商洛市选矿厂安全生产标准化基本规范评分表

商洛市选矿厂安全生产标准化基本规范评分表自评/评审单位：陕西华仁矿业有限公司自评/评审时间：从2013年8月30日到2013年9月27日自评/评审组组长：董永忠自评/评审组主要成员：沈和群、王三保、陈继耀、刘立旭、石祖德一级要素二级基本规范要求企业达标标准标准分值评分方式自评/评审实际得分要素描述一、目标企业根据自身安全生产实际，制定总体和年度安全生产目标。建立安全生产目标管理制度，制定年度安全生产目标。明确目标的分解、实施、考核等环节内容。10无该项制度的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；未明确安全生产目标的分解、实施、绩效考核等任一环节内容的，扣5分；未能明确相应环节的责任部门或责任人相应责任的，扣5分。符合10按照所属基层单位和部门在生产经营中的职能，制定安全生产指标和考核办法。根据所属基层单位和部门在安全生产中的职能，分解年度安全生产目标，并制定实施计划和考核办法。10无年度安全生产目标分解的，不得分；无实施计划或考核办法的，不得分；实施计划无针对性的，扣5分；缺一个基层单位和职能部门的目标实施计划或考核办法的，扣5分。符合10按照制度规定，对安全生产目标和指标实施计划的执行情况进行监测，并保存有关监测记录资料。10无安全目标实施情况的检查或监测记录的，不得分；检查和监测不符合制度规定的，扣5分；检查和监测资料不齐全的，扣5分。符合10定期对安全生产目标的完成效果进行评估和考核，依据评估考核结果，及时调整安全生产目标和指标的实施计划。实施计划的调整、修改记录应形成文件并加以保存。10未定期进行效果评估和考核的，扣5分；未根据评估结果及时调整实施计划的，不得分；调整后的目标与指标以及实施计划未以文件形式印发的，扣5分；记录资料保存不齐全的，扣5分。不符合0小计40得分小计30二、组织机构和职2.1组织机构企业应按规定设置安全生产管理机构，配备安按照相关规定设置安全管理机构或配备安全管理人员。10未以文件形式进行设置或任命的，不得分；配备的人员不符合规定的，扣5分。符合10根据有关规定和企业实际，设立安全生产委员会或安全生产领导机构。10未设立的，不得分；未以文件形式任命的，扣4分；成员未包括主要负责人、部门负责人等相关人员的，扣4分。符合10责全生产管理人员。安委会或安全生产领导机构每季度应至少召开一次安全专题会，协调解决安全生产问题。会议纪要中应有工作要求并保存。6未定期召开安全专题会的，不得分；未跟踪上次会议工作要求的落实情况的或未制订新的工作要求的，不得分；无会议记录的，扣4分。符合62.2职责企业主要负责人应按照安全生产法律法规赋予的职责，全面负责安全生产工作，并履行安全生产义务。主要负责人全面负责安全生产工作，并履行下列主要职责：24主要负责人安全生产职责不明确的，不得分；没有履行主要职责的，每缺一项，扣2分。符合24（1）组织建立、健全本单位的安全生产责任制，并保证有效执行；（2）组织制定安全生产规章制度和操作规程，并保证其有效实施；（3）保证本单位安全生产投入的有效实施；（4）督促检查本单位安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；（5）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；（6）及时、如实报告生产安全事故。小计50得分小计50三、安全生产投入企业应建立安全生产投入保障制度，完善和改进安全生产条件，按规定提取安全费用，专项用于安全生产，并建立安全费用台账。建立安全生产费用提取和使用管理制度。10无该项制度的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；制度中职责、流程、范围、检查等内容，每缺一项扣2分。符合10保证安全生产费用按规定足额提取，专款专用，并建立安全生产费用提取和使用台账。20未按规定提取安全生产费用的，不得分；安全生产投入不足的，扣10分；无财务专项科目或报表中无安全生产费用归类统计的，扣5分；无安全费用使用台账的，扣5分；台账不完整齐全的，扣5分。符合20建立员工工伤保险、安全生产责任保险的管理制度。6无该项制度的，不得分；未以文件形式发布生效的，扣3分。符合6足额缴纳工伤保险费、安全生产责任保险费。6未缴纳的，不得分；无缴费相关资料的，不得分。符合6保障死亡、受伤员工获取相应的保险与赔付。8有关保险评估、年费、返回资料、赔偿等资料不全的，每一项扣2分；未进行伤残等级鉴定的，不得分；伤残等级鉴定每少一人，扣2分；赔偿不到位的，不得分。符合8小计50得分小计50四、法律法规与安全管理制度4.1规章制度安全管理制度按照相关规定建立和发布健全的安全生产规章制度，主要包括下列内容：安全目标管理、安全生产责任制管理、领导现场带班、班组岗位达标、安全生产投入管理、文件和档案管理、风险评估和控制管理、安全教育培训管理、特种作业人员管理、设备设施安全管理、建设项目安全设施“三同时”管理、生产设备设施报废管理、施工和检（维）修安全管理、危险物品及重大危险源管理、作业安全管理、相关方及外用工（单位）管理、职业健康管理、劳动防护用品（具）和保健品管理、安全检查及隐患治理、应急管理、事故管理。12制度未以文件形式发布的，不得分；每缺一项制度的，扣1分；制度内容不符合规定或与实际不符的，每项制度扣1分；无制度执行记录的，每项制度扣1分。符合124.2操作规程企业应根据生产特点，编制岗位安全操作规程，并发放到相关岗位。结合企业岗位生产特点，编制齐全、适用的岗位安全操作规程。10无岗位安全操作规程的，不得分；岗位操作规程不齐全、不适用的，每缺一个，扣2分；内容没有基于特定风险分析、评估和控制的，每个扣2分。符合10向员工下发岗位安全操作规程，并对员工进行培训和考核。10未发放的，不得分；每少发一个岗位的，扣1分；无培训和考核记录等资料的，不得分；每缺一个培训和考核的，扣1分。符合10四、法律法规与安全管理制度4.3文件和档案管理企业应严格执行文件和档案管理制度，确保安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力。建立文件和档案的管理制度，明确责任部门、人员、流程、形式、权限及各类安全生产档案及保存要求等。6无该项制度的，不得分；未以文件形式发布的，扣3分；未明确安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订等责任部门、人员、流程、形式、权限等的，扣2分；未明确具体档案资料、保存周期、保存形式等的，扣1分。符合64.3文件和档案管理企业应建立主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，并加强对安全记录的有效管理。对下列主要安全生产资料进行档案管理：安全生产会议记录、安全费用提取使用记录、员工安全教育培训记录、劳动防护用品采购发放记录、危险源管理台帐、安全生产检查记录、授权作业指令单、事故调查处理报告、事故隐患整改记录、安全生产奖惩记录、特种作业人员登记记录、特种设备管理记录、安全设备设施管理台账（包括安装、运行、维护等）、有关强制性检测检验报告或记录、新改扩建项目“三同时”、职业健康检查与监护记录、应急演习信息、技术图纸等。12未实行档案管理的，不得分；档案管理不规范的，扣2分；每缺少一类档案，扣1分。不规范10小计50得分小计48五、教育培训5.1教育培训管理培训制度和计划建立安全教育培训的管理制度。8无该项制度的，不得分；未以文件形式发布生效的，扣3分；制度中缺少一类培训规定的，扣1分；有与国家有关规定不一致的，扣1分。符合8确定安全教育培训主管部门，制定各类人员的培训计划。7未明确主管部门的，扣2分；无培训计划的，扣2分；培训计划中每缺一类培训的，扣1分。符合7培训记录及效果评估按计划进行安全教育培训，对安全培训效果进行评估和改进。做好培训记录，并建立档案。10未按计划进行培训的，每次扣3分；记录不完整齐全的，每缺一项扣2分；未进行效果评估的，每次扣2分；未根据评估作出改进的，每次扣2分；未进行档案管理的，扣2分；档案资料不完整齐全的，每次扣2分。符合105.2安全生产管理人员教育培训企业的主要负责人和安全生产管理人员主要负责人和安全生产管理人员，应具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力，经培训考核合格后方可任职。10主要负责人未经考核合格就上岗的，不得分；安全管理人员未经培训考核合格的或未按有关规定进行再培训的，每一人扣2分；培训要求不符合《生产经营单位安全培训规定》（国家安全监管总局令第3号）要求的，每次扣1分。符合10五、教育培训5.3操作岗位人员教育培操作岗位人员安全教育和生产技能培训对岗位操作人员进行安全教育和生产技能培训和考核，考核不合格人员，不得上岗；进行上岗前的职业健康培训和在岗期间的定期职位健康培训。8未经培训，或培训考核不合格而上岗作业的，每人次扣1分。符合8训新员工“三级”安全教育新入厂人员在上岗前必须经过厂、车间（工段、区、队）、班组三级安全教育培训。8新入厂人员上岗前未经三级安全教育培训的，每人次扣1分。符合8新工艺、新技术、新材料、新设备应用安全教育和培训在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，应对有关岗位操作人员进行专门的安全教育和培训。8在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，未对岗位操作人员进行专门的安全教育培训的，每人次扣1分。符合85.3操作岗位人员教育培训转岗、离岗人员安全教育培训岗位操作人员转岗和离岗一年重新上岗者，应进行车间(工段)、班组安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作。8未按规定对转岗和离岗者进行培训考核合格就上岗的，每人次扣1分。符合8特种作业人员安全培训教育从事特种作业人员和特种设备作业人员应取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。8特种作业人员和特种设备作业人员配备不合理的，每人次扣1分；有特种作业和特种设备作业岗位但未配备相应作业人员的，每人次扣1分；无特种作业和特种设备作业资格证书上岗作业的，每人次扣2分；证书过期未及时审核的，每人次扣2分；缺少特种作业和特种设备作业人员档案资料的，每人次扣1分。符合85.4其他人员教育培训相关方作业人员安全教育培训对相关方进行安全教育培训，培训合格后，方可入厂工作。作业人员进入作业现场前，应由作业现场所在单位对其进行有针对性的进入现场前的安全教育培训。5相关方作业人员未经安全教育培训进入作业现场的，每人次扣2分；教育培训内容未根据具体作业活动的特点，或无针对性的，每处扣1分。符合5外来参观、学习人员安全教育和告知。对外来参观、学习等人员进行有关安全规定、可能接触到的危害及应急知识等内容的安全教育和告知，并由专人带领。5未进行安全教育和危害告知的，不得分；内容与实际不符的，扣2分；未提供相应劳保用品的，不得分；无专人带领的，不得分。不规范05.5安全文化建设企业安全文化建设企业应加强安全文化建设，促进安全生产工作，采取多种形式的安全文化活动，提高全体从业人员的安全意识，规范其安全行为，逐步形成为全体员工所认同、共同遵守、带有本单位特点的安全价值观，实现法律和政府监管要求之上的安全自我约束，保障企业安全生产水平持续提高。15未开展企业安全文化建设的，不得分，安全文化建设与《企业安全文化建设导则》（AQ/T9004）不符的，每项扣2分。不规范5小计100得分小计85六、生产6.1生产设建设项目的所有设备设建立新、改、扩建工程“三同时”管理制度。5无该项制度的，不得分；未以文件形式发布生效的，扣3分；制度不符合有关规定的，扣2分。不完整2设备设施备设施建设施应符合有关法律法规、标准规范要求新、改、扩建工程的安全设施、职业病防护措施应与建设项目主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。10未进行“三同时”管理的，不得分；无项目立项审批手续或手续不全的，不得分；设计、评价或施工单位资质不符合规定的，不得分；安全投资没有纳入项目概算的，扣2分；初步设计无安全专篇或安全专篇未经审查通过的，扣2分；变更安全设备设施未经设计单位书面同意的，每处扣2分；隐蔽工程未经验收就投用的，每处扣2分；安全设备设施未同时投用的，每处扣2分。不符合0按规定对初步设计、总体开工方案、开工前安全条件确认和竣工验收等阶段进行规范管理。5有一处不符合的，扣2分；不符合0建立生产设