天达证券投资顾问股份有限公司

天達證券投資顧問股份有限公司投資人須知(2008年12月製作)警語：一、天達環球策略基金(以下或簡稱「本基金」)經行政院金融監督管理委員會核准或同意生效，惟不表示本基金絕無風險，基金經理公司以往之績效不保證基金之最低收益。投資人申購前應詳閱基金公開說明書。二、本投資人須知之內容如有虛偽或隱匿之情事者，應由總代理人及負責人依法負責。三、境外基金係依外國法令募集與發行，其公開說明書、財務報告、年報及績效等相關事項，均係依該外國法令規定辦理，投資人應自行了解判斷。四、基金配息率不代表基金報酬率，且過去配息率不代表未來配息率；基金淨值可能因市場因素而上下波動。五、天達證券投資顧問股份有限公司於此版投資人須知刊印時已盡最大注意確保本版內容資訊於當時之即時性。然因時間經過，本版內容刊載資料可能隨時有所更動，敬請注意。六、本基金投資新興市場部份，因其波動性與風險程度可能較高，且其政治與經濟情勢穩定度可能低於已開發國家，可能使資產價值波動性變動較大。七、由於高收益債券之信用評等未達投資等級或未經信用評等，且對利率變動的敏感度甚高，故本基金可能會因利率上升、市場流動性下降，或債券發行機構違約不支付本金、利息或破產而蒙受虧損。高收益債券基金不適合無法承擔相關風險之投資人。基金經理公司除盡善良管理人之注意義務外，不負責本基金之盈虧，亦不保證最低之收益。投資人投資高收益債券基金不宜占其投資組合過高之比重。*自2007年11月30日起，天達環球高收入債券基金(InvestecGlobalHighIncomeBondFund)已更名為天達環球策略收益基金(InvestecGlobalStrategicIncomeFund)。總代理人諮詢電話:[phone]本內容受中華民國著作權法保護，為天達證券投資顧問股份有限公司所有、無論文字、圖像、資料、版面設計等，未經授權不得複製、修改、散發或引用。本投資人須知之內容與基金公開說明書之內容若有歧異，以基金公開說明書之內容為準。--2目錄頁次4壹、總代理人、境外基金發行機構、管理機構、保管機構、總分銷機構及其他相關機構事業之介紹貳、境外基金管理機構及該基金之狀況6參、申購、買回及轉換境外基金之方式27肆、境外基金之募集及銷售不成立時之退款方式38伍、總代理人與境外基金機構之權利、義務與責任39陸、總代理人應提供之資訊服務事項42柒、境外基金機構、總代理人及銷售機構與投資人爭議之處理方式43捌、協助投資人權益之保護方式44玖、投資人應負擔之各項費用及金額或計算標準之表列46拾、投資風險之說明48拾壹、投資人取得相關資訊之網址54拾貳、交付表彰投資人權益之憑證種類5534壹、總代理人、境外基金發行機構、管理機構、保管機構、總分銷機構及其他相關機構事業之介紹(如互為關係人者，並應說明其關係)一、總代理人說明(一)事業名稱：天達證券投資顧問股份有限公司(二)營業所在地：台北市信義區信義路五段7號20樓B室(三)負責人姓名：楊國光(四)公司簡介：天達證券投資顧問股份有限公司為天達資產管理之全資附屬公司。天達資產管理總部設於倫敦，在群雄環繞的共同基金管理業界，透過專業團隊全神貫注於績效表現，以精緻的產品線滿足顧客需求，在全球資產管理界快速竄起，客戶遍及個人、機構投資人及政府機構，業務涵蓋美國、歐洲、亞洲、中東及非洲各地。(五)基金種類、規模：天達環球策略基金子基金，截至2008年11月底，在台核准銷售之基金，共含股票型、平衡型、債券型、貨幣型共19檔基金。二、境外基金發行機構(一)事業名稱：天達環球策略基金(二)營業所在地：49avenueJ.F.Kennedy,L-1855Luxembourg,BrandDuchyofLuxembourg(三)負責人名稱：董事會【主席MichaelBruceRiley】(四)公司簡介：天達環球策略基金原於1984年1月5日成立於根西島為有限責任公司。2008年5月13日經本基金特別股東大會決議通過，於2008年7月1日遷移註冊地至盧森堡，成為盧森堡大公國法律下的投資公司，組成為擁有多個子基金的可變更資本投資公司(SICAV)，遵從有關集體投資計劃的2002年12月20日盧森堡法律第一部分條款，受盧森堡金融業監察委員會監管。三、管理機構本基金(即天達環球策略基金)係屬盧森堡2002年12月20日有關集合投資可轉讓證券事業法第27條第一項所規範之自行管理基金，因此並未指派基金管理機構，而係由本基金之董事會自行管理基金。本基金之投資係由基金公司之董事會自行辦理且為其責任。為履行個別子基金之政策，董事會決定在基於其監督與責任下，授權天達資產管理有限公司為本基金之投資經理，管理本基金之子基金資產。茲簡述其資料如下：(一)事業名稱：天達資產管理有限公司(二)營業所在地：英國2GreshamStreet,LondonEC2V7QP(三)負責人名稱：H.J.DuToit(四)公司簡介：天達資產管理有限公司乃是於1986年7月10日於英格蘭與威爾斯組5織設立。其為一系列基金、機構與私人客戶提供投資與建議管理服務之公司。天達資產管理總部設於倫敦，在群雄環繞的共同基金管理業界，透過專業團隊全神貫注於績效表現，以精緻的產品線滿足顧客需求，在全球資產管理界快速竄起，客戶遍及個人、機構投資人及政府機構，業務涵蓋美國、歐洲、亞洲、中東及非洲各地。四、境外基金保管機構說明(一)事業名稱：Sal.Oppenheimjr.&Cie.S.C.A.(二)營業所在地：4,rueJeanMonnetL-2180LuxembourgGrandDuchyofLuxembourg(三)負責人姓名：AlfonsKlein(四)公司簡介：Sal.Oppenheimjr.&Cie.S.C.A是依據盧森堡法律以股份有限之合夥關係組織之銀行。截至2007年8月31日，其資本總額達七億歐元。其最初於1789年在德國成立，為私人銀行集團之母公司。Sal.Oppenheimjr.&Cie.S.C.A及其前身Sal.Oppenheimjr.&Cie.(Luxembourg)S.A.從1993年開始從事銀行活動，特別是在保管服務項目。五、總分銷機構(一)事業名稱：天達資產管理根西島有限公司(二)營業所在地：GuinnessFlightHouse,P.O.Box250,LaPlaiderie,StPeterPort,GuernseyGY13QH,ChannelIslands(三)負責人名稱：G.D.Cameron(四)公司簡介：天達資產管理根西島有限公司乃1980年2月7日於根西島成立之有限責任公司並為天達資產管理之全資附屬公司。六、簽證會計師天達環球策略基金之查核簽證會計師為KPMGS.a.r.l,位於31,AlléeSchefferL-2520LuxembourgGrandDuchyofLuxembourg。6貳、境外基金管理機構及該基金之狀況一、境外基金管理機構沿革、股東背景、所管理總基金資產規模。本基金(即天達環球策略基金)係屬盧森堡2002年12月20日有關集合投資可轉讓證券事業法第27條第一項所規範之自行管理基金，因此並未指派基金管理機構，而係由本基金之董事會自行管理基金。本基金原於1984年1月5日成立於根西島為有限責任公司。經2008年5月13日本基金特別股東大會決議通過，於2008年7月1日遷移註冊地至盧森堡，成為盧森堡大公國法律下的投資公司，組成為擁有多個子基金的可變更資本投資公司(SICAV)，遵從有關集體投資計劃的2002年12月20日盧森堡法律第一部分條款，受盧森堡金融業監察委員會監管。本基金符合修正後1985年12月20日之歐盟指令85/611下第1(2)條下，有關投資於可轉讓證券之集合投資計畫規定，並且因此得於歐盟會員國被募集銷售（指註冊於除盧森堡以外歐盟會員國）。此外，亦得於其他國家申請註冊。目前天達環球策略基金共有31個子基金(註：包含在台灣地區登記之子基金19支)。本基金之投資係由基金公司之董事會自行辦理且為其責任。為履行個別子基金之政策，董事會決定在基於其監督與責任下，授權天達資產管理有限公司為本基金之投資經理，管理本基金之子基金資產。投資經理為一系列基金、機構與私人客戶提供投資與建議管理服務之公司。投資經理之註冊辦公室在英國2GreshamStreet,LondonEC2V7QP。天達資產管理有限公司乃是於1986年7月10日於英格蘭與威爾斯組織而成。截至2008年6月30日止，天達資產管理有限公司所管理總資產規模為571億美元。7二、境外基金簡介(一)、天達美元貨幣基金•基金註冊地：盧森堡•基金成立日期：1985年1月25日(A股)•基金類型：貨幣型•投資標的與策略：本子基金旨在給予持有相關股份之持有人以美元在歐洲貨幣市場批發利率所收得之收入。本子基金通常包括在歐洲貨幣市場及有關當地市場（當地所賺取之利息毋須繳付預扣稅）所提供六個月內到期之存款及其他短期金融票據，到期期限均不超過十二個月。本子基金最少有35%之資產凈值得於兩週或少於兩週之通知期內得供使用。存款之平均到期期限通常不太可能超過九十天。本子基金之投資組合包括存入歐洲銀行同業市場之短期存款（最高期限為六個月）及存款證與其他可流通之貨幣市場工具（包括銀行承兌、商業票據、流動短期債務證券，包括國庫債券、債券、浮動利率票據及其他債務證券）（最高期限為十二個月）及短期固定利息證券。為有效的投資組合管理，本子基金可持有或參與有關本子基金資產之附買回協定及證券借貸。但當投資經理認為利率似乎為或被評定為穩定或可能上升時，可能會選擇較短平均期限之存款，而當利率可能會普遍下跌時，則會作出相反之選擇。•風險程度：RR1RR2RR3RR4RR5低風險/低報酬高風險/高報酬風險等級為銀行公會針對基金之價格波動風險程度，依基金投資標的風險屬性與投資地區市場風險狀況編制，分類為RR1-RR5五級，數字越大代表風險越高，此風險級數僅供參考，投資共同基金之盈虧尚受到國際金融情勢震盪和匯兌風險影響。投資人宜斟酌個人風險承擔能力及資金可運用期間之長短後投資。•績效報酬：(單位:%)3個月6個月1年2年3年5年成立至今0.410.923.268.2112.8115.83177.86資料來源：理柏(Lipper)，截至2008年9月30日，以A股買入價並按總收益以美元作再投資計算。天達美元貨幣基金過去三個月淨值走勢圖20.0020.0520.1020.1520.2020.2520.3020.3520.402008/6/302008/7/312008/8/312008/9/30(二)、天達歐元貨幣基金•基金註冊地：盧森堡•基金成立日期：1985年1月25日(A股)•基金類型：貨幣型•投資標的與策略：本子基金旨在給予持有相關股份之持有人以歐元在歐洲貨幣市場批發利率所收得之收入。本子基金通常包括在歐洲貨幣市場及有關當地市場（當地所賺取之利息毋須繳付預扣稅）所提供六個月內到期之存款及其他短期金融票據，到期期限均不超過十二個月。本子基金最少有35%之資產凈值得於兩週或少於兩週之通知期內得供使用。存款之平均到期期限通常不太可能超過九十天。本子基金之投資組合包括存入歐洲銀行同業市場之短期存款（最高期限為六個月）及存款證與其他可流通貨幣市場工具（包括銀行承兌、商業票據、流動短期債務證券，包括國庫債券、債券、浮動利率票據及其他債務證券）（最高期限為十二個月）及短期固定利息證券。為有效的投資組合管理，本子基金可持有或參與有關本子基金資產之附買回協定及證券借貸。但當投資經理認為利率似乎為或被評定為穩定或可能上升時，可能會選擇較短平均期限之存款，而當利率可能會普遍下跌時，則會作出相反之選擇。•風險程度：RR1RR2RR3RR4RR5低風險/低報酬高風險/高報酬風險等級為銀行公會針對基金之價格波動風險程度，依基金投資標的風險屬性與投資地區市場風險狀況編制，分類為RR1-RR5五級，數字越大代表風險越高，此風險級數僅供參考，投資共同基金之盈虧尚受到國際金融情勢震盪和匯兌風險影響。投資人宜斟酌個人風險承