天津文交所交易规则

天津文化艺术品交易所暂行规则（2011年6月修订）目录第一编总则.....................................4第一章基本原则.....................................4第二章市场参与人...................................5第一节艺术品持有人.............................5第二节投资人...................................5第三节发售代理商...............................6第三章份额标的物的鉴定、评估、展示、保管及保险.....7第四章份额的发售与承销.............................8第五章份额的上市与交易.............................9第六章份额的退市与重新上市........................10第七章份额登记和资金结算..........................11第二编艺术品份额发售与上市........................12第八章份额发售、承销、上市........................12第九章信息披露....................................16第十章监管与处理..................................18第三编艺术品份额交易..............................201第十一章交易市场..................................20第一节交易品种................................20第二节交易系统................................20第三节投资人与交易权..........................20第四节交易时间................................21第十二章份额的买卖................................21第一节一般规定................................21第二节申报....................................22第三节成交....................................25第四节特殊处理制度............................27第五节要约交易................................28第六节要约收购................................29第七节期满交割................................31第十三章其他交易事项..............................32第一节开盘价与收盘价..........................32第二节上市、停牌、复牌与退市..................33第十四章交易信息..................................36第一节一般规定................................36第二节即时行情................................37第三节份额指数................................37第四节份额交易公开信息........................37第十五章交易行为监督..............................402第十六章交易异常情况处理..........................42第十七章交易纠纷解决..............................43第十八章交易佣金..................................43第四编登记结算....................................43第十九章登记结算机构..............................43第二十章份额账户和资金账户的管理..................46第二十一章份额的登记..............................46第二十二章份额的查询..............................48第二十三章资金结算................................48第二十四章风险防范和控制措施......................48附则............................................493第一编总则第一章基本原则第一条为了促进文化艺术品的流通，保护艺术品持有人与投资人的合法权益，推动社会经济与文化的协调发展，根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国物权法》等有关法律、法规，遵循公开、公平、公正与自愿、有偿、诚实守信原则，特制订本规则。第二条天津文化艺术品交易所（以下称本所）经天津市人民政府批准依法设立，接受天津市人民政府和有关部门的监管，组织文化艺术品交易。第三条在本所进行的艺术品份额交易适用本规则，其他交易模式本所另行规定。凡参与本所文化艺术品份额交易的艺术品持有人、发售代理商、投资人等，都必须遵守本规则。第四条艺术品份额交易模式是指将份额标的物等额拆分，拆分后按份额享有的所有权公开上市交易的方式。份额标的物指在本所上市交易的同一份额代码所指向的艺术品或艺术品组合。第五条法律允许流通的文化艺术品（以下称艺术品）可进入本所交易。第六条本所为艺术品份额（以下称份额）的集中交易提供平台、设施，履行国家有关法律、法规、规章和政策规定的职责，监督管理4市场行为，维护市场公开、公平、公正。本所对艺术品权属、真伪、品质等均不承担瑕疵担保责任。第七条本所制订具体管理制度与规则，以保障本规则的实现与具体落实。本规则是本所份额交易模式各项管理制度与规则的总纲，本所份额交易各项管理制度与规则作为本规则的相关实施细则必须遵循本规则。第二章市场参与人第一节  艺术品持有人第八条艺术品持有人是指将其享有所有权或者依法可以处分的艺术品在本所申请上市交易的自然人、法人或其他组织。第九条艺术品持有人应遵守本所的各项管理制度与规则，保证其申请上市的艺术品来源合法，权属清晰无瑕疵，不属于法律、法规禁止买卖的艺术品。艺术品持有人将依法不得处分的艺术品发售上市交易的，应依法承担责任。第十条艺术品持有人在发售上市过程须完整披露其艺术品的来源和瑕疵等相关信息，确保提交的文件和信息真实、完整、有效。未说明艺术品的瑕疵给投资人造成损失的，艺术品持有人应承担赔偿责任。第十一条艺术品持有人要求对其身份信息等保密的，本所予以保护，但法律规定必须披露的情况除外。第十二条份额在本所发售成功，艺术品持有人相应份额的所有56第三节  发售代理商权转移至该份额的投资人，发售所获收益归艺术品持有人所有，收益按发售上市协议的约定分期支付。第十三条艺术品持有人应根据本所相关规定及发售上市协议的约定承担发售上市的相关费用。艺术品持有人在本所转让其持有的艺术品，艺术品持有人应依法缴纳相关税费。第二节  投资人第十四条投资人是指符合本所合格投资人标准规定的条件，经本所同意成为投资人会员，在本所开户的自然人、法人或其他组织。第十五条投资人享有对艺术品和份额交易信息的知情权，包括但不限于艺术品的基本情况、发售上市过程中披露的重要信息、交易过程中披露的相关信息。第十六条投资人按本规则规定享有份额交易权，购买并持有份额即成为该份额标的物的共有人。共有人应遵守本所共有人公约，依其所购买的份额与其他共有人按份共有份额标的物，对份额标的物享有相应份额的所有权，承担相应的风险和责任。第十七条投资人应遵守相关法律、法规及与本所签订的各项协议和本所颁布的各项规则、制度、公告等。第十八条投资人应充分了解市场信息及拟发售上市份额的实际状况，对自身的交易行为负责，并承担由此带来的风险。第十九条发售代理商是指符合本所发售代理商会员管理办法规定条件的法人或其他组织，负责代理艺术品持有人进行艺术品发售上市，承担相应连带保证责任，在本所规定范围内对未售出份额进行包销。第二十条发售代理商负责编制与份额发售上市有关的文件和资料，向本所办理发售份额的申报手续，负责处理、协调份额发售过程中出现的有关问题，严格按本所昀终确定的发售时间安排予以发售。第二十一条发售代理商有权要求艺术品持有人提供与份额发售有关的所有资料文件。发售代理商对艺术品持有人所提供资料的真实、准确、完整承担连带保证责任。发售代理商有权要求艺术品持有人提供反担保。第二十二条在份额发售代理过程中，发售代理商对艺术品持有人及拟发售上市的份额的相关信息负有保密义务。第二十三条发售代理商有权要求艺术品持有人依照发售代理协议的约定向其支付合理的发售代理费用。发售代理商对其所收取的发售代理费用应依法纳税。第三章份额标的物的鉴定、评估、展示、保管及保险第二十四条在本所申请上市的艺术品，必须经过专业鉴定评估机构或专家鉴定评估，鉴定评估后，艺术品持有人须将申请上市的艺7术品存放于本所认可的场所，上述程序中发生的全部费用由艺术品持有人或发售代理商承担。第二十五条投资人获得份额时即视为同意并承诺遵守共有人公约，一致授权本所作为代理人，代为选定份额标的物的保管场所和保险机构，代为办理保管、保险等事宜，由本所决定份额标的物展示时间、场所等，本所将上述事宜向投资人公示。第二十六条投资人按其所持有的份额享有对份额标的物的返还请求权，份额交易时返还请求权随之转移并替代份额标的物的交付。第四章份额的发售与承销第二十七条在本所上市的艺术品包括下列法律允许流通的艺术品：（一）书法；（二）绘画、雕塑；（三）工艺美术品；（四）玉器、珠宝；（五）金属器；（六）陶瓷；（七）家具；（八）综合艺术品；（九）其他艺术品。8第二十八条份额发售与承销前，应按以下程序办理：（一）艺术品持有人及其委托的发售代理商向本所提交《天津文化艺术品交易所艺术品份额发售上市申请书》；（二）本所对艺术品的相关材料进行初步审核，审核通过后报送天津市文化主管部门；（三）发售代理商代理艺术品持有人委托具备相应条件的鉴定评估机构或专家对艺术品进行鉴定评估；（四）艺术品持有人与发售代理商协商确定该艺术品发售价格区间并签订发售代理协议；（五）艺术品持有人将申请上市的艺术品存放于本所认可的场所，非经本所同意不得查看、提取；（六）发售代理商提交份额上市审核申请，经艺术品份额上市审核委员会审核通过后，艺术品持有人、发售代理商与本所签订发售上市协议，本所将发售上市材料报政府监管部门备案。第二十九条审核通过的份额在本所的交易系统采取网上竞价申购的方式发售。第三十条为份额发售出具相关文件的机构和人员，应按行业公认的业务准则和道德规范，严格依法履行各自职责，对其所出具文件的真实性、准确性和完整性承担法律责任。第五章份额的上市与交易第三十一条本所的份额交易采用无纸化的集中交易或经相关9主管部门批准的其他方式。第三十二条在本所进行交易的份额在规定期限内上市交易，规定期限届满份额标的物以竞价方式退市，期限届满日如非交易日或停牌日则期限相应顺延。第三十三条在本所发售成功的份额，申购日后第10个交易日在本所挂牌上市。第三十四条通过本所交易系统进行份额买卖的投资人必须在本所开立份额账户，在本所指定的存管银行开立结算账户，开通份额交易资金支付功能。第三十五条投资人通过本所交易系统参与份额交易。第三十六条本所交易费用包括发售上市费、交易佣金等，以上费用的费率由本所根据具体情况制订。费率的变更须经相同程序。第三十七条本所确定的份额登记结算机构负责在本所交易的份额的登记。本所指定的存管银行负责交易资金的结算。第六章份额的退市与重新上市第三十八条份额上市