研究生参与涉密科研课题管理办法 - 江苏科技大学研究生部

1江苏科技大学研究生参与涉密科研课题的管理办法江科大委〔2008〕35号第一章总则第一条为了确保国家秘密的安全，加强对研究生参与涉密科研课题的管理，根据《中华人民共和国保守国家秘密法》、《科学技术保密工作规定》等有关法律、法规，结合我校实际，特制定本办法。第二条本校研究生学位论文的涉密情况划分为：机密、秘密、内部、公开。凡属“机密”、“秘密”、“内部”的研究生学位论文，均为涉密研究生学位论文，其它为公开发表的论文。其中：(一)密级确定为“机密”、“秘密”的论文，是指研究背景源于涉密科研项目、课题或内容涉及国家秘密的论文。学位论文拟定为此两类密级的研究生须严格遵照《中华人民共和国保守国家秘密法》和《科学技术保密规定》以及本办法的相关规定执行。(二)确定为“内部”的论文，是指准备申请专利或技术转让、在理论上、技术上有所突破且又尚未公布的科研项目的论文，或在内容上不宜公开的“内部事项”。定为“内部”的研究生学位论文可参照秘密级研究生学位论文的规定进行管理。第三条凡参与涉密研究内容的我校研究生（含各类在职研究生）都属于涉密研究生，必须在其开始接触涉密研究内容前学位论文开题前按照《江苏科技大学涉密人员管理办法》规定的标准及程序进行涉密人员资格审定，填写《江苏科技大学涉密研究生资格审定表》（见附表一），按照要求取得涉密人员资格，并签2订《保密责任书》。涉密研究生必须严格遵守本办法各项规定。第四条非全日制的或我校与外单位联合培养的研究生，其学位论文选题内容涉密的，如果研究课题属我校承担的科研任务，则按照本规定执行；选题为其所在单位承担的科研任务且涉及国家秘密的，自提交论文至我校之日起按照本办法执行。第五条涉密研究生的管理实行导师负责制。导师须签订《江苏科技大学涉密研究生指导教师保密责任书》负责对涉密研究生进行保密宣传教育，并结合课题保密内容对研究生提出保密要求、督促其严格遵守有关规章制度。第六条按照我校保密工作责任制明确的职责，研究生工作部负责研究生参与涉密科研课题研究和学术交流活动中的各项保密管理工作，涉密研究生所属学院的保密工作领导小组具体负责本学院涉密研究生及其导师的日常保密管理工作。与其它单位联合培养并参与涉密课题的研究生应同时遵守我校与合作方的保密规定。第二章涉密研究生参与涉密课题的管理第七条研究生导师在指导研究生参与涉密课题研究和撰写学位论文时，应先对研究内容进行保密审查、并对研究内容作适当分解或降密处理（见附表二、附表三），不能作降密处理或经降密处理后仍不宜公开的，需填写《江苏科技大学学位论文定密审批表》（见附表四）、办理申请涉密论文手续。同一位研究生不得参加全部课题的研究（在职研究生除外）。第八条涉密研究生不得将与涉密课题有关的文件、资料私自带出工作室，不得私自复制、摘抄、保存和销毁与涉密课题有关的文件、资料，不得向无关人员谈论课题的涉密内容。3第九条以联合培养形式派到其他单位参与涉密课题的研究生应同时遵守我校与合作方的保密管理规定。第十条涉密研究生参加国际会议或到国外进行课题研究，除按照规定进行保密审查外，导师还须提醒其保守自己所知悉的国家秘密。第十一条如开题时未进行定密审批的学位论文，在开题后又要求作为涉密论文的，相应管理部门将不予受理且一切责任均自负。第十二条非涉密研究生一律不得参与涉密课题研究，否则将按照学校有关保密规定严肃处理。第三章涉密学位论文的管理第十三条涉密学位论文从开题、研究、撰写到评阅、答辩、归档等环节，均需按照涉密活动进行保密管理，严格执行学校涉密活动保密管理的各项要求，形成的有关涉密纸质和电子文档都必须依照涉密载体进行严格管理。第十四条涉密研究生的开题与中期考核保密管理（一）涉密研究生学位论文，应在学位论文开题前予以确定，并填写《江苏科技大学涉密研究生学位论文开题审批表》（见附表五），经导师与项目负责人申报、学院保密领导工作小组审查、同意并报研究生部，由研究生部统一报学校定密工作小组批准。（二）已确定密级的学位论文，无特殊情况不得转为公开。（三）如果涉密研究生在开题时未申请定密，而在撰写学位论文的具体工作过程中产生的涉密研究内容、或重大突破性的具有自主知识产权的创新性研究成果，而且列入高新技术保密范围内，须在答辩前三个月前由研究生本人提出保密申请，填写《江4苏科技大学学位论文(涉及内部事项)保密申请表》（见附表六），并提交专利申请表等有关证明材料，由导师报学院保密工作领导小组同意，并报科技处、研究生工作部、学校保密办公室审批备案，其学位论文在专利受理前予以保密，保密期限一般不超过2年。专利受理公开后，相应研究生学位论文内容自动解密。（四）涉密研究生学位论文开题和阶段检查时，按照研究生部的统一安排，由涉密研究生所属学院具体负责组织。参与人员一般应具备涉密人员资格，事前应先填写《江苏科技大学涉密研究生阶段检查评审人员审查表》（附表七），由学院保密工作领导小组审核同意后报研究生部批准、保密办公室备案。如需聘请外单位专家参加的，应由学院与所聘专家签订《保密承诺书》。（五）涉密学位论文开题和阶段检查答辩场所应遵照《江苏科技大学涉密会议保密管理办法》的有关要求进行。开题工作结束后各学院将涉密学位论文开题资料、涉密文档收齐交研究生部培养办公室暂时保存，待论文答辩结束后与学位论文等一起送交档案馆归档。（六）涉密研究生在学位论文开题后，因为某种原因需要更改为新涉密研究课题的，须重新办理涉密申请审批并重新进行学位论文开题。第十五条涉密学位论文撰写过程的保密管理（一）涉密研究生学位论文的研究、撰写，要严格遵守《江苏科技大学保密工作手册》中有关规定，必须在规定的保密场所和涉密计算机上进行，不得在连接互联网计算机上做涉密科研课题和撰写涉密论文。论文的草稿、废页等过程材料要在符合标准要求的碎纸机中及时销毁或送学校保密办公室统一销毁。（二）涉密研究生进行涉密课题研究和撰写学位论文的涉密5计算机和活动硬盘、软盘、U盘等均须按照学校有关涉密计算机、通信及办公自动化保密管理规定的要求执行。（三）涉密学位论文必须在封面右上角标明密级和保密期限，如“秘密★2年”。电子版论文须在首页标识。未经学校定密审核的研究生学位论文禁止使用国家秘密标志。（四）论文保密级别及期限的确定参照以下规定进行确定：1．论文选题的项目为已经确定密级的项目，则该论文的保密级别、期限与该项目相同。2．论文选题的项目虽无密级，但已与委托单位签有保密协议，则该论文的保密级别定为“内部”，保密期限与签订的保密协议相同。3．论文密级的保密年限及书写格式规定如下：内部★年（空白处填写保密年限，一般不超过2年）秘密★年（空白处填写保密年限，一般不超过10年）机密★年（空白处填写保密年限，一般不超过20年）（五）涉密研究生学位论文的印刷、装订必须凭《江苏科技大学涉密学位论文印刷单》（附表八）到我校保密管理部门指定的印刷点制作，学位论文必须在封面右上角注明密级、保密期限和印刷数量。（六）涉密学位论文印刷完毕，须将送审的学位论文和《涉密学位论文印刷单》回执、《学位论文定密审批表》一起送交研究生部。否则研究生部一律不予送审。第十六条涉密学位论文的送审（一）涉密学位论文必须参加论文评审，并且送审时间要求、评阅意见处理等程序与非涉密学位论文相同，但可免于参加学位论文盲审。6（二）涉密研究生的指导教师在其研究生学位论文提交的同时须向学院提供至少4位同行专家名单（包括姓名、职称、工作单位及其联系方式等）；根据导师提出的建议送审专家名单，由学院确定涉密学位论文评审专家，并填写《江苏科技大学涉密学位论文评阅/答辩专家审查表》（附表九），经学院学位评定分委员会及部门保密工作领导小组审核后报研究生部、校保密办公室备案。（三）涉密学位论文的送审由专人负责，送审人员应熟悉并遵守我国及我校的有关保密管理规定。涉密学位论文评阅原则上应在校内进行，如特殊情况需要聘请校外专家，可聘请通过“军工保密资格认证”的高校或科研院所的相关专家，但必须同时签订保密协议书。（四）送审的涉密学位论文必须进行编号、登记，必须通过机要寄送或按规定由专人送交评审专家；评审完毕的论文原件及其评审意见要通过机要寄送或按规定由专人送返学校。外单位评审专家签订的保密协议须与论文同时送出，评审后同时收回。第十七条涉密学位论文的答辩与论文发表（一）涉密学位论文的答辩与非涉密学位论文的答辩程序及要求相同。其答辩委员会可聘请校内有关专业的教授、副教授(或相当职称的专家)组成，由导师推荐相应的专家或指定应回避的专家，事先应填写《江苏科技大学涉密学位论文评阅/答辩专家审查表》，并由聘请单位与其签订保密协议后报研究生部审批、报校保密办公室等相关部门备案。（二）涉密学位论文的答辩场所，应参照执行《江苏科技大学涉密会议保密管理办法》的相关规定做出布置和要求。答辩过程封闭进行，非涉密人员参与涉密学位论文的答辩，所在单位须7与其签订保密协议，无关人员不允许旁听，同时采取措施做好答辩现场的保密工作。（三）涉密学位论文答辩结束后（无论其论文是否通过），答辩委员会秘书须将相关材料整理立卷送交研究生部学位办。同时要将答辩委员会委员手中的论文如数收回，按照密品密件的有关规定进行管理。（四）涉密研究生在课题研究期间所有公开发表的学术论文中严禁含有涉密信息，严禁在其论文中提及任务来源、型号、战技指标等涉密内容，导师负责严格把关。并按我校有关规定进行审查，填写《江苏科技大学论文（著作）保密审查表》（附表十），未经批准擅自发表和交流的，依法追究当事人的相关责任。第十八条涉密研究生论文的归档保管（一）涉密研究生的学位论文通过答辩后，应及时凭《江苏科技大学学位论文定密审批表》将论文送图书馆、档案馆、研究生部各一份归档。无《江苏科技大学学位论文定密审批表》的学位论文视为公开论文。（二）涉密研究生向校图书馆提交除印刷本的学位论文外，还须在江苏科技大学学位论文数据系统上填写电子表单（含学位论文的题目、摘要等信息）。应对有关信息根据保密要求作相应技术处理避免泄密。在填写学位论文题目和关键词等信息时，可填写“保密论文”，不填写具体题目和关键词等。涉密学位论文电子版不得通过网络提交，必须将论文制作成光盘专门提交。学位论文送交本数和办法与非保密学位论文的送交本数和办法相同。（三）图书馆、档案馆以《江苏科技大学学位论文定密审批表》为依据来确定保密论文，并严格遵守国家保密法规和江苏科技大学有关保密规定，对涉密学位论文的印刷本和电子版需专门8地点存放、专人负责。涉密学位论文在解密前不得寄送中国科学技术信息研究所、中国学术期刊电子杂志社等单位。（四）涉密学位论文在保密期限内解密或变更密级、保密期限，须由当事人（作者）或指导老师填写《江苏科技大学涉密研究生学位论文涉密事项变更申请表》（附表十一）提出申请，经学院保密领导小组同意，报研究生部、保密办公室审批。（五）档案馆、校图书馆及研究生部应按照《江苏科技大学国家秘密载体保密管理规定》对涉密学位论文进行妥善保管，在其保密期限内，未经有关部门许可，任何人不得私自借阅、复印。（六）涉密学位论文的保密期满即自行解密，解密后的涉密学位论文由归档部门按照公开学位论文进行管理和对外提供服务。第四章涉密研究生就业离校管理第十九条涉密研究生在学位论文答辩结束后，应将所有涉密文档（包括涉密学位论文复制件、电子文档及相关材料）认真整理，填写好《江苏科技大学涉密文件、资料交接单》（附表十二）、所在单位加盖公章，送交给所在单位的指定人员。并将学位论文工作过程中所保存的涉密文件、资料等移交给导师，并填写移交清单。对于导师确需留存的相关材料，由导师负责按我校有关密品密件的管理规定妥善保管。第二十条涉密研究生离校前必须做好所有涉密资料、物品的移交工作后，方可办理离校手续。除到国防系统内就业和留校任教以外，涉密研究生在离校前还应与学校签订《江苏科技大学涉密毕业研究生保密承诺书》，实行脱密期管理，时间一般为3个月。9第二十一条涉密研究生凭《江苏科技大学涉密毕业研究生保密承诺书》、《江苏科技大学涉密文件、资料交接单》，到保密办公室办理领取学位证书的证明后，凭证明到研究生部学位办领取学