企业家行为的博弈分析

河北工业大学硕士学位论文企业家行为的博弈分析姓名：王勇申请学位级别：硕士专业：企业管理指导教师：胡悦20081101河北工业大学硕士学位论文i企业家行为的博弈分析摘要作为异质型人力资本的拥有者，企业家以经营管理企业为职业，以使所有者获得巨大的经济效益和社会效益为目标，在社会经济建设和企业发展中有着不可替代的地位和重要作用。然而，近几年出现的许多企业所有者与企业家（企业高层管理者）雇佣关系破裂的案例（如创维的陆强华，黄河的王雁元，新浪的王志东，科龙的李国明，搜狐的李文谦等）表明所有者和企业家之间复杂的雇佣关系以及心理契约难以长期维持，如何激励处于企业核心地位的企业家付出昀大努力发挥企业家才能以使企业和所有者获得昀大的效益便成了非常有现实意义的研究课题。本文主要是对基于企业家心理契约理论、信任理论、激励与约束理论通过作用企业家行为进而影响企业家激励效果并进一步对企业绩效产生影响的研究。通过应用不完全信息的动态博弈模型分析所有者心理契约类型对企业家行为选择的影响，并进行了契约违背后企业家行为选择的博弈分析；通过构造信任博弈分析企业家与所有者采取诚实策略的条件，并定量分析了国内家族企业中信任水平对企业家激励的影响，通过对比沪市187家家族企业的绩效、信任与显性激励程度来分析我国家族企业的治理效率；在所有者对企业家的激励分析中，构造激励博弈指出博弈双方如何走出“囚徒困境”采取合作策略，进而提高组织绩效；在所有者对企业家的约束分析中，对个别性腐败的成因进行了分析，并根据个别性腐败、系统性腐败的博弈分析结论阐述如何防止企业家腐败的具体措施。本文通过将企业家心理契约理论、信任理论与企业家显性激励相结合，可以为现实经济生活中存在的企业家激励问题寻找更加合理、更为现实的理论依据，为企业家激励契约和激励机制提供新的思路和方向。关键词：企业家行为，心理契约，不完全信息动态博弈，信任博弈，激励博弈，腐败防范企业家行为的博弈分析iiTheAnalyticalTechnologyofGameTheoryofTheEntrepreneurBehaviorABSTRACTAstheownersofheterogeneousmanpowercapital,entrepreneurstakeenterprisemanagementastheiroccupation,drivingtheenterprisetoobtainthehugeeconomicefficiencyandthesocialbenefit,occupyingstatusanyonecannotsubstituteandplayinganimportantroleinthesocialeconomicconstructionandtheenterprisedevelopment.However,inrecentyearsmanyfactsthatemploymentrelationshipbetweentheownersandentrepreneursbreachesshowthathowcomplicatedsuchrelationshipisandhowdifficulttomaintainpsychologicalcontract(PC).It’ssucharealisticandmeaningfulstudyresearchthathowtomotivateentrepreneurswhoarecriticalinenterprisesinordertosparenoefforttoshowtheirgreattalentsandcapabilitiestomakeenterprisesacquiremaximumprofits.Thisthesismainlystudiesentrepreneurs’incentiveeffectivenesswhichfurtherinfluencescorporateperformancebasingonentrepreneurs’PCtheory,trusttheory,incentiveandrestrictiontheoryimposingonentrepreneurs’behaviorstudies.Thetypeoftheowner’sPCishowtohaveinfluenceonentrepreneur’sactionselectionthroughdynamicgameofincompleteinformationmodel,meanwhilethischapteranalyzesentrepreneur’sactionselectionaftercontractviolationbygametheory.Thefourthchapterdescribesthereasonwhyentrepreneursandownerchoosetruststrategybyestablishingtrustgame,takingquantitiveanalysisontheleveloftrustinfluencingentrepreneur’smotivationoffamilyenterpriseinourcountry,comparingtheperformance,theextentoftrustandobviousmotivationofthelisted187familyenterprisesinShanghaitoanalyzethegovernanceefficiencyofthefamilyenterprises.Intheanalysisofowners’incentivetoentrepreneurs,thefifthchapterworksoutcooperativestrategytomakeownersandentrepreneursoutofprisoner’sdilemmaandincreasetheenterpriseperformanceinincentivegame.Intheanalysisofowners’restrictiontoentrepreneurs,thischapterillustratesthetemptationofentrepreneurs’corruptionandthespecificmeasuresofhowtoavoidentrepreneurs’corruptionbymakinganti-corruptiongamemodel.Thethesisistoprovidemorereasonableandrealistictheoreticalevidencefortheentrepreneurs’motivationproblemintheeconomicworld,aswellasprovidenewideasandorientationformotivationcontractsandmotivationsystemdesigninthecombinationofentrepreneurs’PCcontracts,trusttheoryandentrepreneurs’obviousincentive.KEYWORDS:entrepreneurs’behaviors,psychologicalcontract(PC),dynamicgameofincompleteinformation,trustgame,incentivegame,anti-corruption河北工业大学硕士学位论文1第一章绪论§1-1选题背景著名经济学家熊彼特(J.A.SchumPeter)曾经指出：企业家是经济发展的发动机，是社会发展的力量源泉[1]。企业家是企业的灵魂和核心，是决定企业绩效的关键要素。企业家是协调企业内外各种关系的中间环节。当今世界，经济全球化浪潮扑面而来，正在对世界经济、政治格局产生巨大影响。如何在国际经济竞争中提高企业竞争力，关键在于企业家。当今世界经济社会发展的历史清楚地说明，企业家是经济社会发展中一种特殊的人力资本，是经济社会发展中昀为稀缺的资源之一，与发达国家相比，我国企业家资源稀缺程度更高。随着我国以建立现代企业制度为核心的市场经济体制改革的逐步深入，对我国社会主义制度下特别是转型时期企业家行为和企业家内在、外在行为机制进行研究已经成为我们面临的重要课题。企业家行为理论是现代经济学较为前沿的研究领域，涉及到企业理论、企业家理论、人类行为理论、心理学、伦理学、演化经济学、管理学、博弈论等学科。对企业家行为能否得到根本规范和改善，能否保障企业微观经济基础的再造，对于在市场经济体制改革中重新构造企业微观运行机制具有十分重要的地位和作用。而博弈论对于研究企业家行为具有特殊的优势，既可揭示出企业家的行为与企业所有者相互博弈产生的结果，又可揭示博弈双方选择行为的原因，这样可以更加深层次的研究企业家行为的形成机制。§1-2研究意义随着政府职能的转变、政企分开以及现代企业制度的逐步建立，原本属于企业的多种权限被交还企业，然而旧的监督体系在新形势下不能或难以有效发挥作用，新的监督体系又只徒有形式而无法有效运转。在这样的情况下，对企业家行为的选择的深层分析就显得尤为迫切和重要。更具体地说，我们对企业家行为选择的实际运作进行研究，研究成果供政府部门和各类企业使用，这将有利于我国企业构建有效的企业家激励约束机制，减少或避免“59岁现象”以及2008年“黑色九月”19名高官被免职的现象再度发生，保护优秀的管理和经营人才；有利于激励企业家努力工作，减少代理成本；同时也有利于吸引社会上的优秀人才投身于企业经营管理工作中，促进企业家的健康成长，从而催生一大批企业家，形成一支强大的企业家队伍；昀后，有利于政企有效分开，深化企业改革，完善现代企业制度，昀终有利于提高企业竞争能力，提高企业经济效益。所有这一切都说明，对中国企业家行为进行分析研究具有非常重要的现实意义。企业家行为的博弈分析2§1-3研究内容1-3-1研究对象的界定企业是在不断变动的经营环境中经营运作的，企业如何在这一多变的环境中生存、发展和壮大，无疑依赖于企业家的素质、能力以及企业家素质能力与企业的动态适应性。考察企业家称职与否的标志即在于其素质或能力与所经营企业性质、行业特征以及企业发展阶段是否相匹配。本文认为，凡是具备与企业类型和企业发展阶段相匹配的素质或能力的企业高级管理者（包括总经理、总监、总工程师、总会计师、总经济师等人员），都可以称为“企业家”。本文的“企业家”概念避免了以往理论存在的不足，其内涵可以从几个方面理解，这也正是本文的企业观与以往研究者的企业家观点的区别所在：（1）企业家范畴企业家是企业高级管理者，但并非所有企业的高级管理者都是企业家。企业高级管理者要成为企业家，必须满足两个条件：①具备与企业类型相匹配的企业家素质或能力；②具备与企业发展阶段相匹配的企业家素质或能力。不满足以上条件的高级管理者，即便其拥有大量的物质资本，拥有企业的控制权，也算不上“企业家”。（2）企业家职能可分解性由于社会生产规模的日渐扩大和社会分工的日益细化，企业家活动分解成生产性和交易性两大类活动，为此，企业家职能也逐渐分解为生产性职能和交易性职能，各项职能可有具备不同素质或能力的一个或多个“企业家”共同完成。为此，企业中企业家往往不指一人，更多的情况是企业家群体。（3）企业家具有企业专属性企业家的专属性指的是企业家与所经营的企业类型以及特定的发展阶段紧紧相联，换句话说，只有素质或能力满足所经营与管理的特定企业及企业所处的特定发展阶段要求的企业高级管理者，才能成为“企业家”。（4）“企业家”的动态发展性“企业家”的动态发展性包括以下几层意思：①同一企业，在其不同发展阶段，所需要的企业家类型及素质能力不同。适应某阶段需的“企业家”不一定适应企业阶段变化而继续称得上是“企业家”。②不同企业，由于其面临的内部微观环境和外部宏观环境的差异