aab_内部审核检查表-管理层、管理者代表(doc 19页)

内部审核检查表受审核部门管理层、管理者代表编制日期标准依据ISO9001：2000、ISO14001：2004审核要素4.1/4.2.1/4.2.2/5.1-5.6/6/8.1/8.2.2/8.5.14.2/4.4.1/4.4.3/4.4.4/4.5.5/4.6序号审核项目内容审核方式审核记录1管理手册说明的剪裁细节是否合理？2管理手册覆盖的内容是否完整？3管理手册中过程的描述是否反映了公司所提供产品的特点？4最高管理者对建立和改进质量管理体系的承诺能够提供哪些证据？5最高管理者如何认识满足顾客的要求和法律、法规要求的重要性？6最高管理者采取了哪些相应措施将满足顾客要求和法律、法规要求的重要性传达给公司的成员？7公司如何确定顾客的需要和期望？8最高管理者如何认识质量方针的重要性？9管理方针是否包括对持续改进和污染预防的承诺？对遵守与环境因素有关的适用法律法规和其它要求的承诺？10公司采用什么措施传达管理方针？公司各层次对管理方针的理解程度如何？11管理方针评审及修改状态是否符合文件控制的要求？12管理目标的设定是否在相关层次上得到分解？分解是否适宜？13管理目标是否与管理方针规定的框架一致？14管理目标是否具有测量性？测量方法是否明确？15质量策划的输出是否形成文件？拟制：审核：批准：表单编号：MP02-02A内部审核检查表受审核部门管理层、管理者代表编制日期2006年12月4日标准依据ISO9001：2000、ISO14001：2004审核要素4.1/4.2.1/4.2.2/5.1-5.6/6/8.1/8.2.2/8.5.14.2/4.4.1/4.4.3/4.4.4/4.5.5/4.6序号审核项目内容审核方式审核记录1实现管理目标的资源是否齐备？2管理目标实现的程度如何？3质量策划是否体现了质量管理体系的技持续改进？4质量策划的的更改是否受控？更改期间是否保持了质量管理体系的完整性？5对应公司质量管理体系各过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位？6部门和岗位职责、权限及相互关系是否清楚、协调？7各部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？8管理者代表采取什么措施来实现自己的职责和权限？效果如何？9公司内沟通工具有哪些？10各类人员是否了解公司的质量管理体系的运行状况？11如需进行外部交流，应规定交流方式有哪些？12最高管理者如何认识管理评审的重要性？13是否保存了管理评审的记录？14管理评审的执行人、时间间隔、输入有输出是否符合标准的规定？15上次管理评审的改进措施是否得到实施？有效性如何?拟制：审核：批准：表单编号：MP02-02A内部审核检查表受审核部门管理层、管理者代表编制日期2006年12月4日标准依据ISO9001：2000、ISO14001：2004审核要素4.1/4.2.1/4.2.2/5.1-5.6/6/8.1/8.2.2/8.5.14.2/4.4.1/4.4.3/4.4.4/4.5.5/4.6序号审核项目内容审核方式审核记录1最高管理者采取了何种途径确定所需提供的资源？2为满足实现质量方针和质量目标的要求，提供了哪些资源？3提供的资源及产品是否达到顾客满意？4是否对保证质量体系运行所需的测量和监控活动进行了规定、策划和实施？5在测量、分析和改进活动中是否采用了统计技术？6测量和监控活动是否能确保满足要求和实现改进？7是否制定了形成文件的程序？程序文件是否符合标准要求？8是否制定了形成文件的程序？程序文件是否符合标准要求？9是否对内部审核方案进行了策划？策划的结果是否适合公司的现状？10是否按规定要求实施？11审核人员是否具备独立性？12是否记录了审核中发现的问题？是否及时采取了纠正措施？13是否对纠正措施进行了验证和报告？效果如何？14最高管理者如何认识“持续改进”？15公司策划和管理了哪些持续改进的过程？拟制：审核：批准：表单编号：MP02-02A内部审核检查表受审核部门管理层、管理者代表编制日期2006年12月4日标准依据ISO9001：2000、ISO14001：2004审核要素4.1/4.2.1/4.2.2/5.1-5.6/6/8.1/8.2.2/8.5.14.2/4.4.1/4.4.3/4.4.4/4.5.5/4.6序号审核项目内容审核方式审核记录1是否制定了程序文件？程序文件是否包括了标准规定的要求？2是否对包括顾客投诉在内的不合格按规定的要求实施了纠正措施？3纠正措施是否有效？4重大的纠正措施是否成为管理评审的输入？5是否制定了程序文件？程序文件是否包含了标准规定的内容？6如何识别和分析潜在不合格？7实施了哪些预防措施？是否符合规定要求？对公司的改进是否起到作用？是否保存了相应的记录？8重大的预防措施是否成为管理评审的输入？9是否按照标准的要求建立、实施、保持和改进质量环境管理体系？10所建立的文件是否包括了环境方针和目标、管理手册、标准所要求的程序文件及其它为确保过程有效策划、运行和控制所需的文件？11质量环境管理体系文件有哪些媒体、形式或类型？这些文件的表面形式或类型是否适当有效？12131415拟制：审核：批准：表单编号：MP02-02A内部审核检查表受审核部门经营部编制日期2006年12月4日标准依据ISO9001：2000、ISO14001：2004审核要素7.2/7.4/8.2.14.3.1/4.4.6序号审核项目内容审核方式审核记录1公司如何确定顾客的要求?2顾客要求是否形成了文件？3强制性标准和法律、法规要求有哪些？是否进行了有效控制？4对产品要求评审的时间、内容和结果是否满足本标准规定的要求？5评审的结果和后续的跟踪措施是否予以记录？6产品要求更改后，相关文件是否被及时更改？相关人员是否了解了更改情况？7公司对有关产品信息、问询、合同或订单的处理，包括对其的修订、顾客反馈，包括顾客投诉诸方面与顾客的沟通作了哪些安排？8这些安排是否得到了实施？9实施的效果如何？10对顾客满意程度的信息规定了哪些收集和分析方法？11信息收集和分析方法是否适用？12公司是否按规定要求执行？13对顾客满意程度的分析结果对改进起到了哪些作用？14对顾客财产是否进行了标识、验证、保护和维护？15当顾客财产出现问题时是否有记录？是否向顾客报告？拟制：审核：批准：表单编号：MP02-02A内部审核检查表受审核部门经营部编制日期2006年12月4日标准依据ISO9001：2000、ISO14001：2004审核要素7.2/7.4/8.2.14.3.1/4.4.6序号审核项目内容审核方式审核记录1是否制订了对环境因素进行识别、评价的程序并实施？2是否控制相关的环境因素？3对重要环境影响是否予以记录？4运行控制的程序和作业指导书是否与环境手册相协调？5是否对有特殊环境影响的过程进行了特别监督和控制？6是否根据环境方针、目标和指标，并针对过程的特点，确定了与重要环境因素有关的职能、活动与运行？789101112131415161718拟制：审核：批准：表单编号：MP02-02A内部审核检查表受审核部门成品仓编制日期2006年12月4日标准依据ISO9001：2000、ISO14001：2004审核要素7.5.3/7.5.54.3.1/4.4.6序号审核项目内容审核方式审核记录1是否在生产和服务运作的全过程对产品进行标识（包括在运作过程中对产品测量状态进行标识）？2当有可追溯性要求时，是否控制和记录了产品的唯一性标识？3在生产和服务的全过程中是否明确了需实施防护（包括标识、搬运、包装、储存和保护）的产品类别和要求？4产品防护的实施是否符合要求？是否有效？5是否制订了对环境因素进行识别、评价的程序并实施？6是否识别并控制相应的环境因素？7对重要环境影响是否予以记录？8是否根据环境方针、目标和指标，并针对过程的特点，确定了与重要环境因素有关的职能、活动与运行？9运行控制的程序和作业指导书是否与环境手册相协调？101112131415拟制：审核：批准：表单编号：MP02-02A内部审核检查表受审核部门人力资源部编制日期2006年12月4日标准依据ISO9001：2000、ISO14001：2004审核要素4.2.3/4.2.4/6.24.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.2/4.4.3/4.4.5/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.4/4.5.5序号审核项目内容审核方式审核记录1公司是否制定了形成文件的程序？2公司的质量体系文件包括哪些？文件是否符合公司的产品特点和质量环境管理体系要求？3文件发布前是否得到批准？文件的修订是否及时？修订后是否被重新批准？4识别文件现行修订状态的方法是什么？是否满足要求？5使用处是否得到有效版本的适用文件？作废文件是否从发放场所及时撤回？6外来文件是否得到识别？发放如何控制？7保留作废文件的标识是否清晰？8是否制定了质量记录的控制程序？9质量记录的标识是否清楚？检索是否方便？10是否规定了质量记录的保存期？11公司是否识别了从事影响质量活动和重大环境影响的各类人员的能力？12是否对人员能力的胜任情况进行了考核？人员的安排是否满足需求？13是否按需求安排了培训？14是否评价了培训的有效性？15员工的质量意识如何？16是否保持了适当的培训记录？17是否制订了对环境因素进行识别、评价的程序并实施？拟制：审核：批准：表单编号：MP02-02A内部审核检查表受审核部门人力资源部编制日期2006年12月4日标准依据ISO9001：2000、ISO14001：2004审核人员审核要素4.2.3/4.2.4/6.24.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.2/4.4.3/4.4.5/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.4/4.5.5序号审核项目内容审核方式审核记录1对重要环境影响是否进行识别并予以记录?2是否根据环境方针、目标和指标，并针对过程的特点，确定了与重要环境因素有关的职能、活动与运行？3如果没有书面程序和作业指导书就会影响环境方针实施的，是否编制了相应的程序和作业指导书？4是否对有特殊环境影响的过程进行了特别监督和控制（如废物排放和处理过程）？5运行控制的程序和作业指导书是否与环境手册相协调？6是否建立并保持识别、获取相关法律、法规的控制程序？7是否把所有与环境活动有关的环境法规、标准、环境政策及组织的指令、惯例、规范都进行了登记？8是否跟踪相关法律法规和要求的变化并保持目录的不断更新9是否建立程序，以规定组织各层次的具体并可测量的目标和指标？10环境目标是否具有可测量性11环境目标是否符合环境方针，并包括对污染预防的承诺、环境法规、标准的要求、组织在财务、作业和经营方面的要求及主要相关方的观点12为实现组织的环境目标，组织是否制订并实施了一套环境管理方案？13是否建立了信息交流的程序？14环境因素和环境管理体系的的有关信息是否在组织内各相关职能和层次上得以沟通？15环境因素和环境管理体系的信息是否与外部相关方有适当的联络，包括信息接受、文件化和答复拟制：审核：批准：表单编号：MP02-02A内部审核检查表受审核部门人力资源部编制日期2006年12月4日标准依据ISO9001：2000、ISO14001：2004审核人员审核要素4.2.3/4.2.4/6.24.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.2/4.4.3/4.4.5/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.4/4.5.5序号审核项目内容审核方式审核记录1是否对涉及重大环境因素的外部联络有专门的处理措施决定并有记录？2是否制订了应急准备与响应的程序？3是否编制了处理各种情况所需的作业指导书？4对应急措施的有效性是否进行了评审？5是否进行了紧急事故相应的训练，以确保人员的意识和能力？6是否并保持了监测和测量的程序7针对每一个可能具有重大环境影响的和区域或关键特性，是否做到了监测形成记录，并确定测量仪器的有效性？8是否根据监测结果，定期对遵循法律法规的情况进行评价？9是否建立了一套程序，以定期评价对适用法律