安全生产风险分级管控体系通则

ICS03A00DB37山东省地方标准DB37/T2882—2016安全生产风险分级管控体系通则Generalrulesforthemanagementandcontrolsystemofworksafetyriskclassification2016-12-07发布2017-01-08实施山东省质量技术监督局发布DB37/T2882—2016I目次前言...............................................................................III引言................................................................................IV1范围..............................................................................12规范性引用文件....................................................................13术语和定义........................................................................14基本要求..........................................................................25总体结构..........................................................................35.1标准层级......................................................................35.2安全生产风险分级管控体系通则..................................................35.3安全生产风险分级管控体系细则..................................................35.4安全生产风险分级管控实施指南..................................................36工作程序和内容....................................................................46.1风险判定准则..................................................................46.2风险点确定....................................................................46.2.1风险点划分原则............................................................46.2.1.1设施、部位、场所、区域................................................46.2.1.2操作及作业活动........................................................46.2.2风险点排查................................................................46.2.2.1风险点排查的内容......................................................46.2.2.2风险点排查的方法......................................................46.3危险源辨识....................................................................46.3.1危险源辨识的内容..........................................................46.3.2危险源辨识的方法..........................................................46.4风险评价......................................................................46.4.1评价方法..................................................................46.4.2重大风险确定原则..........................................................56.4.3风险点级别确定............................................................56.5风险控制措施..................................................................56.5.1风险控制措施类别..........................................................56.5.2风险控制措施确定的要求....................................................56.5.2.1基本原则..............................................................56.5.2.2评审..................................................................56.5.3重大风险控制措施..........................................................56.6风险分级管控..................................................................66.6.1风险分级..................................................................6DB37/T2882—2016II6.6.2风险分级管控的要求........................................................66.7编制风险分级管控清单..........................................................67文件管理..........................................................................68分级管控的效果....................................................................69持续改进..........................................................................69.1评审..........................................................................79.2更新..........................................................................79.3沟通..........................................................................7DB37/T2882—2016III前言本标准按照GB/T1.1—2009给出的规则起草。本标准由山东省安全生产监督管理局提出。本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。本标准起草单位：山东省安全生产监督管理局。本标准主要起草人：潘国军、张省军、刘晓威、孙宁、贾国庆、李有臣、高发虎、彭爱田、孙延瑞、赵华、张秀文、王红国、谢家宣、朱殿卿、赵俊峰、赵一。DB37/T2882—2016IV引言本标准是依据国家安全生产法律法规及标准规范，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理念和生产经营单位（以下简称企业）的风险管理成功经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省安全生产实际编制而成。风险分级管控是企业安全管理的核心，风险分级管控过程中确定的典型控制措施是隐患排查的重要内容。风险分级管控体系是职业健康安全管理体系和安全生产标准化相关要求的深化。本标准的目的是规范山东省企业安全生产风险（以下简称风险）管理全过程，保障从业人员的职业安全与健康，降低企业安全生产风险，实现安全生产和安全发展。DB37/T2882—20161安全生产风险分级管控体系通则1范围本标准规定了山东省内企业风险分级管控体系建设的基本要求。本标准适用于指导山东省内各行业领域风险分级管控体系细则、实施指南的编制。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T23694—2013风险管理术语3术语和定义GB/T23694—2013界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1风险risk生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性×严重性。注：改写GB/T23694—2013，定义2.1。3.2可接受风险acceptablerisk根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险。3.3重大风险majorrisk发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。3.4危险源hazard可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。注：在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。3.5DB37/T2882—20162风险点risksite风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。3.6危险源辨识hazardidentification识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。3.7风险评价riskassessment对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。3.8风险分级riskclassification通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。3.9风险分级管控riskclassificationmanagementandcontrol按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。3.10风险控制措施riskcontrolmeasure企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。3.11风险信息riskinformation风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任