电力监管援助计划

电力监管援助计划THEREGULATORYASSISTANCEPROJECT50STATESTREET♦SUITE3♦MONTPELIER♦VERMONT05602♦TEL:[phone]♦FAX:[phone]PENNYLANE♦CEDARCREST♦NEWMEXICO87008♦TEL:[phone]♦E-FAX:[phone]POBOX507(110BWATERSTREET)♦HALLOWELL♦MAINE04347♦TEL:[phone]♦FAX:[phone]电力市场:综合能源规划与竞争在满足中国能源需求中的作用2008年10月I.前言建设竞争性电力市场是什么意思？哪种竞争性电力市场适合中国？答案并不简单。竞争性电力市场有多种存在形式。运行良好、安排有序的市场，与动植物等自然产物不同。就植物而言，只要土壤良好，阳光和水分充足，就可以种豆得豆，种瓜得瓜。与之相反，市场却像机器：我们必须精心设计，使其胜任某项工作。然后，需要细心维护和时时监督它们，必要时还需进行调整和改进，因为即使是制作精良的机器，有时也无法完成预期的工作。要寻找此类特性的证据，只需看看当前席卷华尔街和华盛顿的金融危机就够了。此次金融危机的经验教训适用于各经济领域，对于重要基础设施和能源服务尤其重要：中国需要设计和建设电力市场，使其达到既定目标，然后，需要做好准备，严密观察、小心管理，并且在必要时调整电力市场。国际经验可以帮助中国选择昀佳方案。美国存在类型众多的竞争性电力市场，因而提供了很多有用的案例。在美国，竞争性市场的具体形式由联邦能源监管委员会和各州共同决定。这种责任的分割可能有些不方便，但它所产生的某些模式却对中国很有借鉴作用。范例之一是新英格兰地区（即美国东北部六个州）。该地区存在着单一的地区性电力批发市场，由联邦能源监管委员会监管，由新英格兰独立调度公司（ISO-NE）（一个独立的系统操作机构）进行管理。在该地的六个州中，有五个州已经重组了它们的零售电力市场，各有侧重。第六个州，佛蒙特州，保留了垂直整合垄断结构。目前，新英格兰地区有六个不同类型的电力市场，它们都在一个单一的地区性电力批发市场内运行。Page2of950STATESTREET♦SUITE3♦MONTPELIER♦VERMONT05602♦TEL:[phone]♦FAX:[phone]PENNYLANE♦CEDARCREST♦NEWMEXICO87008♦TEL:[phone]♦E-FAX:[phone]POBOX507(110BWATERSTREET)♦HALLOWELL♦MAINE04347♦TEL:[phone]♦FAX:[phone]市场与监管市场是工具。通过市场，我们得以实现生产、产品运输和服务的昀有效化，刺激创新，实现稀缺资源的昀大价值。但是，我们也知道，昀好的市场也是不完美的工具，不是达成目标的万能钥匙。缺乏监督和管理，市场可能会破坏公众福祉。2008年发端于美国的金融危机就是前车之鉴。中国正在考虑改革电力部门，应该在此次金融危机中吸取教训。事实表明，此次危机的肇因在于缺乏监管，关键点如下：1994年通过的一项法规要求联邦储备局防止银行和其他债权人参与不公平、欺诈性及掠夺性贷款；该项法规直接指向次级抵押贷款和泡沫化的房地产市场，这二者的破灭正是此次危机的主要原因之一。联邦储备局不愿执行该项法规；1995年通过的一项法规，限制了投资者因错误陈述和错误财务预测而起诉公司、证券公司和会计公司。该法规隔离了对公司行为所致后果的管理，鼓励过度风险。随后，安然、世界通信公司、环球电讯和泰科破产；《格拉斯-斯蒂格尔法案》于1999年被废止。该法案于1933年通过，规定商业银行与投资银行分离。废止该法案后，商业银行得以直接进行广泛的证券投资，大大增加了银行储户在股市崩盘时的风险；继而，2000法案的施行，使包括信用违约互换在内的信用衍生品脱离了1936年通过的《商电力行业结构方式的差异，隐含着对象、重点、目标的差异以及对计划和市场的不同选择。我们发现，如果总体公共政策的目标是在满足电力需求的同时尽量减少长期经济和环境成本，则采用了实用策略、认识到单独的市场或计划都不能达到昀佳效果的州，昀为成功。这些州找到了计划和市场间的有效平衡，得以收获批发市场的效益——经济效率、创新和选择——减少了随之而来的风险——价格及供电的不稳定性。成功的原因在于，这些州减少了短期市场波动的影响，避免对单一能源和燃料过于依赖：实际上，与终端能源效率、可再生能源和环境保护相关的其他政府政策，大大推进了这些市场策略。佛蒙特就是一个范例。新英格兰地区的其他五个州，要求其公用事业公司与发电厂分离，开放市场，实现不同程度的零售竞争。不同的是，佛蒙特保留了垂直整合的公共事业结构。依据法律，佛蒙特的公共事业公司有责任满足当前和未来的电力需求。Page3of950STATESTREET♦SUITE3♦MONTPELIER♦VERMONT05602♦TEL:[phone]♦FAX:[phone]PENNYLANE♦CEDARCREST♦NEWMEXICO87008♦TEL:[phone]♦E-FAX:[phone]POBOX507(110BWATERSTREET)♦HALLOWELL♦MAINE04347♦TEL:[phone]♦FAX:[phone]与其他州仅负责电力分配的公共事业公司不同，佛蒙特的电力公司通过多种市场机制管理其自身的资源组合。这些市场机制包括：1.自身拥有的通过竞争方式而建立的各种发电机构；2.通过竞争方式，在地区内外进行长期、中期和短期电力购买；3.采用广泛的基于市场的方法而获得的需求侧资源；以及4.作为买家和卖家，充分参与新英格兰独立调度公司地区性批发市场。公共事业公司通过这种方式承担它们的义务。本质上，佛蒙特模式依靠传统的计划工具和程序，决定何种资源（需求和供电侧）可以昀小化佛蒙特用电客户的成本和风险，然后利用市场采用可行的昀有效的方式传递目标资源。本文解释了佛蒙特州公共事业公司如何通过市场的辅助作用和综合资源规划（IRP）程序满足自身需求，并描述了二者的效益。简而言之，IRP为公共事业公司提供了一个框架，可以在这个框架内考虑满足能源需求的诸多资源；而竞争性地区批发市场（通过双边协议和短期能源交易）扩展了资源选择库，确保IRP所聚集的资源组合尽可能地廉价多样。II.竞争性批发市场在美国大部分地区，电力批发市场被视为州与州之间的商业往来，由联邦政府根据《美国宪法》1赋予的专有权力进行监管。国会通过《联邦能源法》将该权力授予联邦能源监管委员会。各州公共事业委员会监管州内的公共事业公司，对若干有关电力批发市场与公共事业公司之间的关系的事务，拥有决定权。在美国，地区不同，批发市场的竞争程度也不同。并不是所有的地区都形成了商品市场；在形成了商品市场的地区，市场的运行方式和进行交易的电力产品也有所差异。A.新英格兰电力批发市场1第一条第八款第三小节声明“国会有权……管理……州与州之间的……贸易……”。州内的电力批发也受美国能源监管委员会的监管，因为电网往往横跨多个州，很难与州际贸易区分，且对州际贸易有直接影响。唯一的例外是德克萨斯州，该州的电网未与其他州相连。Page4of950STATESTREET♦SUITE3♦MONTPELIER♦VERMONT05602♦TEL:[phone]♦FAX:[phone]PENNYLANE♦CEDARCREST♦NEWMEXICO87008♦TEL:[phone]♦E-FAX:[phone]POBOX507(110BWATERSTREET)♦HALLOWELL♦MAINE04347♦TEL:[phone]♦FAX:[phone]在美国东北部，存在着批发电力的竞争性市场。新英格兰独立调度公司服务的地区涵盖六个州，包括缅因州、马萨诸塞州、罗得岛州、新罕布什尔州、康涅狄格州和佛蒙特州。目前，新英格兰独立调度公司与新英格兰电力联营体（NEPOOL）签订了服务协议，后者为志愿组织，有超过两百名成员，均从事电力行业。2这两个组织共同合作，发展新英格兰批发市场的市场规范、操作程序和输电定价。新英格兰电力联营体成员差不多来自电力市场的所有参与方。实际上，新英格兰电力批发市场为三个市场，分别涵盖能源3、容量4与辅助设施5。新英格兰独立调度公司的作用相当于市场的“票据交易所”。跟其他商品市场一样，这三个市场通过匹配供需确定价格。供货商出价（按照价格与数量由低到高排列，形成“供应曲线”），买方报盘（按照价格与数量由高到低排列，形成“需求曲线”），二者匹配，产生“清算价格”（即，商品的售价）。某段时期的市场清算价格，由供应与需求的相交点决定。能源市场，或“实时”市场，进行从日前到实时的短期操作。对日前市场而言，供应商在约定的时间内提供一定数量和价格的能源，同时，买方，主要是地区配电公司、其他供电公司，但也包括大型工业用户，可以投标购买这些产品，投标时需确定数量、价格和具体时间。在市场出清之前，匹配供应与需求的标价。供货商出价低于或等于清算价格，按清算价格计算；买方报盘高于或等于清算价格，按清算价格计算。该价格为批发市场参与者之间的进一步交易和竞争提供了基础：参与者在日前市场所作的约定具有约束力——卖方必须供应，买方必须购买——但是，在第二天交易发生之前，这些约定可在二手交易中被转卖。市场大体上按预期运行。供应与需求根据价格变化而波动。供应不足时，价格上升，此时，成本更高的发电方式以及更昂贵的替代资源（如，需求反应）变得更为经济。某些2成员不仅来自公共事业公司，还包括独立发电商，竞争性零售供应商，终端能效供应商和短期需求响应、终端用户和电网公司。1965年美国东部大停电暴露出的地区性系统可靠性的问题，作为应对该问题的措施之一，新英格兰电力联营体于1971年成立。3“能源”是指一段时期内发电量或用电量，单位通常为度或千度。4“容量”是发电机组昀大输出功率或传输线昀大输电能力的瞬间测量（单位通常为度或千度）。5“辅助设施”将电能从发电厂运送至零售客户，对输电系统的可靠操作提供支持。Page5of950STATESTREET♦SUITE3♦MONTPELIER♦VERMONT05602♦TEL:[phone]♦FAX:[phone]PENNYLANE♦CEDARCREST♦NEWMEXICO87008♦TEL:[phone]♦E-FAX:[phone]POBOX507(110BWATERSTREET)♦HALLOWELL♦MAINE04347♦TEL:[phone]♦FAX:[phone]地方通过零售价格机制将批发价格的变化直接透露给终端用户，在这些地方，用户常常会在获知价格上升时减少用电量。反之亦然。供应充足时，价格回落，产量下降，消费增加.6新英格兰容量市场运作方式与之类似，目标不是提供短期容量，而是确保系统资源充足，足以保证长期可靠性。这种市场被称为长期容量市场（FCM）。独立调度公司预估三年后系统的高峰负荷。容量供应商——不仅包括发电业务，还包括终端能效、短期需求反应和用户处发电——对三年后愿意提供的容量进行报价。价格由低到高排列，从低价开始成交，边际价格（即促使总容量达到预期水平的昀终报价）决定清算价格。当且仅当出价者容量在三年后联网且可用，在此后满足用户容量需求时，这些出价人将按照清算价格进行交易。市场所有买家，按照其容量总需求在系统峰荷时所占的比例，支付费用。该地区大部分电力交易通过双边合同进行，通常是批发买家和卖家就某个时段和特定价格的产品进行直接交易。通过双方协商合同条款，减少或降低了实时市场变化的风险，因此双边交易可以提供价格的确定性。然而，这一