科尔尼_国家开发投资公司内部改革管理手册_246页

公司内部改革方案国家开发投资公司国家开发投资公司内部改革方案第1页目录公司定位和公司愿景…………………………………………………3业务选择………………………………………………………………4组织结构•公司组织结构…………………………………………………5•公司最高决策体系–总裁办公会的组成和职责………………………………………8–总裁工作会的组成和职责………………………………………10–投资委员会的组成和职责………………………………………12–薪酬委员会的组成和职责………………………………………14–顾问委员会的组成和职责………………………………………16•各职能部门的内部机构及主要职能–总裁办公室………………………………………………………17–人力资源部………………………………………………………20–战略发展部………………………………………………………22–计划财务部………………………………………………………24–监察审计部………………………………………………………27•投资部的主要职能和机构设置–煤炭投资部………………………………………………………29–汽车零部件投资部………………………………………………32–金融投资部………………………………………………………35关键流程及其规定•关键管理流程–战略规划制定及回顾（略01）…………………………………39–年度经营计划（预算）制定（财01）…………………………43–项目信息管理（财02）…………………………………………49–内部审计（审01）………………………………………………56–人力资源管理（人01）…………………………………………62—人力资源计划的制定（人02）………………………………66—员工招聘（人03）……………………………………………70—员工培训（人04）……………………………………………76•关键业务流程–投资决策流程（投01）…………………………………………89–项目管理流程（投02）…………………………………………97–项目退出决策流程（投03）……………………………………99国家开发投资公司内部改革方案第2页目录（续）有关业绩考核的规定、主要考核指标和实用表格样本•领导的业绩考核（人05）…………………………………………109–公司决策层–职能部门主任/总监/副主任–投资部总经理/副总经理•员工的业绩考核（人06）…………………………………………111–职能部门员工–投资部项目经理有关激励机制的规定•薪酬政策（人07）…………………………………………………160•员工发展计划（人08）……………………………………………169有关监管系统的规定•对控股投资企业的监管（投04）…………………………………189•对派出董事/监事的参股投资企业的监管（投05）………………201附件……………………………………………………………………213•关键岗位的职责描述及任职资格–总裁和副总裁–职能部门主任/总监和副主任–投资部总经理和副总经理–投资部项目责任经理和一般经理国家开发投资公司内部改革方案第3页公司定位和公司愿景从长远看，公司应该从战略管理型控股公司过渡为战略型财务控股公司公司定位公司应充分发挥“国家出资人代表”的优势，快速向运作市场化、股权多元化的投资控股公司发展五年内成为国内一流的国家投资控股公司•拥有在国内同行中处于领先水平的投资项目•在三、四个行业中形成全国性的影响力•拥有国内一流的投资管理团队•达到专业化的资产管理水平•具备现代化的投资管理手段十年内成为世界一流的投资控股公司•拥有在国际同行中处于领先水平的投资项目•拥有世界一流的专业投资管理团队•具备国际上最先进的投资管理手段•具备全球化的投资能力•投资回报率达到国际投资公司的领先水平公司愿景国家开发投资公司内部改革方案第4页业务选择电力是公司长期以来赖以发展的主业，今后仍将是重点发展的行业之一港口在完成确权工作之后，可以作为公司未来重点发展的行业之一通过资产整合，增强实力，积极探索开展创业投资业务的有效途径煤炭在维持一些盈利性较好项目的同时，继续寻求盈利性较好的项目进行投资汽车零部件在维持经营情况较好项目的同时，发掘机电制造行业有前景的项目进行投资电子不宜作为公司整体发展的行业，但应进一步发展集成电路设计这一细分行业医药不宜作为公司整体发展的行业，但应维持在中成药领域的项目并在生物制药领域进一步发展资产管理应进一步提高专业化管理水平国家开发投资公司内部改革方案第5页公司组织结构党组会议/总裁办公会总裁国投资产管理公司国投创业投资公司中鲁公司康泰公司副总裁•投资委员会•薪酬委员会•顾问委员会总裁工作会战略发展部计划财务部副总裁总会计师监察审计部党委办公室副总裁总裁办公室人力资源部副总裁物业管理公司国投电力公司金融投资部电力上市公司煤炭投资部汽车零部件投资部副总裁国投交通公司国家开发投资公司内部改革方案第6页公司组织结构（续）各职能部门汇报关系•总裁办公室：向分管副总裁汇报•人力资源部：岗位聘用、解聘以及薪酬管理直接向总裁汇报，其余事项向分管副总裁汇报•战略发展部：向分管副总裁汇报•计划财务部：向分管副总裁汇报•监察审计部：向分管副总裁汇报，重大事项直接向总裁汇报各投资部、全资子公司的主要职能•煤炭投资部：负责在煤炭行业投资项目股权的投资、管理和退出•汽车零部件投资部：主要负责在汽车零部件投资项目股权的投资、管理和退出，以及发掘机电制造行业有前景的项目的投资机会•金融投资部：负责在金融领域项目股权的投资、管理和退出，以及对拟流通股权的资本运作•国投电力公司：负责在电力行业投资项目股权的投资、管理和退出•国投交通公司：负责在交通（公路、港口）行业投资项目股权的投资、管理和退出•国投创业投资公司：负责在电子、药业、新材料和农业等高科技领域开展创业投资业务•国投资产管理公司：负责资产管理类项目的管理和退出对国投物业管理有限公司的管理•由分管总裁办公室的副总裁对其进行直接管理，总裁办公室向其提出后勤服务要求国家开发投资公司内部改革方案第7页最高决策体系的内部机构和主要职能•党组会议/总裁办公会是公司最高决策机构，负责公司重大事项的决策；总裁工作会是公司最高管理机构，负责支持和执行总裁办公会的决策，以及对公司日常经营活动的重大事项做出决定•公司实行总裁负责制，副总裁协助总裁分管业务和职能部门；由总裁根据需要授予副总裁分管的权限；副总裁对所分管的业务或职能向总裁负责，对非分管的业务或职能没有直接管理关系，若是有关非分管业务或职能的决定，需要与分管的副总裁商讨后共同决定，或上报总裁决定•投资委员会负责向总裁提出对重大项目投资和退出的独立的评估意见；薪酬委员会负责向总裁提出对薪酬政策的建议；顾问委员会负责向总裁提出对公司整体业务发展的建议总裁总裁工作会副总裁层•投资委员会•薪酬委员会•顾问委员会党组会议/总裁办公会国家开发投资公司内部改革方案第8页党组会议/总裁办公会的组织、成员和决策机制组织与成员•由党组书记/公司总裁负责•会议成员包括党组成员、总裁和副总裁•会议的组织和会务工作由党组秘书/总裁办公室主任负责•根据会议要研究决议的具体事项，指定列席人员决策机制•党组会议实行民主集中制•总裁办公会实行总裁负责制。重大议题实行表决制，总裁有一票否决权总裁总裁工作会副总裁层•投资委员会•薪酬委员会•顾问委员会党组会议/总裁办公会国家开发投资公司内部改革方案第9页党组会议/总裁办公会的主要职能•决定公司发展战略•决定公司重大改革方案•决定项目投资和退出原则•决定公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案•决定重要的人事安排•决定重大项目投资和退出的方案•决定业务计划、年度财务预算和决算方案•决定利润分配和亏损弥补方案•决定公司增资或减资的方案•决定公司内部管理机构的设置•决定考核、薪酬和激励的政策原则•决定公司的基本管理制度主要职能国家开发投资公司内部改革方案第10页总裁工作会的组织、成员和决策机制组织与成员•由公司总裁或委托的副总裁负责•会议成员由总裁、副总裁和有关部门、子公司总经理组成•必要时，相关人员列席决策机制•实行总裁负责制总裁总裁工作会副总裁层•投资委员会•薪酬委员会•顾问委员会党组会议/总裁办公会国家开发投资公司内部改革方案第11页总裁工作会的主要职能•拟定和执行公司发展战略•拟定和执行公司重大改革方案•拟定和落实实施重大项目的投资和退出方案•拟定和落实年度业务计划和年度财务预算方案•执行公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案•落实重要的人事安排•执行利润分配和亏损弥补方案•执行公司增资或减资的方案•制定并落实考核、薪酬和激励的具体方案•拟定和落实公司内部管理内部机构方案•组织拟订公司的基本管理制度•制定公司的具体规章•决定日常经营活动的其他重要事项主要职能国家开发投资公司内部改革方案第12页投资委员会的组织、成员和工作规范组织与成员：•负责战略发展部的副总裁、战略发展部和计划财务部主任和外部的高级投资专家•建议每届委员会外部专家的任期为2年或3年•可邀请顾问委员会的成员参加•会议由分管战略发展部的副总裁召集，由战略发展部负责平时与外部专家的联系工作规范：•会议在有项目需要评估时召开•应在会议前一定时间(如：十天)通知投资委员会成员，并提前向投资委员会成员呈交由投资部准备的项目申请报告•会议必须对每个项目提出明确的意见，得出明确的结论，由战略发展部汇总专家意见，经分管战略发展部的副总裁同意后提交总裁总裁总裁工作会副总裁层•投资委员会•薪酬委员会•顾问委员会党组会议/总裁办公会国家开发投资公司内部改革方案第13页投资委员会的主要职能•根据公司战略、发展目标和对相关行业发展状况的了解评估公司的投资战略，提出对公司投资战略的建议•对公司重大投资项目进行独立评估：–投资项目是否符合公司投资战略–项目的投资收益是否达到了规定的最低要求–项目的风险是否在可承受的范围之内–项目是否能与现有项目发挥协同效益–项目所需资金规模、退出的可能渠道等•提出对公司特别重大投资项目退出的评估意见，主要评估指标包括：–对项目实施退出的理由是否充分–退出的渠道是否正当合理–项目退出的变现价值是否达到了在合理范围内的最优水平–项目退出的时机是否适当等•在必要时组织人员进行项目的现场调查和研究，验证实际情况是否与项目建议书中陈述的情况一致主要职能国家开发投资公司内部改革方案第14页薪酬委员会的组织、成员和工作规范组织与成员：•委员会由分管人力资源部的副总裁和外部的薪酬顾问组成•可邀请顾问委员会的成员参加•会议由分管人力资源部的副总裁负责召集；人力资源部负责平时与外部专家的联系工作规范：•会议每年召开一次•应在会议前一定时间(如：十天)通知薪酬委员会成员，并提前向薪酬委员会成员呈交由人力资源部拟定的决策层的薪酬方案和公司整体薪酬政策•会议必须对每个方案提出明确的建议，由人力资源部负责汇总专家意见，经分管人力资源部的副总裁同意后提交总裁总裁总裁工作会副总裁层•投资委员会•薪酬委员会•顾问委员会党组会议/总裁办公会国家开发投资公司内部改革方案第15页薪酬委员会的主要职能•根据市场水平和国投的实际情况，对国投的薪酬政策进行评估并提出改进和调整建议•为制定公司整体的薪酬政策提供指导原则和建议，包括：–对不同级别或不同职责的员工固定和浮动收入比例的原则提出建议–对薪酬的级别设置和差异幅度的原则提出建议–对员工级别或职能与薪级之间对应关系的原则提出建议–对同一薪酬级别中的薪酬差异幅度的原则提出建议–对员工业绩考核结果与薪酬差异幅度之间对应关系的原则提出建议•对公司决策层的薪酬方案提出建议，包括薪酬总体水平、固定收入和浮动收入的比例等主要职能国家开发投资公司内部改革方案第16页顾问委员会的组织、成员、工作规范和主要职能组织与成员：•委员会由社会知名人士、经济学家、知名行业专家组成•会议由总裁负责召集，由战略发展部负责平时与外部专家的联系工作规范：•在需要时，就具体问题听取顾问专家的意见，无固定会议要求•由战