管理三类分别汇总，填写《权力清理汇总表》，领导组对权力清理情况进行审定。3、明确权力运行程序。在权力清理的基础上，按照法律法规要求和规范性文件制度规定，将每项行政职权运行划分若必经环节，绘制权力运行流程图，确保岗位职责清晰。绘制权力运行流程图，主要是本股室涉权业务事项。4、完善岗位职责。局各股室根据业务性质，从权力运行环节入手，重新完善岗位职责。5、明确权力操作。根据职权运行划分和岗位分工，明确办理事项、谁办理、如何办、收费否（收费事项的收费标准和收费依据要明确）、办结时间，目的是提供便捷服务、全面公示便于监督。局各股室负责起草，报领导组审定。第二阶段：查找风险、确定等级1、查找风险点。领导岗位，重点查找重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排、大额资金使用等方面存在的廉政防控风险点；中层岗位，在重点针对审批、执法、管理等环节查找在行使行政审批权、执法权、内部管理权过程中查找存在的廉政防控风险点；其他岗位，主要对照岗位职责与业务分工、关键环节、工作制度、查找在履行职责、执行4制度、管理财和物等过程中存在的廉政防控风险点。查找廉政防控风险点具体到每一个岗位、每一个环节、每一个责任人。（1）自我查找。在岗位环节和岗位责任明确的基础上，所有人员认真查找并填写《廉政风险防控点自查表》。（2）互相查找。各股室以找到、找全、找准为目的，认真负责填写《廉政风险防点互查表》，此表无记名。（3）组织评定。按照领导决策层、执行管理层，一般工作人员“三个层次”，查找设权风险、自律风险、制度风险、操作风险、绩效风险等“五类廉政风险”。领导组办公室制定填写《风险防控自查、互查统计汇总表》，并召开分管领导及业务股室负责人参加的风险点评定会议，对廉政风险防控点进行最终确定。2、确定风险等级。在查找风险点后，按照权力、岗位的风险因素，发案频率、举报频率、可能造成的经济损失和社会影响及损失与影响的大小等指标，将廉政风险分为三个等级：一级风险为发生机率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律、构成犯罪的风险。主要涉及“三重一大”的事项、涉及人财物管理等权力较大、有自由裁量权的岗位，以及各股室存在的共性问题；二级风险为发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规，受到党纪政纪处分的风5险。主要涉及不直接拥有人财物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位；三级风险为发生机率较小，或者一旦发生造成的影响程度较低，在单位或岗位内部，通过一定手段很快能解决的风险。主要涉及没有人财物等权力、工作内容较公开透明的岗位。第三阶段：建章立制、实施防控对照确定的风险和等级，有针对性地制定廉政风险防范措施，构建了事前预防、事中监督、事后处置“三大防控措施”，做到廉政风险清楚、防范措施有力。1、清理完善制度。各股室、各部门对原有制度进行清理，对不适应发展和工作要求的制度进行淘汰，对行之有效的制度进一步完善，使其更加科学规范。2、建立健全制度。针对机关和各单位实际，对照廉政风险点的防范，认真进行查漏补缺，建立健全科学管用、简便易行、具有较强针对性和实效性的规章制度体系，形成用制度管权、管人、管事的长效机制。3、实施防控。以职责明确、责任落实为原则，建立“谁的岗位谁防控，谁主管（分管）谁监督”的廉政风险防控责任机制，做到主要领导亲自抓，其他领导分工抓，一级抓一级，分类防控、分级监督。以责任考核、监督教育、责任追究为手段，责任到人，落实到位。充分发挥廉政风险防控作用，深入推进党风廉政建设。6防控措施一：明确责任。按照风险类别和风险等级，国家法律、法规，权力运行环节，制定领导决策层和执行管理层及一般工作人员的防控措施，填制《风险防控措施登记表》。（1）领导决策层以“三重一大”制度为依据制定（办公室负责）。（2）执行管理层以执行和监管职责及与之相对应的防控点来制定（各股室负责）。（3）一般工作人员以自己分管业务事项和与之相对的风险点来制定（各股室负责）。（4）对防控措施进行审定（领导组负责）。（5）制作填写《廉政风险防控一览表》，综合反映岗位职责、审定的廉政风险点、防控措施等情况（领导组办公室负责，并统一制版，悬挂适当位置）。防控措施二：社会监督。（1）信访举报。对于信访反映、举报情况及时处理。将信访中的上级转交、业务咨询、意见建议、问题举报等进行分类整理，做好完整登记。（2）电话举报。举报电话设在办公室，做好完整登记，及时处理举报问题。防控措施三：内部监督。7（1）对班子成员的监督。落实“三重一大”制度。局班子会议记录清楚、完整。（2）对中层干部的监督。以社会监督收集的情况为依据、考核、追究中层干部的领导、教育、监管责任落实。（3）对工作人员的监督。落实重要岗位、关键环节、限时办结的依法依规工作要求。防控措施四：预警处置。收集网络、信访、信箱、电话举报信息，对信息进行梳理和分析，找出存在的漏洞和薄弱环节，通过对相关单位和责任人发放询问书、提醒书、警戒书等方式进行预警。防控措施五：考核追究。建立廉政风险防控责任考核予追究办法。六、工作要求（一）加强领导，精心组织。开展预防职务犯罪工作，实施廉政风险防控，是我县在深入推进党风廉政建设反腐败工作的一大重要举措，全县民政系统所有人员必须高度重视，加强领导，周密部署，认真落实，按照实施方案的要求开展工作，各股室负责人要认真把关，高标准、高质量完成负责工作。（二）结合实际，重在预防。要紧密结合民政工作的特点，抓重点，抓关键，在明确和充分评估廉政风险点和等级的基础上，通过制定和完善有针对性的风险防范措施，着力8解决涉及民生和人民群众切身利益的重点、难点、热点、焦点问题，努力把廉政风险防范融入到民政业务工作的全过程，确保岗位安全，人员安全。（三）强化管理，执行纪律。领导班子成员要带头查找廉政风险点，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和分管股室的廉政风险防范管理。各股室要严格按照规定时间、标准和程序完成各项工作，确保廉政风险防范各项措施范落到实处。（四）落实责任，纳入考核。为确保廉政风险防范管理工作扎实开展，不走过场。局班子统一组织对各股室、部门所报的权力运行清单、权力运行流程图、工作制度进行集中审查修订，领导组办公室要加强对廉政风险防范管理工作的督促检查。局班子成员在年终述职述廉时要重点汇报工作开展情况，股级及以下干部职工该项工作自查总结将纳入年度考核。