专利信息与专利质量分析(万小丽)

专利信息与专利质量分析PatentInformationandPatentQualityAnalysis万小丽Email：[e-mail]华南理工大学法学院·知识产权学院2013-5-17CopyrightreservedbyWanXiaoli2主要内容专利信息的特点与作用1专利质量的含义2专利质量分析的指标和方法3专利质量分析的用途4CopyrightreservedbyWanXiaoli31专利信息的特点与作用广泛性权威性规范性集合性专利信息特点CopyrightreservedbyWanXiaoli4专利信息的作用世界知识产权组织（WIPO）：如果能够有效地利用专利信息，不仅可以缩短60％的研发时间，还可以节省40％的研发经费。CopyrightreservedbyWanXiaoli5-避免重复研发-提高研发起点-帮助专利申请-预防专利侵权-促进专利运用-寻找合作伙伴-实施战略规划CopyrightreservedbyWanXiaoli6专利信息的特殊作用•分析专利质量单个专利的质量专利质量专利数量集合专利的质量从海量专利中挖掘核心专利CopyrightreservedbyWanXiaoli7WorldIntellectualPropertyIndicators-2012CopyrightreservedbyWanXiaoli8•我国专利创造速度惊人完成100万件专利申请所需时间177502718050100150200第一个百万第二个百万第三个百万第四个百万月•2010年年度专利申请量突破100万件•2011年年度发明专利申请量位居世界第一•2012年发明专利累计授权量突破100万件CopyrightreservedbyWanXiaoli9•Success专利授权率•Global四方专利数量•Influence专利被引次数•Volume基础专利数量专利成功注册率全球专利资产范畴所用专利的现有影响专利数量CopyrightreservedbyWanXiaoli102专利质量的含义定义竞争力视角下的专利质量申请文件的质量授权专利的质量专利审查的质量专利的法律质量专利的技术质量专利的经济质量审查者角度使用者角度CopyrightreservedbyWanXiaoli11竞争力视角下的专利质量重要程度（专利质量）竞争力核心竞争力专利技术专利质量示意图内涵：（1）法律性（2）技术性（3）经济性（4）广义性（5）相对性◇专利技术对使用者形成竞争力的重要程度◇“竞争力视角下的专利质量界定”，发表于《知识产权》，2009（4）。CopyrightreservedbyWanXiaoli12专利质量与专利价值的关系•专利质量和专利价值是两个不同层面的概念；•专利质量和专利价值的关系不能一概而论；•专利质量是专利经济价值的重要决定因素，专利经济价值在一定程度上反映专利质量；但是专利质量对经济之外的其他专利价值影响不大。CopyrightreservedbyWanXiaoli133专利质量分析的指标与方法3.1国内通常使用的指标：•专利授权率•发明专利比例•专利实施率•有效专利数量•境外专利数量CopyrightreservedbyWanXiaoli143.2国际上使用的指标：•专利引证指标•专利维持指标•专利范围指标•专利其他指标CopyrightreservedbyWanXiaoli15（1）专利引证指标patentcitation观测专利施引专利1引文2引文1施引专利2引用（后引）被引（前引）专利引证模式CopyrightreservedbyWanXiaoli16USPTO专利文献著录信息CopyrightreservedbyWanXiaoli17引文数量引用专利文献数量引用非专利文献数量科学关联度中立/坏引文数量自引/他引引文数量技术循环周期吸收指数被引次数即时影响指数技术强度扩散指数引用（后引）被引（前引）CopyrightreservedbyWanXiaoli18专利被引次数与专利重要性的关系资料来源：Narin（2000）被引次数CopyrightreservedbyWanXiaoli19被引次数苹果公司的核心专利CopyrightreservedbyWanXiaoli20•缺陷：（1）“时间截面”（timetruncation）（2）“引证膨胀”（citationinflation）（3）行业依附性•修正：Halletal（2001）提出两种修正方法：固定效果法（fixed-effect）准结构法（quasi-structural）CopyrightreservedbyWanXiaoli21固定效果法观测专利授权年份被引次数所属技术领域同年授权专利平均被引次数相对被引次数A19951682B2000933CopyrightreservedbyWanXiaoli22准结构法专利被引滞后分布图资料来源：Halletal（2001）CopyrightreservedbyWanXiaoli23CopyrightreservedbyWanXiaoli24•被引的质量观测专利A………………专利A的累积被引次数=3+6+11+…CopyrightreservedbyWanXiaoli25•即时影响指数（CitationImpactIndex，CII）•技术强度=CII*企业专利数量CII=一个企业前5年授权专利在当年的被引次数同一产业中所有企业同期的平均被引次数两个衍生指标：CopyrightreservedbyWanXiaoli26技术循环周期Patentx（1993年）Patent1（1957年）-36Patent2（1966年）-27Patent3（1988年）-5Patent4（1990年）-3Patent5（1991年）-2平均年龄：14.6中值年龄：5CopyrightreservedbyWanXiaoli27吸收指数扩散指数技术领域施引专利观测专利被引专利ABCDE49157372717112222OI64198281828183122222GICopyrightreservedbyWanXiaoli28•专利维持时间（PatentMaintenance）①专利维持考虑的因素②专利维持费缴纳制度③二分变量——授权N年后是否维持④“时间截面”问题（2）专利维持指标CopyrightreservedbyWanXiaoli29•专利族大小（patentfamilysize）——地域范围•权利要求数量（numberofclaims）——权利范围•技术覆盖范围（technologyscope）——技术范围（3）专利范围指标CopyrightreservedbyWanXiaoli30“达菲”的化学物质专利有47篇同族专利CopyrightreservedbyWanXiaoli31•发明人数量•专利涉诉状况（4）专利其他指标第十四届中国专利金奖项目名单序号专利号专利名称专利权人发明人推荐单位或院士1200410070249.6一种煤炭直接液化的方法神华集团有限责任公司、中国神华煤制油化工有限公司张玉卓、舒歌平、金嘉璐、崔民利、吴秀章、任相坤、徐耀武、梁仕普、黄剑薇、袁明、高聚忠、朱豫飞中国煤炭工业协会CopyrightreservedbyWanXiaoli323.3专利质量分析方法•多指标综合评估法被引次数引文数量权利要求数量专利族大小专利质量指数CopyrightreservedbyWanXiaoli33专利强度专利权利要求数量(patentclaim)专利引用次数和被引次数(PriorArtCitations/CitationsReceived)专利异议和再审查(Patentopponentsandreexamination)专利分类(PatentClassifications)专利家族(FamiliesofPatent)专利从申请到授权的时间长度(ProsecutionLength)专利年龄(PatentAge)其他（other）CopyrightreservedbyWanXiaoli344专利质量分析的用途•挖掘核心专利•专利分级管理•专利实力分析•专利价值评估CopyrightreservedbyWanXiaoli35核心专利只占5%4.1挖掘核心专利从大量专利中快速识别与解读核心专利是关键！35CopyrightreservedbyWanXiaoli36共1497件专利专利质量分析可将“海量专利”读薄高质量专利成功分离专利强度专利数量CopyrightreservedbyWanXiaoli37核心专利的特征•CN1035294C具有异型掺杂岛的半导体器件耐压层中国授权专利，7件同族美国授权专利，被引21次审查时间6年两次转让两起诉讼多指标判断专利质量37CopyrightreservedbyWanXiaoli38新材料专利---石墨烯三星将推出“galaxyskin”手机，手机可随意折曲，目标锁定苹果，CopyrightreservedbyWanXiaoli39（总共7776件专利）7有关石墨烯的专利CopyrightreservedbyWanXiaoli40苹果公司的专利9CopyrightreservedbyWanXiaoli414.2专利分级管理•1993年，道化学公司将其拥有的大量专利分为正在使用、将要使用和不再使用三类。按质量高低给专利分级专利维持专利运营专利诉讼专利估价CopyrightreservedbyWanXiaoli42中兴通讯的专利CopyrightreservedbyWanXiaoli43中兴通讯的专利分级专利强度专利数量所占比重失效专利失效专利比例0-13193255.5%1917960%1-21603827.9%14589%2-3633611.0%3095%3-419753.4%683%4-56761.2%447%5-63250.6%247%6-71570.3%2113%7-8780.1%68%8-9460.1%12%9-10150.0%00%CopyrightreservedbyWanXiaoli44结语•专利是企业的武器•（专利）质量是企业的命脉•（专利）分析是企业的支撑CopyrightreservedbyWanXiaoli45